质量环境管理体系内部审核记录.docx
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质量环境管理体系内部审核记录
江门市新会区某某印刷有限公司
2006年度质量环境管理体系
内部审核记录
整理：
人事部
2007年1月5日
江门市新会区某某印刷有限公司
2006年度内审计划
1、审核目的：
检查质量管理体系是否有效运行，能否正式申请认证。
2、审核范围：
质量管理体系涉及的所有部门及ISO的所有过程。
3、审核准则：
ISO9001：
2000《质量管理体系要求》、质量管理手册、程序文件、相关法律法规及产品的标准等。
矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖。
4、审核计划：
月份
部门
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
管理层/管理者代表
人事部
经营部
生产部
图例说明：
计划审核已进行纠正措施已制定纠正措施已验证
批准
编制
日期
06年12月1日
日期
06年12月1日
江门市新会区某某印刷有限公司
内审实施计划
1、目的：
对质量管理体系的符合性、有效性进行审核，确认公司是否具备申请GB/T19001-2000idtISO9001:
2000《质量管理体系要求》认证的条件；聞創沟燴鐺險爱氇谴净。
2、审核范围:
本公司质量管理体系所涉及的各个部门，不包含生活区。
3、审核准则：
a.GB/T19001-2000idtISO9001:
2000《质量管理体系要求》；
b.本公司管理体系文件；
c.相关的法律法规；
4、审核组成员
代号
姓名
审核级别
来自部门
联系方式
备注
A
邹
组长
B
林
组员
5、审核时间：
2006年12月1日
6、日程安排
日期
时间
审核安排
审核行程
审核内容
审核员
2006
年
12月
1日
8：
00-8：
30
首次会议
8：
30～10：
00
管理层/管理者代表
4.1/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5/5.5.2/5.5.3
/6.1/8.2/8.5/
B
10：
00～12：
00
人事部
5.4.1/5.5/6.2/6.4/8.4/8.5
A
12：
00～13：
00
休息
13：
00～16：
00
生产部
5.4.1/5.5/6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4
/7.5.5/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5
A
13：
00～14：
00
经营部
5.4.1/5.5/7.2/7.4/8.2.1/8.4/8.5/8.4/8.5
B
14：
00～16：
00
财务部
5.3/5.4.1/5.5.1/7.5.5/8.5
B
16：
30～17：
00
审核员内部会议
A+B
17：
00～17：
30
末次会议
编制：
批准：
江门市新会区某某印刷有限公司
内部审核报告
审核目的
对质量管理体系的符合性、有效性进行审核，确认公司是否具备申请GB/T19001-2000idtISO9001:
2000《质量管理体系要求》认证的条件；
审核范围
与公司质量管理体系有关的各部门
审核日期
2006年12月1日
审核组长
审核员
审核结果
不符合项数合计：
见不符合项分布表
QMS：
不符合项2项；EMS：
不符合项2项。
审核组长总评：
为了验证公司质量管理体系运行现状，按公司年度内审计划的安排，2006年12月1日由管理者代表xx先生，主持组织了一次覆盖公司各部门及标准所有过程的内部质量管理体系审核。
本次内部质量审核共发现4个，并开出了不符合整改报告到各部门进行分析整改，另在审核现场中发现及提出了不少的建议改进项要求现场参考整改，林总对这次审核十分重视，其本身也接受了审核，在审核过程中得到各部门和员工的积极配合和大力支持，整个审核是在坦诚、求实的气氛中进行的。
由于全体的共同努力，使这次审核工作能按计划圆满完成。
需要指出的是：
这次审核是抽样进行的,难免有些问题未被发现。
因此提请各部门认真进行整改，加强监督检查，举一反三，不断改进和完善自身的质量管理体系。
开出的不符合项希望在一周内予以改善，并经审核组组长进行验证确认。
通过为期一天的内部质量审核,我们认为公司建立实施的质量管理体系既符合公司的管理运作要求,又能满足GB/T19001:
2000质量管理体系标准的要求，所建立实施的质量管理体系要求能得到有效实施与保持，公司建立的质量管理体系适合公司的运作，且充分、适宜及有效的。
总体看，本公司已经基本达到ISO9001：
2000标准要求，建议在2007年元月上旬进行管理评审后，申请第三方认证。
不符合项分布表
职能部门
不合格项数量
体系要求
管理层
人事部
生产部
经营部
财务部
4质量管理体系
4.2.3文件控制
4.2.4质量记录
5.1管理承诺
5.2以顾客为关注焦点
5.3质量方针
5.4策划
5.6管理评审
6.1资源提供
6.2人力资源
×
6.3设施
6.4工作环境
7.1产品实现的策划
7.2与顾客有关的过程
7.4采购
7.5生产和服务的提供
×
7.6测量和监控装置的控制
×
8.1策划
8.2监视和测量
8.3不合格品控制
8.4数据分析
8.5改进
江门市新会区某某印刷有限公司
不符合报告
受审部门
经营部
负责人
审核员
审核日期
2006年12月1日
不合格事实描述：
业务在11月20日已经发出了《顾客满意度调查表》，但未对回收的资料进行统计分析。
不符合标准条款或公司文件：
QMS：
8.2.1顾客满意
不合格类型：
体系性实施性效果性
部门负责人：
审核员：
采取的纠正措施：
1、销售部人员对文件《顾客满意度测量控制程序》不熟悉，对销售部人员进行文件培训，内容为《顾客满意度测量控制程序》；
2、立即对回收的《顾客满意度调查表》进行统计分析。
部门负责人：
2006年12月2日
纠正措施验证情况：
措施已实施，基本有效。
审核员：
2006年11月6日
江门市新会区某某印刷有限公司
不符合报告
受审部门
人事部
负责人
审核员
审核日期
2006年12月1日
不合格事实描述：
人事部部未按照管理体系文件GY-QP-05《人力资源控制程序》，编制2006年度的培训计划。
不符合标准条款或公司文件：
QMS:
6.2.2能力、意识和培训
不合格类型：
体系性实施性效果性
部门负责人：
审核员：
采取的纠正措施：
1、人事部人员对文件《人力资源管理程序》不熟悉；
2、不能满足公司发展、个人成长的要求。
3、对人事部人员进行文件《人力资源管理程序》的培训
4、立即编制《年度培训计划》。
部门负责人：
2006年12月2日
纠正措施验证情况：
措施已实施，基本有效。
审核员：
2006年12月6日
江门市新会区某某印刷有限公司
不符合报告
受审部门
生产部
负责人
审核员
审核日期
2006年12月1日
不合格事实描述：
现场审核中，员工在产品的搬运过程中，未按照文件GY-QP-10《产品防护控制程序》执行，没有轻拿轻放。
不符合标准条款或公司文件：
QMS：
7.5.5产品防护
不合格类型：
体系性实施性效果性
部门负责人：
审核员：
采取的纠正措施：
1、生产工人对产品防护的重要性不清楚；
2、容易在搬运过程中造成产品质量的损伤。
3、立即对生产工人进行文件GY-QP-10《产品防护控制程序的培训；
部门负责人：
2006年12月2日
纠正措施验证情况：
措施已实施，基本有效。
审核员：
2006年12月6日
江门市新会区某某印刷有限公司
审核检查表
审核部门：
管理层
标准条款
No.
审核内容
审核记录
判定
4.1质量管理体系总要求
1.
2.
3.
4.
本公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持下去？
请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？
公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。
公司选择了哪些外包过程？
对这些外包过程如何进行控制？
1、本公司已建立了ISO9001：
2000质量管理体系并制定实施了质量手册，程序文件等。
2、使用了管理职责、资源提供、产品实现、测量分析和改进四大过程。
3、采用了过程方法和持续改进准则。
4、本公司无外包过程。
符合
4.2.1文件要求总则
1.
2.
3.
请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？
本公司共编制了多少个程序文件？
其中哪几个程序文件是ISO9001:
2000标准要求必须编制的？
文件的多少和文件内容的详略程序是依据本公司目前的哪些因素确定的？
1、包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。
2、本公司编制了解17个程序文件，其中文件控制，质量记录控制和内审控制、不合格控制、纠正预防措施控制为必编程序文件。
3、取决于公司规模和公司人员素质及产品过程的复杂性等。
符合
4.2.2质量手册
1．
2．
3．
4．
5．
6．
本公司编制的《质量手册》的主要内容是什么？
本公司的《质量手册》是纳入了程度文件的内容还是对程序的引用？
本公司的《质量手册》是否符合了GB/T19001-2000标准的全部内容？
如有删减，删减了什么内容，为什么删减？
本公司《质量手册》是谁编制？
谁审核？
谁批准？
《质量手册》中各过程的描述是符合本公司产品的特点？
《质量手册》是否经评审？
有不适宜的地方如何进行修改？
1、主要说明了质量管理体系的范围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。
2、对程序文件的引用。
3、有删减，删减了7.3《设计和开发》因产品属于常规产品，工艺流程已定型。
4、抽查：
《质量手册》由管理者代表编制，总经理批准。
5、符合本公司产品特点。
6、经评审，暂无修改。
符合
5.1管理承诺
1．
总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？
a）是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？
能否提供记录？
传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？
b）是否制定了公司的质量方针和质量目标？
c）总经理为使公司质量管理体系有效进行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？
这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。
a、通过培训方式向全体人员传达了满足顾客法律法规的重要性，查培训记录，符合要求。
b、制定了质量方针和质量目标。
c、确定了各部门经理及车间管理人员，生产工人等，人力资源，已充分筹备考了资金保障企业，质量管理体系有效运行。
符合
5.2以顾客为关注焦点
1．
2．
总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）？
比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提供相应的证据吗？
为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量管理体系的要求？
请结合如何确定和评审产品要求，如何与顾客沟通以及如何监视和测量顾客满意等工作的实践来叙述。
1、主要是通过与顾客沟通方式了解顾客的要求和期望。
2、已将这些需求转化，我们在产品质量上充分体现顾客的要求以优质优价，严格管理体系确保产品质量来满足顾客，通过定期调查来了解顾客满意度情况。
符合
5.3质量方针
1．
2．
3．
4．
5．
请详细谈谈公司质量方针的内涵。
质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改善质量管理体系有效性的承诺？
质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则或框架？
通过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的质量方针？
公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？
1、见本公司质量手册
2、质量方针中包括了对满足顾客和法律法规及持续改进质量管理体系有效性的承诺。
3、质量方针为质量目标提供了总体原则和框架。
4、通过张贴和培训方式，使全体员工理解和熟悉公司的质量方针。
5、规定在每年的管理评审中评审质量方针，保持其适宜性。
符合
5.4.1质量目标
1．
2．
3．
4．
质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？
质量目标的内容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？
质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目标？
为达到公司总的质量目标，管理者代表是否建立了自己的目标？
是否可以测量？
1、是依据质量方针的总体原则来制定的。
2、包括了对产品质量的要求并拟测量，例如：
产品合格率为99%。
3、已分解到了各部门，并建立了质量目标。
4、已建立了目标，并可测量。
符合
5.4.2质量管理体系策划
1．
2．
3．
4．
5．
6．
为了满足质量目标以及本标准4.1质量管理体系总要求，总经理是否进行了质量管理体系策划工作并形成了文件？
公司是否针对产品、工程或合同的要求编制了质量计划？
公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求？
如人、财、物三方面的资源。
质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？
在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性？
能否举例说明质量管理体系策划如何进行，对质量管理体系的变更如何控制？
1、进行了策划，并形成了文件，查质量管理体系策划书，符合要求。
2、因现有产品为常规产品，无发生重大工程合同，故暂无质量计划书。
3、已提供充分资源。
4、体现了待续改进的要求。
5、暂无此情况发生。
6、应组织的规模，人员素质，产品和过程的复杂程度，重要的是顾客的需求和期望。
符合
5.5.1职责和权限
1．
2．
对应质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？
请总经理谈谈本人的主要职责和权限是什么？
1、有规定职责和权限。
2、贯彻执行质量方针和质量目标，对公司产品质量负全责，负责管理体系的建立与实施等。
符合
5.5.2管理者代表
1．
2．
请问总经理指定一名管理人员为管理者代表？
有任命文件吗？
请问管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外，作为管理者代表的身份，还应被赋予什么职责和权限？
1、指定林伟诚为管理者代表有任命书。
2、除了本身职责外，向最高管理者汇报体系的业绩，对质量体系事宜对外联络，负责组织实施内部审核。
符合
5.5.3内部沟通
1．
2．
请问在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道？
采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？
除了借助于诸如会议，简报等媒体使全体员工能了解质量管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？
1、因本公司规模不大，一般以口头沟通兼会议沟通，达到理解。
2、查岗位职责，拟定各部门的职责已理顺，接口清楚。
符合
6.1资源提供
1．
2．
为实施和保持质量管理体系持续改进其有效性以达到使顾客满意及满足法律法规的要求，公司应确定资源需求并提供充分的资源。
总经理是如何确定资源的需求？
提供了什么资源？
提供的资源是否能确保产品达到顾客和法律法规的要求？
1、据实现质量目标要求，提供满足顾客及法律法规要坟的产品，配备了人力资源、资金、设施、生产设备等资源。
2、公司产品符合市场需求，达到顾客和法律法规要求。
符合
6.3基础设施
1．
2．
资源提供其中重要的资源之一是基础设施。
公司为使产品符合要求都提供了什么基础设施？
所提供的设备、设施应符合什么条件？
是否规定了对基础设施进行维护、维修的职责和方法？
1、提供了生产场所、生产设备、办公场所等，所提供的设备、设施都有符合法律法规和顾客要求的产品条件。
2、查QP-04《设施和环境控制程序》规定了相关维修和维护方法。
符合
8.1测量、分析和改进总则
1．
2．
公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？
策划的内容是否包括对产品、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？
通过测量、分析的活动，是否可达到持续改进质量管理体系有效性的目的？
1、进行了策划，形成的结果包括了标准要求的活动。
2、可以达到质量管理体系对持续改进的有效性目的。
符合
8.2.3过程的监视和测量
1．
2．
3．
4．
是否对生产和服务提供过程中的人员素质进行监视和测量，以满足过程要求？
是否对设备设施进行监视和测量？
是否对设备和设施进行维护保养？
原材料、零部件是否符合要求？
如何进行监视和测量？
是否对运作方法和过程参数进行监视和测量？
是否设定了控制点、检查点？
过程运作是否文实相符？
1、生产过程中的人员都经过资格签定，满足要求。
2、每天对设备进行点检，按计划进行维护。
3、符合要求，采用进货检验方式。
4、对特殊过程参数进行了监视和测量，对运做过程做出了相应过程操作规程规定。
符合
江门市新会区某某印刷有限公司
审核检查表
审核部门：
人事部
标准条款
No.
审核内容
审核记录
判定
4.2.3文件控制
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
质量管理体系文件在发放前是否都经批准？
公司对文件的批准是如何规定的？
抽查2份文件。
公司是否对文件的评审、修改和更新有书面的规定？
修改更新的文件是否要重新批准？
文件的批准方式是如何规定的？
是对每份文件进行签字批准还是对文件原件进行批准？
还是另外单独下发批准文件？
能否提供一份识别文件更改和现行修订状态的控制清单？
文件是否有发放号？
请提供一份文件发放登记表。
表中是否有文件的发放号和领用部门和领用人的签字？
公司内部使用文件是否都加盖红色“受控”印章？
是否有使用复印文件的现象？
对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？
外来文件如何控制？
作废文件如何控制？
抽查：
质量手册、程序文件都经批准，质量手册、程序文件、技术文件由总经理批准，其它文件由管代批准。
在QP-01《文件和记录控制程序》中有规定，修改更新文件需重新批准。
对文件签字批准，有的是对原文件进批准。
查受控文件清单，符合要求。
有文件发放号，查：
《文件发放登记表》符合要求。
都有加盖红色受控印章，没有复印文件的现象。
有规定。
填写外来文件台帐进行控制，管代负责法律法规文件收集，生管部负责标准收集。
作废文件应加盖红色作废印章----经管代审批后进行处置。
符合
4.2.4记录控制
1．
2．
3．
4．
5．
公司是否编制了质量记录的控制程序？
经谁批准？
公司是否对质量记录进行标识？
质量记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？
质量记录的检索是否方便？
是否编制了记录的检索目录？
当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内（一般在3分钟内）即可查到所需要的记录？
查阅目录。
质量记录的保存期限是如何规定的？
超过了保存期间，如何进行处置？
1、已编制，由总经理批准。
2、采用分类，编号和流水号时行标识。
3、提供了适宜的贮存方法和贮存环境，均符合要求。
4、查QP/QP-01-13记录图表格式，编制了检索目录，要求提供QR/QP-06-03供方评定表，在3分钟内能提供。
5、保存期限一般为三年，超过保存期限应进行作废毁和作废留用处置。
符合
5.3质量方针
5.4.1质量目标
1．
2．
请人事部主管谈谈公司制定的质量方针和质量目标是什么？
公司的质量目标是否已分解到人事部部建立什么目标？
是不是可测量的，如何评审质量目标，是否达到要求？
如达不到要求采取什么措施？
1、见质量手册：
2、有制定目标，可以测量进行统计分析，若达不到要求，采取纠正措施。
符合
5.5.1职责和权限
1．
2．
人事部在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？
人事部主管的主要职责和权限是什么？
1、人事部部主负责：
4.2.3、4.2.4、6.2。
2、负责文件管理，人员培训协助总经理以各种方式贯彻质量方针和质量目标等。
符合
5.5.3内部沟通
1．
2．
有关公司质量管理体系的运作情况，你部门是否了解？
通过什么渠道了解？
人事部部与其他部门工作是否经常沟通？
采用什么方式沟通？
1、主要是通过口头传达和会议了解。
2、主要以口头或会议沟通
符合
6.2人力资源
6.2.1总则
1．
2．
公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？
是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员？
公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的能力或进行人力素质测评？
查2份评价记录。
1、编制了岗位职责规范，按规范安排人员。
2、查：
NO：
001；NO：
002员工能力胜任条件表，符合要求。
符合
6.2.2能力、意识和培训
1．
2．
3．
4．
5．
6．
7．
公司对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？
关键岗位上员工是否达到岗位应知应会要求？
查2份培训考核记录。
公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？
根据公司确定的培训需要是否安排计划、公司分层分类培训，确保按
升级会员 