Ⅴ22公路水运工程施工项目企业安全生产标准化评价实施细则水运工程施工项目40.docx
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Ⅴ22公路水运工程施工项目企业安全生产标准化评价实施细则水运工程施工项目40
公路水运工程施工项目安全生产标准化评价实施细则（水运工程施工项目）
企业名称：
工作控制号：
评价类目
评价项目
评价方法
标准
分值
评价标准
评价记录
得分
扣分项
否决项
一、目标与考核（14分）
1.1企业应结合实际制定安全生产目标。
安全生产目标应：
a.符合或严于相关法律法规的要求；
b.形成文件，并得到本企业所有从业人员的贯彻和实施；
c.与企业的职业安全健康风险相适应；
d.具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；
e.便于企业员工及相关方获得。
查资料：
1.安全生产目标；
2.查发布安全生产目标的文件；
3.查贯彻和实施安全生产目标的相关资料。
询问：
抽查员工是否了解本项目经理部安全生产目标。
现场检查：
安全目标是否充分公开，便于企业员工及相关方获得。
3
★★★
1.项目经理部应制定符合要求的安全生产目标；
2.项目经理部制定的安全生产目标应正式发布、贯彻和实施。
1.2企业应根据安全生产目标制定可考核的安全生产工作指标，指标应不低于上级下达的目标。
查资料：
1.查项目经理部安全生产工作指标的文件，指标应可考核；
2.查上级单位下达的安全生产目标。
3
1.未制定可考核的安全生产工作指标，不得分；
2.制定的安全生产工作指标低于上级单位下达的安全生产目标，不得分；
3.制定的安全生产工作指标不合理、与项目实际情况不符，每处扣0.5分。
1.3企业应制定实现安全生产目标和工作指标的措施。
查资料：
查实现安全生产目标和工作指标的措施文件。
2
1.未制定实现安全生产目标和工作指标的措施，不得分；
2.制定的措施不具体、不可行或责任不明确，每项扣0.5分。
1.4企业应制定安全生产年度计划和专项活动方案，并严格执行。
查资料：
1.查安全生产年度计划和专项活动方案；
2.查安全生产年度计划和专项活动方案执行的相关记录和总结材料等。
2
1.未制定安全生产年度计划，扣1分；
2.未制定安全生产专项活动方案，扣1分；
3.执行安全生产年度计划和专项活动的记录和总结材料不完整，每项扣0.5分。
1.5企业应将安全生产工作指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标，并予以考核。
查资料：
1.查细化和分解后的安全生产工作指标，应根据项目实际情况进行细化并分解到各部门、岗位、工区或分部；
2.查项目制定的阶段性安全生产控制指标；
3.查各项指标的考核记录。
2
1.未细化和分解安全生产工作指标，扣1分；
2.工作指标细化和分解不合理、不符合项目实际情况或不完善，每处扣0.5分；
3.未制定阶段性的安全生产控制指标，扣0.5分；
4.未对指标完成情况进行考核或考核不完整、不合理，每项扣1分。
1.6企业应建立安全生产目标考核与奖惩的相关制度，并定期对安全生产目标完成情况予以考核与奖惩
查资料：
1.查安全生产目标考核与奖惩管理规定；
2.查安全生产目标考核记录文件；
3.查奖惩兑现证明材料。
2
1.未制定安全生产目标与奖惩管理规定，扣2分；
2.制定的安全生产目标与奖惩制度内容不完善，扣0.5～1分；
3.未进行考核或奖惩的，扣1分。
二、法律法规及标准规范（4分）
2.1法律法规及标准规范
2.1.1企业应制定及时识别、获取适用的安全生产法律法规、规范标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，建立清单和文本（或电子）档案，并定期发布。
查资料：
1.查项目经理部管理制度文件；
2.查适用的法律法规、标准及其他要求的清单、文本（或电子）档案、台账或数据库等；
3.查法规清单（或文本）定期更新并发布的记录。
2
1.未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度的，扣1分；
2.未建立法规清单和文本档案的，扣1分；存在遗漏、不适用、过期、失效等的，每项扣0.1分；
3.未及时发布的，扣0.5分。
2.1.2企业应及时对从业人员进行适用的安全生产法律法规、规范标准宣贯.并根据法规标准和相关要求及时制修订本企业安全生产管理制度
查资料：
1.查培训或宣贯记录；
2.查项目经理部安全生产管理制度文件及制修订记录。
2
1.未开展法律法规培训或宣贯，每项扣1分；
2.制度未体现适用的法规要求、未及时修订等，每项扣1分。
三、风险管理（1分）
3.1重大风险管控
3.1.1企业应当将本单位重大风险有关信息通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记，构成重大危险源的应向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案。
查系统：
1.查本项目重大风险通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记的记录。
2.查重大危险源通过系统向属地综合安全生产监督管理部门备案的记录。
查资料：
查重大危险源备案资料。
1
1.本项目重大风险有关信息未通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记的，扣1分；
2.本项目重大危险源未通过系统向属地综合安全生产监督管理部门备案，或报送备案资料，扣0.5分；
3.登记（含重大风险源报备，下同）信息不及时或不准确真实，扣0.5分。
四、安全文化（13分）
4.1安全环境
4.1.1设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地。
查资料：
查安全文化宣传资料。
现场检查：
查项目经理部安全文化阵地。
2
1.未设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地的，扣2分；
2.安全文化阵地内容不符合《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004—2008）要求的，每项扣0.5分，扣完为止。
4.1.2公开安全生产举报电话号码、通信地址或者电子邮件信箱。
对接到的安全生产举报和投诉及时予以调查和处理，并公开处理结果。
查资料：
1.安全生产举报投诉及调查管理制度；
2.查安全生产举报投诉登记台账。
现场检查：
1.是否公开安全生产举报、投诉电话号码、通信地址或电子邮箱等安全生产举报投诉渠道；
2.是否公布了举报、投诉调查处理结果。
3
AR
1.无安全生产举报投诉制度，扣1分；
2.没有公开安全生产举报投诉渠道，扣1分；
3.对接到的安全生产举报和投诉未及时调查和处理或处理结果未公开的，每次扣0.5分。
4.2安全行为
4.2.1企业应建立包括安全价值观、安全愿景、安全使命和安全目标等在内的安全承诺。
查资料：
查项目经理部开展安全承诺活动的证明资料。
询问：
抽查员工是否了解安全承诺的内容。
3
AR
1.项目经理部未开展安全承诺活动，扣3分；
2.相关人员不了解安全承诺内容的，每人次扣0.5分。
4.2.2企业应结合企业实际编制员工安全知识手册，并发放到职工。
查资料：
1.查项目经理部是否有员工安全知识手册；
2.查安全知识手册发放记录。
询问：
抽查1〜3名员工对本岗位相关的安全知识手册内容是否熟悉。
2
1.没有编制员工安全知识手册，扣2分；
2.无员工安全知识手册发放记录，扣1分；
3.抽查从业人员，询问员工不了解本岗位相关安全知识手册内容的，每人次扣1分。
4.2.3企业应组织开展安全生产月活动、安全生产班组竞赛活动，有方案、有总结；
查资料：
1.查项目经理部开展安全生产月活动和安全生产班组竞赛活动的方案；
2.查相关活动记录资料；
3.查相关活动总结材料。
2
1.未制定安全生产月活动、安全生产班组竞赛活动方案的，每项扣0.5分；
2.未按方案开展相关活动的，每项扣0.5分；
3.未对相关活动进行总结，每项扣0.5分。
4.2.4企业应对安全生产进行检查、评比、考评，总结和交流经验，推广安全生产先进管理方法，对在安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励，并与其经济利益挂钩；
查资料：
1.查安全生产管理制度；
2.查项目经理部定期对安全生产工作的总结和交流经验，推广安全生产先进管理方法的证明材料；
3.查企业对安全生产奖励表彰的证明文件。
1
1.未定期开展总结和交流经验，推广安全生产先进管理方法活动的，扣1分；
2.未按规定对安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予进行表彰、奖励的，扣0.5分。
五、事故报告调查处理（20分）
5.1事故报告
5.1.1企业应建立事故报告程序，明确事故内外部报告的责任人、时限、内容等，并教育、指导从业人员严格按照有关规定的程序报告发生的生产安全事故。
查资料：
1.查企业生产安全事故报告程序的规定；
2.查企业生产安全事故报告。
2
1.查企业生产安全事故报告程序规定的内容不够充分、完整，扣2分；
2.未按生产安全事故报告程序的规定，发生事故后，未按要求进行内外部报告，扣1分；
3.生产安全事故报告过程的资料保留不全，扣0.5分。
5.1.2发生事故，企业应及时进行事故现场处置,按相关规定及时、如实向有关部门报告，没有瞒报、谎报、迟报情况。
查资料：
1.查企业生产安全事故报告的规定；
2.查企业生产安全事故报告。
4
★★★
1.生产安全事故发生后，现场负责人应迅速釆取有效措施，组织抢救,防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失的；
2.项目经理部应及时、准确、如实向有关部门报告生产安全事故，不应瞒报、谎报、迟报；
3.査企业生产安全事故报告内容或事故记录应齐全。
5.1.3企业应跟踪事故发展情况，及时续报事故信息。
查资料：
1.查企业生产安全事故报告的规定；
2.查续报事故信息相关记录。
1
1.未明确及时续报事故信息要求，扣1分；
2.续报事故信息未保留记录或记录不完整，扣0.5分。
5.2事故调查处理
5.2.1企业应建立内部事故调查和处理制度，按照有关规定、行业标准和国际通行做法，将造成人员伤亡（轻伤、重伤、死亡等人身伤害和急性中毒）和财产损失的事故纳入事故调查和处理范畴。
查资料：
1.查企业生产安全事故调查和处理制度；
2.查企业生产安全事故台账及事故调查处理资料。
3
1.未制定生产安全事故调查和处理制度，扣1分；
2.生产安全事故调查和处理制度规定不合理、不完善等，扣0.5分；
3.未按规定将造成人员伤亡（轻伤、重伤、死亡等人身伤害和急性中毒）和财产损失的事故进行调查和处理的，扣1分；
4.事故调查和处理资料不全，扣1分。
5.2.2企业应积极配合各级人民政府组织的事故调查，随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。
查资料：
查事故报告调查处理资料。
2
1.未积极配合事故调查，扣1分；
2.未如实提供有关情况，扣1分。
5.2.3企业应按时提交事故调查报告，分析事故原因，落实整改措施。
查资料：
1.查生产安全事故调查报告；
2.查生产安全事故原因分析及整改措施资料。
2
1.未及时上报项目经理部内部事故调查报告，扣1分；
2.未进行事故原因分析，落实整改措施扣1分。
5.2.4发生事故后，企业应及时组织事故分析，并在企业内部进行通报。
查资料：
1.查事故调查报告或事故责任调查档案；
2.查事故原因分析、整改措施及落实相关记录。
2
1.针对已发生的事故，未及时召开安全生产分析通报会，扣1分；
2.未及时对事故当事人进行各环节、全过程责任倒查及处理，扣1分。
5.2.5企业应按“四不放过”原则严肃查处事故，严格追究责任领导和相关责任人。
处理结果报上级主管部门备案。
查资料：
1.查企业生产安全事故责任追究办法；
2.查事故责任追究记录/档案；
3.查事故追责处理结果报上级主管部门备案的资料。
3
★
1.制定完善的安全生产事故责任追究办法，且印发实施；未制定的扣1分，未发放的扣0.5分；
2.针对已经发生的安全生产事故，按“四不放过”原则对责任领导和相关责任人实施责任追究和处理；追责处理不到位的，扣1分；
3.处理结果按规定报有关主管部门备案，未报有关部门备案，扣1分。
5.3事故档案管理
5.3.1企业应建立事故档案和管理台账，将承包商、供应商等相关方在企业内部发生的事故纳入本企业事故管理。
查资料：
1.查对承包商、分包商等相关方的事故管理规定；
2.查事故档案和事故管理台账；
3.查事故调査处理资料。
1
1.事故管理规定中未将承包商、分包商安全事故纳入的，扣0.5分；
2.未按规定对供应商、分包商安全生产事故进行管理，扣0.5分；
3.事故档案和管理台账不全的，扣0.5分。
六、 绩效评定与持续改进（8分）
6.1绩效评定
6.1.1企业应每年至少一次对本单位安全生产标准化的运行情况进行自评，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性。
查资料：
1.查安全生产标准化自评管理规定；
2.査开展自评活动的记录、报告等。
3
1.未建立安全生产标准化自评管理制度的，扣1分；
2.自评活动的策划、实施、总结、报告等不符合要求的，每处扣0.5分。
6.1.2企业主要负责人应全面负责自评工作。
自评应形成正式文件,并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据。
查资料：
1.査项目负责人组织实施自评工作的证明材料；
2.查安全生产标准化自评报告；
3.查自评报告向所有部门、所属单位和从业人员通报的证明材料。
2
1.未提供主要负责人组织实施自评工作的证明材料，扣1分；
2.自评报告内容或自评范围不完整的，每处扣0.5分；
3.自评报告未向所有部门、所属单位和从业人员通报的，扣0.5分。
6.2持续改进
6.2.1企业应根据安全生产标准化管理体系的自评结果和安全生产预测预警系统所反映的趋势，以及绩效评定情况，客观分析企业安全生产标准化管理体系的运行质量，及时调整完善安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等相关管理文件和过程管控，持续改进,不断提高安全生产绩效。
查资料：
1.安全管理体系综合评价与改进制度；
2.査安全生产标准化管理综合评价与改进制度落实文件；
3.査综合评价与改进过程中发现问题的整改材料。
3
1.未制定安全管理体系综合评价与改进制度，扣1分；
2.未按要求对安全生产标准化管理体系进行综合评价分析，扣1分；
3.未对评价分析出的问题提出整改措施并组织实施的，每项扣0.5分。
七、安全生产条件（45分）
7.1施工单位安全生产许可证（3分）
7.1.1施工单位安全生产许可证应有效。
查资料：
查施工单位安全生产许可证。
3
1.总承包单位未取得安全生产许可证或安全生产许可证过期，扣3分；
2.专业分包、劳务分包单位无安全生产许可证或证书过期、无效的，每个扣0.5分，扣完为止；
3.安全生产许可证失效，扣1〜3分。
7.2从业人员资格条件（16分）
7.2.1项目负责人及专职安全管理人员应持有相应的安全生产考核合格证书。
查资料：
1.查安全生产管理人员台账及人事任命（聘用）文件；
2.查安全生产管理人员考核合格证书等相关证明。
询问：
安全生产管理人员专业知识和业务能力情况。
5
★★
1.发现未持有效证书的，每发现1人扣1分，扣完为止；
2.人员所持证书与其岗位不相符，每发现1人扣1分，最多扣4分。
7.2.2施工现场应按规定足额配备专职安全员。
查资料：
1.查实施性施工组织设计中项目概况、安全风险情况、施工难度等情况；
2.查上级单位下达的施工项目年度施工产值计划文件；
3.查人事任命（聘用）的专职安全生产管理人员数量、分工情况。
查现场：
查专职安全生产管理人员实际数量等情况。
5
★★★
1.施工现场应按要求足额配备专职安全生产管理人员；
2.项目经理部应为专职安全生产管理人员下发人事任命（聘用）文件。
7.2.3特种作业人员应持证上岗。
查资料：
1.特种作业人员动态信息台账中工种类别、数量应满足实际施工需要；
2.查特种作业人员证件。
查现场：
抽查现场在岗特种作业人员持证上岗情况。
6
AR
。
1.特种作业人员未持有效证书，发现一人扣1分，最多扣4分；
2..未建立特种作业人员动态台账的，扣1分；
3.特种作业人员动态台账内容不完善的，扣0.5～1分。
7.3人身保险（8分）
7.3.1项目经理部应对从业人员做好用工登记，并应为从业人员办理工伤保险。
查资料：
1.查从业人员用工登记台账及劳务合同签订等相关情况；
2.查从业人员缴纳工伤保险情况。
4
AR
1.未建立从业人员用工登记台账扣1分，台账不完善，扣1分；
2.从业人员未签订劳务、劳动用工合同，扣1分；
3.从业人员未办理工伤保险，扣2分。
7.3.2项目经理部应对从事危险作业人员在作业期间办理意外伤害险。
查资料：
查从业人员意外伤害险缴费凭证等。
2
AR
1.从业人员未办理意外伤害保险扣2分；
2.从业人员意外伤害保险范围未覆盖全员或保险期不连续，扣1~2分。
7.3.3项目经理部应投保安全生产责任险。
查资料：
查安全生产责任险的投保合同、交款凭证等。
2
未办理安全生产责任保险，扣2分。
7.4安全组织机构（13分）
7.4.1项目经理部应成立安全生产领导小组。
查资料：
查安全生产领导小组成立文件。
2
★★★
1.项目经理部应成立安全生产领导小组，领导小组成员应覆盖项目主要管理人员及相关人员；
2.项目经理部应明确安全生产领导小组职责及日常管理部门；
3.以上内容应以正式文件形式发布。
7.4.2项目经理部应设置专职安全生产管理人员，从业人员超过100人的项目应设置独立的安全生产管理部门。
查资料：
查施工项目设置安全生产管理机构和专职安全生产管理人员任职的文件。
4
★★★
1.项目经理部应根据规定设置独立的安全生产管理部门及专职安全生产管理人员，人员不得兼职；
2.设置安全生产管理部门及专职安全生产管理人员应以文件形式发布。
7.4.3具有一定规模或经评估风险较大的施工项目应设置安全总监，安全总监宜持有国家注册安全工程师证书和相应的安全生产考核合格证书。
查资料：
1.查施工项目安全总监任命文件；
2.査安全总监所持的资格证书。
2
★
1.施工项目未设置安全总监的，扣2分；
2.安全总监未持有注册安全工程师证书及“公路水运工程施工企业主要负责人和安全生产管理人员安全生产考核合格证书”的，扣0.5分；
3.未能提供安全总监任命或聘用文件的，扣0.5分。
7.4.4项目经理部应明确项目负责人、各部门及作业层的安全岗位职责及责任人。
查资料：
1.查项目经理部安全生产责任制文件；
2.查项目主要负责人、分管安全生产的负责人及其他负责人的安全生产责任是否明确；
3.查项目经理部各岗位、各部门及作业层的安全岗位职责及责任人是否明确。
询问：
1.抽查相关岗位是否明确安全岗位责任人员；
2.抽查相关岗位责任人是否清楚本岗位的安全生产职责。
5
AR
1.未明确项目负责人、各部门及作业层的安全岗位职责及责任人的，扣3分；
2.安全岗位职责及职责人未全覆盖，扣1〜2分；
3.相关岗位责任人对本岗位安全生产责任不清楚或不全面的，扣2〜3分。
7.5施工作业手续（5分）
7.5.1项目经理部应根据工程实际，按规定办理跨线施工、交通管制及水上水下作业的相关安全许可手续。
查资料：
查项目经理部办理相关安全许可的手续记录资料。
查现场：
査是否存在跨线或涉线施工作业。
5
1.未按规定办理相关施工作业安全许可手续的,每发现一处扣1分，扣完为止；
2.施工作业安全许可手续不齐全的，扣1分。
8.安全生产管理制度（115分）
8.1安全生产责任制度（10分）
8.1.1项目经理部应制定安全生产责任制和考核制度，并逐级签订安全生产责任书。
查资料：
1.查项目经理部安全生产责任制和考核制度；
2.查项目经理部签订的各级安全生产责任书；
3.查项目安全生产责任制考核记录；
4.查项目安全生产责任制考核结果公示及奖惩情况。
10
★★★
1.项目经理部应建立安全生产责任制及责任制考核制度，并以正式文件形式发布；
2.项目经理部应逐级签订安全生产责任书；
3.安全生产责任书内容应具体、岗位责任清晰明确；
4.项目经理部应定期组织对安全生产责任制履行情况进行考核。
考核结果应进行公示，依据考核结果进行奖惩。
8.2安全生产会议制度（7分）
8.1.2项目经理部应建立安全生产领导小组会议和安全生产例会制度，会议记录应清晰、全面。
查资料：
1.查安全生产领导小组会议和安全生产例会制度文件；
2.查安全生产会议记录（含影像资料）及纪要。
4
★★★
1.项目经理部应建立安全生产领导小组会议和安全生产例会制度并以文件形式发布；
2.应按安全生产制度规定召开安全生产例会；
3.安全生产例会会议记录应完整，签字齐全。
8.1.3项目经理部会议要求应落实到位。
查资料：
1.查会议记录或纪要中相关要求及落实情况；
2.查会议要求落实的相关资料。
3
1.会议记录或会议纪要未下发扣1分；
2.无落实会议要求的相关记录扣1〜3分。
8.3安全教育培训制度（10分）
8.1.4项目经理部应制定安全教育培训制度和计划。
查资料：
1.查安全教育和培训制度文件；
2.查项目安全教育和培训计划及实施情况。
3
★★★
1.项目经理部应建立安全教育和培训制度并以文件形式发布；
2.项目经理部应制定安全教育和培训计划，经项目负责人审批后发布实施。
8.1.5项目经理、管理人员、专职安全人员、特种人员、转岗、新进场从业人员的安全教育培训学时、内容、方法等要求应明确。
查资料：
查安全教育和培训制度、计划中关于培训学时、内容、方法的要求。
2
AR
1.未对安全教育和培训学时、内容、方法等做出明确要求的，每项扣0.5分；
2.安全教育培训学时、内容有缺陷或无针对性，扣1分。
8.1.6培训时间、培训内容、参加培训人员的记录应清晰。
查资料：
查安全教育和培训记录中相关内容、考核结果和签字情况。
询问：
相关岗位人员本岗位应知应会的安全知识。
5
AR
1.安全教育培训时间（学时）、内容、参加培训人员记录不清晰，扣1〜4分；
2.未建立安全教育培训台账或更新不及时扣1分；
3.从业人员未经安全生产教育和培训或未考核合格上岗的，发现一人扣0.5分。
8.4安全生产费用管理制度（10分）
8.4.1项目经理部应制定安全生产费用管理制度，并专款专用、足额提取。
查资料：
1.查安全生产费用管理制度文件；
2.查财务专项账户建立情况。
3
★★★
1.项目经理部应建立安全生产费用管理制度并以文件形式发布；
2.制度中应对安全生产费用使用范围做岀明确规定；
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