集中授权管理系统操作手册V.doc

集中授权管理系统操作手册V.doc

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集中授权操作手册 目录

湖北省农村合作金融机构

集中授权管理系统操作手册

第一版

二○一四年九月

目录

第一章系统介绍 1

1.1系统简介 1

1.2授权业务流程图 1

1.3授权数据处理流程图 1

1.4系统定义 2

1.5业务规则 2

1.6用户角色 2

第二章业务系统授权参数管理 4

2.1联社参数维护 4

2.2法人例外网点参数维护 8

2.3交易授权属性维护 10

2.4交易授权点配置参数维护 13

2.5授权点参数维护 15

2.6授权金额控制维护 17

第三章申请端操作流程 19

3.1申请端登录 19

3.2触发远程授权 19

3.3获取凭证 20

3.4获取环境 21

3.5拍摄柜员 22

3.6删除凭证 22

3.7清空凭证 22

3.8申请授权 23

3.9退出授权 23

3.10文字交流 24

3.11语音通话 25

3.12中止授权 25

3.13凭证补录 26

第四章授权端操作流程 27

4.1授权端签到 27

4.2开始授权 28

4.3获取现场 30

4.4获取柜员 30

4.5刷新图片 30

4.6文字交流 30

4.7语音通话 31

4.8拒绝授权 31

4.9临时签退、签到 32

第五章远程集中授权管理系统（WEB端） 33

5.1登陆系统 33

5.2业务查询 34

5.3报表统计 42

5.4业务配置 45

5.5系统维护 55

-65-

集中授权操作手册

第一章系统介绍

1.1系统简介

远程集中授权系统提供了集中式远程授权服务，实现了把综合业务系统中涉及授权的业务操作集中到联社（总行）授权中心进行办理。

通过远程集中授权，可以优化柜面金融服务，减轻本地授权人员的工作压力，提高授权人员的工作效率，进一步解放网点授权人员；其次，通过远程集中授权，将前台业务授权审核环节集中到后台，能有效控制和防范柜面业务操作风险；再次，通过集中授权，对授权业务的过程、结果等进行详细记录，更有利于授权业务的事后追踪和统计查询，对湖北农信服务流程的优化和前后台分离提供更有利的系统帮助。

湖北农信远程集中授权系统由授权条件控制模块和授权审核模块两大模块组成，其中授权条件控制模块负责业务授权条件的定义、设置和维护；授权审核模块负责对业务要素进行审核、评判后输出授权结果。

1.2授权业务流程图

远程集中授权系统通过远端模拟现场授权场景，由远端集中授权中心人员对前台授权业务进行授权。

远程集中授权流程如下图所示：

1.3授权数据处理流程图

远程集中授权系统在网点柜员办理前台业务授权时获取交易数据，数据处理流程图如下：

远程集中授权系统交易数据的处理流程：

网点前台柜员办理客户交易需要授权时，发送请求授权交易给授权服务器；

授权服务器根据授权排队的情况，决定该笔业务是否进入授权中心的排队队列，将排队信息返回前台柜员终端；

当系统处理到该前台柜员的授权交易时，授权服务器将授权信息通知给授权终端。

授权人员终端收到授权服务器的通知后，去连接前台柜员终端。

前台柜员终端将授权交易数据和客户凭证影像文件传到授权人员终端；

授权人员终端对业务进行授权，把授权信息返回给前台柜员终端；

授权人员终端返回授权信息及授权数据给授权服务器进行保存；

1.4系统定义

本系统主要是针对网点柜面业务进行集中式远程授权而专门设计的。

业务办理还是在网点柜台，业务的审核与授权在授权中心完成。

1.5业务规则

◆集中式远程授权是将柜员的业务数据和授权凭证的静态影像一起传递到授权中心授权人员的远程终端，授权人员必要时可以利用点对点语音通话、远程调用柜员的环境像等辅助功能，在自己的终端上进行凭证的审核和业务的授权。

◆远程集中授权应实现授权人员在全行范围内跨网点（或跨支行）远程授权的能力，授权中心授权人员在授权时输入柜员号及密码（或者指纹方式），进行实时授权。

1.6用户角色

业务柜员：

综合业务系统办理业务并发起远程授权业务的柜面业务操作人员，又称申请端。

现场审查员：

按照授权员的要求，对现金、证件信息等交易要素的真实性进行现场审查，现场审查员由网点柜员相互兼任

一般授权人员：

负责达到综合业务系统设定远程授权条件的业务审核、授权及自己经办授权业务的凭证补录审核，又称授权端。

授权主管：

负责对授权等级在13级以上高风险业务进行审核、授权，负责补录凭证的审核以及报表数据查询、打印。

系统管理员：

负责远程集中授权系统的系统维护和系统参数配置。

授权中心主任：

负责授权中心日常管理、系统人员和各授权业务参数配置以及报表数据查询等管理工作。

其他管理人员：

针对业务主管部门需对远程集中授权业务进行监控、管理设立的用户角色，具备授权业务查询、报表统计功能，不具备授权审核功能。

第二章业务系统授权参数管理

2.1联社参数维护

2.1.1交易名称：

联社参数维护（209923）

2.1.2交易功能描述

本交易可实现以联社为单位在三种不同的授权模式中切换，且即时生效。

三种不同授权模式分别为“0-非法人控制”、“1-本地授权”和“2-远程授权”，区别如下：

0-非法人控制：

联社下辖所有机构为现场授权和远程授权的混合模式，当交易的授权级别要求≤n时，为本地授权模式；当交易的授权级别要求＞n级时为远程授权模式。

远程授权界限等级n由参数交易【交易授权属性维护（209907）】来设定。

1-本地授权：

除省联社指定10类远程授权交易外，其他所有交易均为本地授权模式

2-远程授权：

所有交易均为远程授权模式

2.1.3交易界面

第一屏联社参数查询

第二屏联社参数修改

第三屏增加联社参数

第四屏联社参数删除

2.1.4输入项描述

第一屏查询联社参数

项目名称

输入项描述

备注

联社代码

数字型（4位数字）：

联社机构代码前两位+“00”。

不输时查询辖内全部联社代码。

可输项

第二屏修改联社参数

项目名称

输入项描述

备注

联社代码

数字型（4位数字）：

联社机构代码前两位+“00”。

不输时查询辖内全部联社代码。

必输项

法人授权模式

系统提供下拉菜单：

0-非法人控制；1-本地授权；2-远程授权

必选项

网点例外标记

系统提供下拉菜单：

0-无例外网点；1-存在例外网点（本属性仅在“０－非法人控制”模式下生效）。

必选项

授权中心号

字符型（5位字符）:

联社远程授权中心机构代码。

本属性仅在“０－非法人控制”模式下生效，其他模式录入“ＮＮＮＮＮ”

必输项

法人地理区域

数字型（3位数字）联社所属市级汇总机构的代码简称

必输项

第三屏增加联社参数

项目名称

输入项描述

备注

联社代码

数字型（4位数字）：

联社机构代码前两位+“00”。

不输时查询辖内全部联社代码。

必输项

法人授权模式

系统提供下拉菜单：

0-非法人控制；1-本地授权；2-远程授权

必选项

网点例外标记

系统提供下拉菜单：

0-无例外网点；1-存在例外网点（本属性仅在“０－非法人控制”模式下生效）。

必选项

授权中心号

字符型（5位字符）:

联社远程授权中心机构代码。

本属性仅在“０－非法人控制”模式下生效，其他模式录入“ＮＮＮＮＮ”

必输项

法人地理区域

数字型（3位数字）联社所属市级汇总机构的代码简称

必输项

2.1.5交易说明

1.通过本交易可以设置县级法人行社授权模式

2.【例外网点标记】属性仅针对授权模式为“０－非法人控制”的县级法人行社有效。

“例外网点”通过【法人例外网点参数维护（209919）】交易完成，例外网点机构为“1-本地授权”授权模式。

3．【授权中心号】属性仅针对授权模式为“０－非法人控制”的县级法人行社有效。

通过设置“授权中心号”可以建立县级或市级授权中心，受理全县或全市业务机构的远程授权交易。

4．本交易由省级或市级管理机构执行。

5．本交易设置成功后，即可生效

2.1.6交易检查

1.暂无

2.1.7授权描述

无。

2.1.8交易输出

进行【修改】、【增加】交易，提交后点击【关闭】菜单，系统刷新页面，如提交成功，返回系统正常操作主界面，在页面右下角提示【交易成功】，否则报错！

2.2法人例外网点参数维护

2.2.1交易名称：

法人例外网点参数维护（209919）

2.2.2交易功能描述

本交易用于查询、新增或删除授权模式为“０-非法人控制”的县级联社中例外机构。

“例外网点”仅在授权模式为“０-非法人控制”时有效，“例外网点“授权模式为“1-本地授权”（“授权模式“含义请查询《操作手册》【联社参数维护（209923）】章节）。

2.2.3交易界面

第一屏：

例外网点查询

可以查询辖内所有例外网点及网点所归属的法人机构代码

第二屏：

增加例外网点

第三屏删除例外网点

2.2.4栏位描述

栏位名称

栏位描述

备注

机构号

数字型（5位数字）例外网点机构代号。

新增例外机构时必输

法人代码

数字型（4位数字）：

联社机构代码前两位+“00”。

不输人法人代码可查询辖内全部联社代码。

新增例外机构时必输

2.2.5交易说明

“例外网点”仅针对授权模式为“０-非法人控制”的县级法人行社有效。

“例外网点”授权模式为“1-本地授权”。

2.2.6交易检查

1.暂无

2.2.7授权描述

无

2.2.8交易输出

屏显：

交易成功的，显示成功提示；交易失败的，显示相应的失败提示。

2.3交易授权属性维护

2.3.1交易名称：

交易授权属性维护（209907）

2.3.2交易功能描述

本交易用于配置服务码的授权参数，参数调整内容包括服务码是否授权、授权级别、是否远程授权、触发远程授权最低级别等内容。

2.3.3交易界面

第一屏交易授权属性查询

第二屏交易授权属性参数修改

第三屏交易授权属性新增

第四屏交易授权属性删除

2.3.4输入项描述

项目名称

输入项描述

备注

交易码

数字型（6位数字）。

柜面交易代码，系统控制项，不可手动输入。

回显项

交易名称

字符型（30汉字）：

柜面交易名称，系统控制项，不可手动输入。

回显项

服务码

数字型（6位数字）。

修改或新增时必输

必输项

服务名称

字符型（30汉字）。

修改或新增时必输

必输项

交易授权级别

数字型（2位数字）；下拉型选项：

1-16级。

数字越大，等级越高。

必选项

交易有效标注

逻辑性，下拉型选项：

0-有效：

调用时依据服务码参数配置要求授权

1-无效：

调用时无需授权

必选项

授权模式

下拉型选项，本参数控制服务码的授权模式

0-级别控制：

远程授权动态触发，当【授权级别】大于【触发集中授权级别】时为远程授权，否则现场授权。

1-本地授权：

全部现场授权模式

2-集中授权：

全部远程集中授权模式

必选项

触发集中授权级别

下拉型选项：

1-16级。

本参数仅在授权模式为“０－级别控制”时有效，【授权级别】大于【触发集中授权级别】时，服务码调用需远程授权。

必选项

能否设置授权

逻辑性：

Y；N。

该属性为系统自动控制，为Y时，可对服务码授权参数进行修改配置；为N时则禁止修改服务码授权参数。

回显项

服务码顺序

数字型，系统自动