企业研究开发项目情况.docx

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企业研究开发项目情况

表　　号：

１０７-１表

统一社会信用代码□□□□□□□□□□□□□□□□□□

制表机关：

国家统计局

尚未领取统一社会信用代码的填写原组织机构代码□□□□□□□□－□

文　　号：

国统字〔2019〕101号

单位详细名称：

２０１９年

有效期至：

２０２０年６月

序号

项目

名称

项目

来源

项目

开展

形式

项目当年

成果形式

项目技术

经济目标

项目

起始

日期

项目

完成

日期

跨年项目

当年所处

主要进展

阶段

项目研究开发人员（人）

项目人员实

际工作时间（人月）

项目

经费

支出

（千元）

政府

资金

甲

乙

单位负责人：

统计负责人：

填表人：

联系电话：

报出日期：

20年月日

说明：

1.统计范围：

辖区内规模以上工业企业法人单位；特、一级总承包，一级专业承包建筑业企业法人单位；规模以上交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，卫生和社会工作，文化、体育和娱乐业等企业法人单位的全部研究开发项目。

2.报送日期及方式：

调查单位2019年3月10日24时前网上填报，市级统计机构2019年3月25日24时前完

成数据审核、验收、上报。

3.本表“项目来源”按《研究开发项目来源分类目录》填报；

“项目开展形式”按《研究开发项目开展形式分类目录》填报；

“项目当年成果形式”按《研究开发项目成果形式分类目录》填报；

“项目技术经济目标”按《研究开发项目技术经济目标分类目录》填报；

“跨年项目当年所处主要进展阶段”按《研究开发项目进展阶段分类目录》填报，非跨年项目免填。

4.审核关系：

表内审核：

（1）若6≠000000，则5≤6且5≤201812且6≥201801

（2）若5≤201712或6≥201901，则第7项的有效代码为1、2、3或4

（3）8>0（4）9>0（5）10>0（6）10≥11

（7）若第2项的有效代码为30，则第7、8和9项免填。

表间审核：

（1）107-1表∑（9）≤107-2表

（1）*12

（2）107-1表∑（10）≤107-2表（7）

企业研究开发活动及相关情况

表号：

１０７-２表

统一社会信用代码□□□□□□□□□□□□□□□□□□

制定机关：

国家统计局

尚未领取统一社会信用代码的填写原组织机构代码□□□□□□□□－□

文号：

国统字〔2019〕101号

单位详细名称：

２０１９年

有效期至：

２０２０年６月

指标名称

计量

单位

代码

数量

指标名称

计量

单位

代码

数量

甲

乙

丙

甲

乙

丙

一、研究开发人员情况

研究开发人员合计

其中：

管理和服务人员

其中：

女性

其中：

全职人员

其中：

本科毕业及以上人员

其中：

外聘人员

二、研究开发费用情况

研究开发费用合计

1.人员人工费用

2.直接投入费用

3.折旧费用与长期待摊费用

4.无形资产摊销费用

5.设计费用

6.装备调试费用与试验费用

7.委托外部研究开发费用

①委托境内研究机构

②委托境内高等学校

③委托境内企业

④委托境外机构

8.其他费用

三、研究开发资产情况

当年形成用于研究开发的固定资产

其中：

仪器和设备

四、政府经费及相关政策落实情况

来自政府部门的研究开发经费

研究开发费用加计扣除减免税

高新技术企业减免税

—

人

—

千元

—

千元

—

千元

—

五、企业办研究开发机构（境内）情况

期末机构数

机构研究开发人员

其中：

博士毕业

硕士毕业

机构研究开发费用

期末仪器和设备原价

六、研究开发产出及相关情况

（一）专利情况

当年专利申请数

其中：

发明专利

期末有效发明专利数

其中：

已被实施

专利所有权转让及许可数

专利所有权转让及许可收入

（二）新产品情况

*新产品销售收入

*其中：

出口

（三）其他情况

*期末拥有注册商标

发表科技论文

形成国家或行业标准

七、其他相关情况

（一）技术改造和技术获取情况

*技术改造经费支出

*购买境内技术经费支出

*引进境外技术经费支出

*引进境外技术的消化吸收经费支出

（二）企业办研究开发机构（境外）情况

期末企业在境外设立的研究开发机构数

—

个

人

千元

—

件

千元

—

千元

—

件

篇

项

—

千元

—

个

—

补充资料：

上年研究开发费用在加计扣除中是否得到足额抵扣？

（51）①是②否；

如否，已加计扣除的研究开发费用占比（52）____%。

单位负责人：

统计负责人：

填表人：

联系电话：

报出日期：

20年月日

说明：

1.统计范围：

辖区内规模以上工业企业法人单位；特、一级总承包，一级专业承包建筑业企业法人单位；规模以上交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，卫生和社会工作，文化、体育和娱乐业等企业法人单位。

2.报送日期及方式：

调查单位2019年3月10日24时前网上填报，市级统计机构2019年3月25日24时前完

成数据审核、验收、上报。

3.标注“*”符号的指标限规模以上工业企业法人单位填报。

4.审核关系：

表内审核：

（1）1≥2

（2）1≥3（3）1≥4（4）1≥5≥24+25（5）1≥6（6）1≥23≥24+25

（7）7=8+9+10+11+12+13+14+19≥26（8）若1>0，则8>0（9）若8>0，则1>0

（10）14=15+16+17+18（11）20≥21（12）若22>0，则23>0且26>0

（13）若23>0，则22>0且26>0（14）若26>0，则22>0且23>0（15）若27>0，则22>0

（16）27≥28（17）29≥30（18）29≥31（19）32≥33（20）32≥34（21）36≥37

（22）38≥39

表间审核：

（1）107-2表

（1）*12≥107-1表∑（9）

（2）107-2表（7）≥107-1表∑（10）

（二）分类目录

1.研究开发项目来源分类目录

代码

研究开发项目来源

说明

本企业自选项目

政府部门科技项目

包括各类国家科技计划项目（如国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项（基金）、基地和人才专项等）以及由各级政府部门下达的各类科技项目。

其他企业（单位）委托项目

境外项目

其他项目

2.研究开发项目开展形式分类目录

代码

研究开发项目开展形式

自主完成

与境内研究机构合作

与境内高等学校合作

与境内其他企业或单位合作

与境外机构合作

委托其他企业或单位

其他形式

3.研究开发项目成果形式分类目录

代码

研究开发项目成果形式

论文、专著或研究报告

新产品、新工艺等推广与示范活动

对已有产品、工艺等进行一般性改进

对已有产品、工艺等实现突破性变革

软件著作权

应用软件

中间件或新算法

基础软件

发明专利

实用新型专利或外观设计专利

带有技术、工艺参数的图纸、技术标准、操作规范、技术论证、咨询评价

自主研制的新产品原型或样机、样件、样品、配方、新装置

自主开发的新技术或新工艺、新工法、新服务

其他

4.研究开发项目技术经济目标分类目录

代码

研究开发项目技术经济目标

说明

科学原理的探索、发现

技术原理的研究

开发全新产品

增加产品功能或提高性能

提高劳动生产率

减少能源消耗或提高能源使用效率

节约原材料

减少环境污染

其他

指采用新技术原理、新设计构思研制生产的全新产品

5.研究开发项目进展阶段分类目录

代码

研究开发项目进展阶段

研究阶段

小试阶段

中试阶段

试生产阶段

（三）主要指标解释

1.重点企业研发及相关情况

研究与试验发展（R&D）指在科学技术领域，为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。

基础研究指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识（揭示客观事物的本质、运动规律，获得新发现、新学说）而进行的实验性或理论性研究，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。

其成果以科学论文和科学著作为主要形式。

应用研究指为获得新知识而进行的创造性研究，主要针对某一特定的目的或目标。

应用研究是为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。

其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。

试验发展指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。

其成果形式主要是专利、专有技术、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等。

在社会科学领域，试验发展是指把通过基础研究、应用研究获得的知识转变成可以实施的计划（包括为进行检验和评估实施示范项目）的过程。

人文科学领域没有对应的试验发展活动。

主营业务收入指企业确认的销售商品、提供劳务等主营业务的收入。

根据会计“主营业务收入”科目的期末贷方余额（结转前）填报。

执行《企业会计准则》的企业，如未设置该科目，以“营业收入”代替填报。

新产品销售收入指报告期内企业销售新产品实现的销售收入。

专利所有权转让及许可收入指报告期内企业向外单位转让专利所有权或允许专利技术由被许可单位使用而得到的收入。

包括本期从被转让方或被许可方得到的一次性付款和分期付款收入，以及利润分成、股息收入等。

利润总额指企业在一定会计期间的经营成果，是生产经营过程中各种收入扣除各种耗费后的盈余，反映企业在报告期内实现的盈亏总额。

根据会计“利润表”中“利润总额”项目的本期金额数填报。

执行2006年《企业会计准则》或2011年《小企业会计准则》的企业，利润总额为营业利润加上营业外收入，减去营业外支出后的金额；执行其他企业会计制度的企业，利润总额为营业利润加上投资收益、政府补助、营业外收入，再减去营业外支出后的金额。

从业人员期末人数指报告期末最后一日24时在本单位工作，并取得工资或其他形式劳动报酬的人员数。

该指标为时点指标，不包括最后一日当天及以前已经与单位解除劳动合同关系的人员，是在岗职工、劳务派遣人员及其他从业人员之和。

从业人员不包括：

1.离开本单位仍保留劳动关系，并定期领取生活费的人员；

2.利用课余时间打工的学生及在本单位实习的各类在校学生；

3.本单位因劳务外包而使用的人员，如：

建筑业整建制使用的人员。

R&D人员指单位内部从事基础研究、应用研究和试验发展三类活动的人员。

包括直接参加上述三类项目活动的人员以及这三类项目的管理人员和直接服务人员。

为研发活动提供直接服务的人员包括直接为研发活动提供资料文献、材料供应、设备维护等服务的人员。

R&D人员中硕士及以上指报告期内从事研发活动具有硕士及以上学历或学位的人员。

中高级技术职称人员指报告期末已评定为高级和中级技术职称（职务）的人员。

中级技术职称人员包括：

工程师、经济师、会计师、统计师、讲师、助理研究员等；高级技术职称人员包括：

高级工程师、高级经济师、高级会计师、高级统计师、正副教授、正副研究员等。

获得国家职业资格证书的人数指调查单位在报告期末得国家人力资源和社会保障部职业技能鉴定中心颁发的职业资格证书的人数。

R&D经费内部支出指调查单位在报告期内用于内部开展R&D活动（基础研究、应用研究和试验发展）的实际支出。

包括用于R&D项目（课题）活动的直接支出，以及间接用于R&D活动的管理费、服务费、与R&D有关的基本建设支出以及外协加工费等。

不包括生产性活动支出、归还贷款支出以及与外单位合作或委托外单位进行R&D活动而转拨给对方的经费支出。

R&D经费内部支出中使用来自政府部门的资金指报告期内企业使用的从政府有关部门得到的研发活动资金，包括纳入国家计划的中间试验费、政府科技贷款等。

R&D经费内部支出中用于研发的固定资产支出指报告期内企业形成的用于研发的固定资产原价。

对于研发与生产共用的固定资产应按比例进行分摊，其中仪器和设备一般应按使用时间进行分摊，建筑物一般应按使用面积进行分摊。

新产品开发经费支出指报告期内企业科技活动经费内部支出中用于新产品研究开发的经费支出。

包括新产品的研究、设计、模型研制、测试、试验等费用支出。

专利申请数指报告期内企业作为第一申请人向境内外知识产权行政部门提出专利申请并被受理后，按规定缴足申请费，符合进入初步审查阶段条件的件数。

专利申请数中发明专利指报告期内企业作为第一申请人向境内外知识产权行政部门提出发明专利申请并被受理后，按规定缴足申请费，符合进入初步审查阶段条件的件数。

期末有效发明专利数指报告期末企业作为第一专利权人拥有的、经境内外知识产权行政部门授权且在有效期内的发明专利件数。

期末有效发明专利数中已被实施指报告期末企业作为第一专利权人拥有的、经境内外知识产权行政部门授权且在有效期内的发明专利中已被实施的件数。

专利实施是指专利权人自行或其他单位及个人经专利权人许可，为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。

形成国家或行业标准指报告期内企业在自主研发或自主知识产权基础上形成的经有关部门批准的国家或行业标准项数。

期末拥有注册商标指报告期末企业作为第一商标注册人拥有的、经境内外商标行政部门核准注册且在有效期内的商标件数。

包括在境内和境外注册的商标件数，一件商标在境内外同时注册时只统计一件。

2.企业研究开发项目情况

研究开发指为增加知识存量（也包括有关人类、文化和社会的知识）以及设计已有知识的新应用而进行的创造性、系统性工作。

根据企业相关会计准则规定，研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。

开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。

项目名称按企业研究开发项目的立项计划书、项目任务书或项目合同书等有关立项资料中确定的项目名称填写，一般应与企业有关研究开发会计科目，或向税务部门提供的有关研究开发辅助账（以下简称“辅助账”）中归集的项目具体名称对应。

项目来源按相应的分类填写代码，具体的分类及代码是：

1.本企业自选项目；2.政府部门科技项目；3.其他企业（单位）委托项目；4.境外项目；5.其他项目。

项目开展形式按重要程度选择最主要的项目开展形式并按相应的代码填写，具体的分类与代码是：

10.自主完成；21.与境内研究机构合作；22.与境内高等学校合作；23.与境内其他企业或单位合作；24.与境外机构合作；30.委托其他企业或单位；40.其他形式。

项目当年成果形式按重要程度选择项目当年最主要的成果形式并按相应的代码填写，具体的分类与代码是：

01.论文、专著或研究报告；02.新产品、新工艺等推广与示范活动；03.对已有产品、工艺等进行一般性改进；04.对已有产品、工艺等实现突破性变革；05.软件著作权；06.应用软件；07.中间件或新算法；08.基础软件；09.发明专利；10.实用新型专利或外观设计专利；11.带有技术、工艺参数的图纸、技术标准、操作规范、技术论证、咨询评价；12.自主研制的新产品原型或样机、样件、样品、配方、新装置；13.自主开发的新技术或新工艺、新工法、新服务；14.其他。

项目技术经济目标指项目立项时确定的技术经济目标。

若一个项目有两个及以上的技术经济目标，应按重要程度选择最主要的技术经济目标填写。

具体的分类与代码是：

1.科学原理的探索、发现；2．技术原理的研究；3.开发全新产品；4.增加产品功能或提高性能；5.提高劳动生产率；6.减少能源消耗或提高能源使用效率；7.节约原材料；8.减少环境污染；9.其他。

项目起始日期填写项目列入企业计划或签订协议后、有组织进行研究开发的年月，即开始动用人力、物力、财力投入到研究开发项目的年月。

项目起始日期为6位编码，其中前4位为年份，后2位为月份（1月至9月必须前补0）。

项目完成日期填写项目技术鉴定的年月，为6位编码，其中前4位为年份，后2位为月份（1月至9月必须前补0）。

如项目至当年底仍在继续进行，填写预期完成时间；如项目年内以失败告终，填写000000；如项目未鉴定就投产，填写投产使用时间。

跨年项目当年所处主要进展阶段按项目当年所处最主要进展阶段填写相应代码，具体的分类与代码是：

1.研究阶段；2.小试阶段；3.中试阶段；4.试生产阶段。

非跨年项目该指标免填。

项目研究开发人员指报告期内编入研究开发项目并实际从事研究开发活动的人员。

该指标应与企业有关研究开发会计科目或辅助账中人员人工费子科目里参加该项目人员对应。

若研究开发人员同时参加两个及以上研究开发项目，可重复填报。

项目人员实际工作时间指报告期内研究开发项目中研究开发人员实际工作的时间总和，按月计算。

如某研究开发项目有2个研究开发人员，他们的工作时间分别为7个月和10个月，则该项目人员实际工作时间=1×7+1×10=17（人月）。

对于同时参加两个及以上项目的人员，应按项目分别计算工作时间，但每人在报告期内的实际工作时间不得超过12个月。

项目经费支出指报告期内用于研究开发项目的实际经费支出，包括人员人工费用、直接投入费用、折旧费用与长期待摊费用、无形资产摊销费用、设计费用、装备调试费用与试验费用、委托外部研究开发费用及其他费用。

该指标应与企业有关研究开发会计科目或辅助账中项目有关费用对应。

本年项目经费支出中政府资金指报告期内研究开发项目中使用的从政府有关部门获得的研究开发经费合计，包括科技专项费、科研基建费、政府专项基金和补贴等。

3.企业研究开发活动及相关情况

研究开发人员合计指报告期内企业参加研究开发活动的人员合计。

该指标应与企业填报研究开发项目所依据的有关研究开发会计科目或辅助账中人员人工费子科目里涉及的全部人员对应。

研究开发人员合计中管理和服务人员指报告期内企业研究开发人员中主要从事项目管理和为项目提供直接服务的人员。

管理人员包括企业主管研究开发项目工作的负责人，企业研究开发活动管理部门（科研管理处、部、科等）的工作人员以及企业办技术中心、科研院（所）、中试车间、试验基地、实验室等的管理人员；服务人员包括为研究开发活动提供资料文献、材料供应、设备维护等服务的人员（含中试车间、实验室、试验基地等的工人）。

研究开发人员合计中女性指报告期内企业研究开发人员中的女性人员。

研究开发人员合计中全职人员指报告期内企业研究开发人员中实际从事研究开发活动的时间占制度工作时间90%及以上的人员。

研究开发人员合计中本科毕业及以上人员指报告期内企业研究开发人员中具有大学本科学历或学士学位及以上学历或学位的人员。

研究开发人员合计中外聘人员指报告期内企业研究开发人员中外聘的人员。

研究开发费用合计指报告期内企业用于研究开发活动的费用合计，包括人员人工费用、直接投入费用、折旧费用与长期待摊费用、无形资产摊销费用、设计费用、装备调试费用与试验费用、委托外部研究开发费用及其他费用。

该指标应与企业填报研究开发项目所依据的有关研究开发会计科目或辅助账中研究开发费用对应。

研究开发费用合计中人员人工费用指报告期内企业研究开发人员的工资薪金、基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、工伤保险费、生育保险费和住房公积金，以及外聘研究开发人员的劳务费用等。

该指标应与企业填报研究开发项目所依据的有关研究开发会计科目或辅助账中人员人工费用对应。

研究开发费用合计中直接投入费用指报告期内企业为实施研究开发活动而实际发生的相关支出。

包括直接消耗的材料、燃料和动力费用；用于中间试验和产品试制的模具、工艺装备开发及制造费，不构成固定资产的样品、样机及一般测试手段购置费，试制产品的检验费；用于研究开发活动的仪器、设备的运行维护、调整、检验、检测、维修等费用，以及通过经营租赁方式租入的用于研究开发活动的固定资产租赁费等。

该指标应与企业填报研究开发项目所依据的有关研究开发会计科目或辅助账中直接投入费用对应。

研究开发费用合计中折旧费用与长期待摊费用指报告期内企业用于研究开发活动的仪器、设备和在用建筑物的折旧费，以及研究开发设施的改建、改装、装修和修理过程中发生的长期待摊费用等。

该指标应与企业填报研究开发项目所依据的有关研究开发会计科目或辅助账中折旧费用（与长期待摊费用）对应。

研究开发费用合计中无形资产摊销费用指报告期内企业用于研究开发活动的软件、知识产权、非专利技术（专有技术、许可证、设计和计算方法等）的摊销费用等。

该指标应与企业填报研究开发项目所依据的有关研究开发会计科目或辅助账中无形资产摊销费用对应。

研究开发费用合计中设计费用指报告期内企业为新产品和新工艺进行构思、开发和制造，进行工序、技术规范、规程制定、操作特性方面的设计等发生的费用，包括为获得创新性、创意性、突破性产品进行的创意设计活动发生的相关费用等。

该指标应与企业填报研究开发项目所依据的有关研究开发会计科目或辅助账中设计费用对应。

对于按照研究开发费用加计扣除减免政策进行核算的企业，该指标应与其新产品设计费用和新工艺规程制定费用合计对应。

研究开发费用合计中装备调试费用与试验费用装备调试费用指报告期内企业在工装准备过程中研究开发活动所发生的费用，包括研制特殊、专用的生产机器，改变生产和质量控制程序，或制定新方法及标准等活动所发生的费用。

不包括为大规模批量化和商业化生产所进行的常规性工装准备和工业工程发生的费用。

试验费用包括新药研制的临床试验费、勘探开发技术的现场试验费、田间试验费等。

该

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