水利水电项目工程竣工验收程序规定详解.docx
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水利水电项目工程竣工验收程序规定详解
水利水电工程竣工验收程序规定
竣工验收应在病险水库除险加固工程建设项目全部完成并满足一定运行条件后1年内进行。
不能按期进行竣工验收的，经竣工验收主持单位同意，可适当延长期限，但最长不应超过6个月。
一定运行条件是指水库经过6个月（经过一个汛期）至12个月。
6.1竣工验收应具备以下条件：
1、工程已按批准设计全部完成[注1]。
2、工程重大设计变更已经有审批权的单位批准[注2]；
3、各单位工程能正常运行；
4、历次验收所发现的问题已基本处理完毕；
5、各专项验收已通过[注3]。
6、工程投资已全部到位；
7、竣工财务决算已通过竣工审计，审计意见中提出的问题已整改并提交了整改报告[注4]；
8、运行管理单位已明确，管理养护经费已基本落实；
9、质量和安全监督工作报告已提交，工程质量达到合格标准[注5]；
10、竣工验收资料已准备就绪。
（详见附件6-2、6-3）
注：
1、若工程有少量建设内容未完成，但不影响工程正常运行，且能符合财务有关规定，项目法人已对尾工作出安排的，经竣工验收主持单位同意，可进行竣工验收。
2、工程重大设计变更的审批程序请查阅《关于加强我区病险水库除险加固工程设计变更管理的通知》（桂水技〔2010〕19号）文相关条款。
3、此处专指档案专项验收。
4、竣工决算审计前，项目法人应将竣工财务决算提交竣工验收主持单位审查。
5、除施工单位自检、监理单位平行检测合格外，竣工验收前质量抽样检测项目也必须全部合格。
6.2竣工验收的组织
竣工验收委员会可设主任委员1名，副主任委员以及委员若干名，主任委员应由验收主持单位代表担任。
竣工验收委员会由竣工验收主持单位、有关地方人民政府和部门[注]、有关水行政主管部门和流域管理机构、质量和安全监督机构、运行管理单位的代表以及有关专家组成。
项目法人、勘测、设计、监理、施工和主要设备制造（供应）商等单位应派代表参加竣工验收，负责解答验收委员会提出的问题，并应作为被验收单位代表在验收鉴定书上签字。
注：
大型水库一般指自治区发改委、财政厅、审计厅，工程项目所在地的市政府和发改委、财政、审计；县（市、区）政府和发改委、财政、审计、国土等部门。
中型水库一般指自治区发改委、财政厅，工程项目所在地的市政府和发改委、财政；县（市、区）政府和发改委、财政、审计、国土等部门。
小型水库由各市水利局定。
6.3竣工验收的程序
1、项目法人组织进行竣工验收自查；
2、项目法人提交竣工验收申请报告；
3、竣工验收主持单位批复竣工验收申请报告；
4、进行竣工技术预验收；
5、召开竣工验收会议；
6、印发竣工验收鉴定书。
6.4竣工验收的申请
当除险加固工程具备竣工验收条件后,项目法人应向竣工验收主持单位提交申请报告[注]，同时报送相关材料一套。
竣工验收申请报告内容包括：
工程基本情况，竣工验收具备条件的检查结果，尾工情况及安排意见，验收准备工作情况，建议验收时间、地点和参加单位。
申请报告还应包括如下材料：
①竣工验收自查工作报告（格式详见附件6-4）
②工程建设管理工作报告
③拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间
④工程质量监督报告
⑤竣工审计报告
⑥验收鉴定书（初稿、同时报电子版）
注：
竣工验收申请报告：
小型水库由县（市、区）水利局报送市水利局，大中型水库应由县（市、区）水利局报市水利局，经市水利局审查后转报自治区水利厅。
6.5竣工技术预验收详见附件6-1
6.6竣工验收（竣工技术预验收）的主要内容
1、检查工程是否按批准的设计完成；
2、检查工程是否存在质量隐患和影响工程安全运行的问题；
3、检查历次验收、专项验收的遗留问题和工程初期运行中所发现问题的处理情况；
4、对工程针对技术问题做出评价；
5、检查工程尾工安排情况；
6、鉴定工程施工质量；
7、检查工程投资、财务情况；
8、检查工程档案管理情况；
9、对验收中发现的问题提出处理意见。
6.7竣工验收会议的工作程序
1、现场检查工程建设情况及查阅有关资料；
2、召开大会：
1）宣布验收委员会组成人员名单和质量、建设管理、档案财务等专业组工作人员名单；
2）观看工程建设声像资料；
3）听取项目法人、设计、施工、监理、运行管理等单位的工作报告；
4）听取竣工技术预验收工作报告（如有）；
5）听取工程质量和安全监督报告；
6）讨论并通过竣工验收鉴定书；
7）验收委员会委员和被验收单位代表在竣工验收鉴定书上签字。
6.8竣工验收鉴定书
竣工验收鉴定书（格式详见附件6-5）是竣工验收的成果文件，自鉴定书通过之日起30个工作日内，由竣工验收主持单位发送各参验单位，其中小型水库的验收鉴定书还应同时报送水利厅基建局。
附件6-1竣工技术预验收
大型水库以及工程技术较复杂或工程投资超过5000万元的中型水库应进行竣工技术预验收,其余水库可不进行竣工技术预验收。
一、验收的组织
竣工技术预验收应由竣工验收主持单位组织的专家组负责。
技术预验收专家组成员应具有高级技术职称或相应执业资格，成员的2／3以上应来自工程非参建单位。
专家组可下设专业工作组，并在各专业工作组检查意见的基础上形成竣工技术预验收工作报告。
工程参建单位的代表应参加技术预验收，负责回答专家组提出的问题。
二、竣工技术预验收的程序
1、现场检查工程建设情况并查阅有关工程建设资料；
2、听取项目法人、设计、监理、施工、质量和安全监督机构、运行管理等单位工作报告；
3、听取竣工验收技术鉴定报告和工程质量抽样检测报告；
4、专业工作组讨论并形成各专业工作组意见；
5、讨论并通过竣工技术预验收工作报告；
6、讨论并形成竣工验收鉴定书初稿。
三、竣工技术预验收的主要内容
1、检查工程是否按批准的设计完成；
2、检查工程是否存在质量隐患和影响工程安全运行的问题；
3、检查历次验收、专项验收的遗留问题和工程初期运行中所发现问题的处理情况；
4、对工程重大技术问题作出评价；
5、检查工程尾工安排情况；
6、鉴定工程施工质量；
7、检查工程投资、财务情况；
8、对验收中发现的问题提出处理意见。
四、竣工技术预验收工作报告
竣工技术预验收工作报告是竣工技术预验收的成果文件，是竣工验收鉴定书的附件，其格式如下：
××××××工程
竣工技术预验收工作报告
××××工程竣工技术预验收专家组
年月日
前言（包括验收依据、组织机构、验收过程等）
第一部分工程建设
一、工程概况
（一）工程名称、位置
（二）工程主要任务和作用
（三）工程设计主要内容
1、工程立项、设计批复文件
2、设计标准、规模及主要技术经济指标
3、主要建设内容及建设工期
二、工程施工过程
1、主要工程开工、完工时间（附表）
2、重大技术问题及处理
3、重大设计变更
三、工程完成情况和完成的主要工程量
四、工程验收、鉴定情况
（一）单位工程验收
（二）阶段验收
（三）专项验收（包括主要结论）
（四）竣工验收技术鉴定（包括主要结论）
五、工程质量
（一）工程质量监督
（二）工程项目划分
（三）工程质量检测
（四）工程质量核定
六、工程运行管理
（一）管理机构、人员和经费
（二）工程移交
七、工程初期运行及效益
（一）工程初期运行情况
（二）工程初期运行效益
（三）初期运行监测资料分析
八、历次验收及相关鉴定提出的主要问题的处理情况
九、工程尾工安排
十、评价意见
第二部分专项工程（工作）及验收
一、征地补偿和移民安置
（一）规划（设计）情况
（二）完成情况
（三）验收情况及主要结论
二、水土保持设施
（一）设计情况
（二）完成情况
（三）验收情况及主要结论
三、环境保护
（一）设计情况
（二）完成情况
（三）验收情况及主要结论
四、工程档案（验收情况及主要结论）
五、消防设施（验收情况及主要结论）
六、其他
第三部分财务审计
一、概算批复
二、投资计划下达及资金到位
三、投资完成及交付资产
四、征地拆迁及移民安置资金
五、结余资金
六、预计未完工程投资及费用
七、财务管理
八、竣工财务决算报告编制
九、稽察、检查、审计
十、评价意见
第四部分意见和建议
第五部分结论
第六部分竣工技术预验收专家组专家签名表
附件6-2竣工验收主要工作报告格式
×××水库除险加固工程竣工验收
××××工作报告
批准：
审定：
审核：
主要编写人员：
编制单位：
（公章，必须盖法人单位公章）
年月日
J1、工程建设管理工作报告（项目法人，封面颜色为黄色）
1.1工程概况
1工程位置
××工程位于××。
2立项、初设文件批复
设计批复文件，包括审批机关、时间、文件名称和文号等。
3工程建设任务及设计标准
本工程主要是对水库××的建筑物进行除险加固，新建××。
工程建成后，恢复库容××万立方米，增加发电量××千瓦时，恢复养鱼水面××平方公里，保护下游人口××人，保护耕地或市区××平方公里。
按批复文件写，如：
水库按××洪水设计，××洪水校核，按Ⅱ级××建筑物设计。
××公路按Ⅲ级建筑物设计。
4、主要技术特征指标
正常水位、设计水位、校核水位、总库容、有效库容、死库容、防洪库容、多年平均年径流量、多年平均流量、主要建筑物及设备等
5工程主要建设内容
建设内容按批复文件写并列出主要建筑物的建设内容。
6工程布置
按设计批复分项目列出批复项目的名称、内容，主要特征数据。
实际完成的有关特征数据。
7、工程投资
工程投资写明设计批复时间、文号和批复投资。
写明下达投资计划文号和时间及投资额，累计下达投资额。
8主要工程量和总工期
按设计批复写。
1.2工程建设简况
1施工准备
从招标到合同签订、三通一平、开工准备等工作的完成情况、时间和管理体制。
2工程施工分标情况及参建单位
本工程共分为×标段。
分标段列出建设内容。
项目法人、设计、监理、施工、主要设备制造、质量和安全监督机构、工程运行管理等单位。
3工程开工报告及批复
写施工许可证核发时间、单位，证号，许可证的有效期。
4主要工程开完工日期
工程项目开工日期及完工日期
主坝、副坝、溢洪道、放水设施、防汛公路、管理房的开工日期和完工日期。
5主要工程施工过程
主坝、副坝、溢洪道、放水设施、防汛公路、管理房等项目施工内容，质量管理，进度控制，采用的技术手段和投入的主要机械、设备等。
6主要设计变更
列出几个主要的设计变更内容、变更时间，如有重大设计变更时，列出名称、批复部门、时间，以及变更前后的内容和技术指标。
7重大技术问题处理
如有时，要列出项目名称、采用的技术措施，完成情况，效果等
8施工期防汛度汛
从责任人、材料准备、制度、措施等简要阐述。
1.3专项工程和工作
1征地补偿和移民安置
批准征地和征地实际完成的投资额。
2环境保护工程
无
3水土保持设施
无
4工程建设档案
从水利工程建设前期就进行文件材料的收集和整理工作；在签订有关合同、协议时，应对水利工程档案的收集、整理、移交提出明确要求；检查水利工程进度与施工质量时，同时检查水利工程档案的收集、整理情况；在进行项目成果评审、鉴定和水利工程重要阶段验收与竣工验收时，同时审查、验收工程档案的内容与质量。
档案管理机构
形成档案种类与数量（不列出档案名称）
1.4项目管理
1机构设置及工作情况
项目法人、设计、监理、施工、主要设备制造、质量和安全监督机构、工程运行管理等单位的机构设置、人员配备、规章制度的制定，工作情况主要从按各单位的职责来开展工作。
要求根据实际情况，详细写出各单位的工作开展情况。
2主要项目招标投标过程
从招标公告、开标、评标等过程写，列出招标代理机构，各项目工作的完成时间等
3工程概算与投资计划完成情况
1）批准概算与实际执行情况
实际完成的投资，与下达投资计划相比有增减时，要说明原因。
2）年度计划安排
3）投资来源、资金到位及完成情况
资金来源为中央预算内资金、自治区配套和地方自筹。
分别列出到位和完成的投资额。
4合同管理
项目法人与设计、监理、施工、主要设备制造等单位所签订的合同类型、时间。
项目法人、设计、监理、施工、主要设备制造等单位的合同履行情况。
5材料及设备供应
三材和油料、电力及主要设备的供应方式，材料及设备供应对工程建设的影响，工程完成时是否工完料清。
6资金管理与合同价款结算
资金使用管理能够按照《中央预算内专项资金病险水库除险加固工程建设管理实施细则》的要求，优先用于主坝加固、基础防渗、溢洪道加固、放水涵管设施加固、水库防汛抢险公路等主体工程建设。
财务管理工作严格按照基建财务的要求进行，设立专户，专款专用。
一是制定资金的申请及拨付制度；二是严格资金拨付手续，有关部门加强了资金跟踪检查和抽查审计，从而确保资金使用的安全。
项目的资金使用与管理，能够按照合同的要求及有关规定及时拨付施工单位的工程款；资金能够专户专帐存储；没有侵占挪用资金的现象发生；财务管理人员符合有关条件，财务制度健全并严格按照财务管理制度进行管理；帐务往来资料完备，手续齐全，资金往来符合规定。
分别列出各合同的结算方式和结算价，分别说明增减的原因，把增、减最大的项目内容列出。
说明自自筹资金的手段和措施，资金到位与工程进度的影响情况。
简要说明合同款的支付情况，进一步说明有无拖欠工程款。
1.5工程质量
1工程质量管理体系和质量监督
项目法人、设计、监理、施工、主要设备制造等单位的工程质量管理体系（以工程实际实施为准，切忌照抄投标文件）
列表说明单元工程和分部工程以及单位工程质量数据统计
2工程项目划分
该工程共划分×个单位工程，×个分部工程，×个单元工程。
其中主坝、副坝、溢洪道、放水设施的项目划分情况。
3质量控制和检测
主坝、副坝、溢洪道、放水设施、防汛公路、管理房等项目设计和合同规定的质量标准和实际达到的标准，如有指标值请列出。
）
主要写施工过程和竣工验收主持单位委托的抽检，写明抽检单位，时间，项目、结果等。
4质量事故处理情况
质量事故和质量缺陷处理时间、方法和效果
5质量等级评定
该原材料和中间产品的质量经检测合格，工程初期运行正常，汛后对工程进行检查，尚未发现大的施工质量问题，施工中未发生质量事故，施工质量检验资料（基本）齐全，工程的施工质量等级评定为（合格）优良。
1.6安全生产与文明工地
项目法人与设计、监理、施工、主要设备制造等单位的工程安全管理体系、文明工地建设、环境保护、安全事故与事故处理等
1.7工程验收
1单位工程验收
写完工验收主持单位、时间和主要结论等和提出的存在问题
2阶段验收
写投入使用验收、下闸蓄水验收主持单位、时间和主要结论等和提出的存在问题
3专项验收
1.8蓄水安全鉴定和竣工验收技术鉴定
1蓄水安全鉴定（鉴定情况、主要结论）
大型水库和个别中型水库写蓄水安全鉴定单位、时间和主要结论等。
2竣工验收技术鉴定（鉴定情况、主要结论）
1.9历次验收、鉴定遗留问题处理情况
完工验收、投入使用验收、专项验收、安全鉴定、竣工验收技术鉴定等提出问题的处理情况，报有问题均应写明处理结果。
1.10工程运行管理情况
1管理机构、人员和经费情况
工程运行管理机构为××，为××水利局下属事业单位，人员编制××人，人员工资经费从××列支。
按实际情况写
2工程移交
工程经完工验收后移交给项目法人的交接情况。
1.11工程初期运行及效益
1工程初期运行情况
工程初期运行××负责管理，管理单位制订了工作制度和××，明确有××的责任人、监督人。
汛后能及时做好各种防洪设施的维护维修保养，以恢复其完好的性能。
2工程初期运行效益
从经受洪考验、增加发电量、增加养鱼等效益来写。
3工程观测、监测资料分析
从加固前后的坝后观测资料进行分析。
该项要有。
分析结果是否有明显的变化。
1.12竣工财务决算编制与竣工审计情况
本工程按《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》SL19-2008规定的内容、格式编制竣工财务决算。
该工程××年××月通过了××审计局的竣工决算审计，详见××审计报告。
1.13存在问题及处理意见
对未列入本次加固但工程运行和管理必须的内容，逐项列出名称和提出处理意见
1.14工程尾工安排
如有，逐项列出名称、实施单位、完工时间和验收单位。
1.15经验与建议
1.16附件：
1项目法人的机构设置及主要工作人员情况表
2安全鉴定、初步设计、投资计划等批准文件及调整批准
J2、工程建设大事记（项目法人提供）
根据水利工程建设程序，主要记载项目法人从委托设计、报批立项直到竣工验收过程中对工程建设有较大影响的事件，包括有关批文、上级有关批示、设计重大变化、主管部门稽察和检查、有关合同协议的签定、建设过程中的重要会议、施工期度汛抢险及其他重要事件、主要项目的开工和完工情况、历次验收等情况。
工程建设大事记可单独成册，也可作为“工程建设管理工作报告”的附件。
J3、拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间（项目法人提供）
根据工程的情况分别列出，未完工程列出项目名称、实施单位、完成时间和验收单位。
J4、技术预验收工作报告
提供技术预验收时专家组形成的工作报告
J5、度汛方案
（项目法人提供）
J6、工程调度运用方案
（项目法人提供）
J7、工程建设监理工作报告（监理机构提供，封面颜色为桔红色）
7.1工程概况
简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。
7.2监理规划
监理规划及监理制度的建立和实施、组织机构的设置、主要监理方法和主要监理设备等。
7.3监理过程
监理合同的执行情况、“三控制”、“两管理”、“一协调”的实施情况。
结合实例写
7.4监理效果
对工程投资、质量、进度控制和安全管理的效果进行综合评价，给出明确的评价结论
7.5工程评价
对工程设计、质量、进度、安全进行综合评价，要给出评价结论。
如设计是否执行了强制性文、是否符合规范要求，设计深度是满足要求，质量是否满足设计要求，进度是否达到预期的要求等
7.6经验与建议
7.7附件
1监理机构的设置与主要人员情况表
主要工作人员包括总监理工程师、监理工程师以及相应分工和执业资格证号等。
2工程建设监理大事记
J8、工程设计工作报告（设计单位提供，封面颜色为绿色）
8.1工程概况
简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。
8.2工程规划设计要点
简述工程规划、设计方面的技术指标和特点。
8.3工程设计审查意见落实
对初步设计的审查意见，重点叙述审查意见中要求在施工阶段研究或解决的设计问题是否解决。
要逐项列出
8.4工程标准
有关质量标准的设计值、国家或行业标准中的指标、合同指标、工程实际达到的指标，需进行必要的比较。
当工程实际达到的指标不满足设计或国家和行业技术标准时，应简述设计方面的意见。
特别要列出有关项目的设计技术指标。
如渗透系数，弹性模量。
此部分要详写。
8.5设计变更
分别列出施工过程中与批准的初步设计之间的变化，重大设计的变更缘由和批复情况。
8.6设计文件质量管理
设计文件的深度是否满足国家或行业标准，是否满足设计合同约定的标准，是否存在由于设计造成的工程返工或质量问题。
8.7设计服务
设计任务的获得、设计合同有关义务的履行、现场设计服务等。
8.8工程评价
从设计方面评价工程是否达到设计要求，要给出明确的答案。
8.9经验与建议
8.10附件
1设计机构设置和主要工作人员情况表
主要工作人员包括设计项目经理，各专业技术负责人等。
2工程设计大事记
3技术标准目录
设计依据的国家或行业技术标准。
J9、工程施工管理工作报告（施工单位，封面颜色为蓝色）
9.1工程概况
简要说明本单位所承担的工程在整个项目中的位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容。
9.2工程投标
投标过程、投标书编制以及合同签订等
9.3施工进度管理
阐明施工总体布置、施工总进度以及分阶段施工进度安排（附施工场地总布置图和施工总进度表），分析工程提前或推迟完成的原因；主要项目施工情况等。
要结合施工过程的管理情况来写，不是投标文件的翻印。
9.4主要施工方法
阐明工程施工过程中遇到的主要技术难题及解决情况。
施工中采用的主要施工方法及应用于本工程的新技术、新材料、新设备、新工艺和施工科研情况等。
要结合施工各关键部位的施工来写，不是投标文件的翻印。
9.5施工质量管理
阐明本工程的施工质量保证体系及实施情况，质量事故及处理，工程施工质量自检情况等。
该工程共划分×个单位工程，×个分部工程，×个单元工程。
主要写竣工验收主持单位委托的抽检，写明抽检单位，时间，项目、结果等。
工程质量评定情况（应注意与监理、建设单位的数据一致）。
9.6文明施工与安全生产
围绕国家、行业以及合同中有关安全生产规定，阐明有关规定的落实情况、生产安全事故及处理情况等
9.7合同管理
阐明工程合同价与工程实际价款结算，简要分析存在差距的原因，工程款及工资拖欠情况等。
9.8经验与建议
9.9附件
1施工管理机构设置及主要工作人员情况表
主要工作人员包括施工单位以及施工项目经理部的负责人和内设机构负责人。
2投标时计划投入的资源与施工实际投入资源情况表
资源包括人力资源和施工设备以及质量检测设备等。
3工程施工管理大事记
承担本工程建设有关或有影响的事件。
4技术标准目录
施工中使用的技术标准。
J10、运行管理工作报告（运行管理单位提供，小型水库可以一个章的内容并入“工程建设管理工作报告”）
10.1工程概况
简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。
10.2运行管理
工程验收并接受后对工程运行管理的规划等，包括规章制度建立情况、人员培训情况、已接管工程运行维护情况，下阶段工程运行管理计划等。
10.3工程初期运行
已经移交管理的工程运行是否达到设计标准，工程发挥的效益情况，运行过程中出现的问题及原因分析等。
10.4工程监测资料和分析
用表格列出加固前后水库监测资料的数据，并进行分析比较是否有明显的效果。
监测数据不能搬用施工单位的监测数据。
10.5意见和建议
对项目法人建设情况及施工单位建设效果提出意见和建议。
10.6附件
1管理机构设立的批文
2机构设置情况和主要工作人员情况
3规章制度目录
J11、工程质量和安全监督报告（质安监督机构提供，封面颜色为红色）
工程质量监督报告
11.1工程概况
简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。
11.2质量监督工作
质量监督工作的分工和工作方式等。
11.3参建单位质量管理体系
对参建单位质量管理体系检查，依据国家和行业规定对质量管理体系的建立和工程建设过程中的实际运行情况检查等。
11.4工程项目划分确认
项目划分的确认和主要依据。
11.5工程质量检测
工程质量检测情况。
11.6工程质量核备与核定
核备和核定了那些工程项目的质量。
当持有质量方面的异议时，有关方面是如何纠正。
11.7工程质量事故和缺陷处理
工程建
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