期货从业资格《期货法律法规》试题及答案卷十.docx
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期货从业资格《期货法律法规》试题及答案卷十
2019年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷十）
1.关于期货交易所，下列说法错误的是（ ）。
A.以营利为目的
B.按其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定
2.期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
3.根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（ ）。
A.上市品种合约的成交量、成交价
B.上市品种合约的最高价与最低价
C.上市品种合约的开盘价与收盘价
D.价格预测信息
4.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。
A.取消会员资格
B.强行平仓
C.及时追加保证金或者自行平仓
D.由期货交易所补足保证金
5.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。
A.风险准备金
B.自有资金
C.期货投资者保障基金
D.该会员的保证金
6.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上7倍以下
7.单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
8.由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指（ ）。
A.商品期货合约
B.金融期货合约
C.期权合约
D.买卖合约
9.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，（ ）定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国银监会
10.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A.每日
B.每月
C.每年
D.每季度
11.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。
A.后续缴纳的保障基金补偿
B.风险准备金补偿
C.期货交易所的自有资金补偿
D.期货公司的自有资金补偿
12.在我国，结算担保金用于（ ）。
A.应对结算会员违约风险
B.维持期货交易所各项设施的正常运行
C.弥补期货交易所的损失
D.补偿结算会员的投资损失
13.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（ ）。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国期货业协会
D.财政部
14.期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10%
B.结算准备金的20%
C.手续费收入的20%
D.经营利润的30%
15.（ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.期货交易所会员大会或股东大会
D.商务部
16.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守（ ）制度。
A.一户一码
B.一户多码
C.多户一码
D.混码交易
17.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以（ ）承担该会员的违约责任。
A.违约会员的自有资金
B.期货交易所风险准备金
C.结算担保金
D.违约会员的保证金
18.期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（ ）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.商务部
19.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
A.1个
B.3个
C.7个
D.10个
20.期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A.时间优先
B.数量优先
C.效率优先
D.规模优先
21.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。
A.销毁
B.公开
C.备份
D.投诉
22.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
23.期货公司存管的期货保证金属于（ ）。
A.期货公司所有
B.期货交易所所有
C.中国证监会所有
D.客户所有
24.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付。
A.其他客户的保证金
B.风险准备金和自有资金
C.自有资金和其他客户的保证金.
D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付
25.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
26.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）。
A.1个月
B.3个月
C.5个月
D.6个月
27.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个
B.5个
C.10个
D.15个
28.在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（ ）。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.各地人事部门
29.被免职的期货公司首席风险官可以向（ ）解释说明情况。
A.公司住所地中国证监会派出机构
B.公司住所地期货交易所
C.中国期货业协会
D.公司监事会
30.期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（ ）以上经历。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
参考答案及解析：
1.A【解析】根据《期货交易管理条例》第7条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
2.C【解析】根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20曰内作出批准或者不批准的决定。
3.D【解析】根据《期货交易管理条例》第28条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
期货交易所不得发布价格预测信息。
4.C【解析】根据《期货交易管理条例》第38条第1款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。
会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。
5.D【解析】根据《期货交易管理条例》第40条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
6.A【解析】期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
7.C【解析】根据《期货交易管理条例》第74条规定，单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
8.C【解析】期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。
9.B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第2款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
10.B【解析】存在较高风险的期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
11.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
12.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第77条第2款规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。
13.A【解析】期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。
14.C【解析】根据《期货交易所管理办法》第78条第1款规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。
15.A【解析】中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
16.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第79条规定，期货交易会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
17.D【解析】根据《期货交易所管理办法》第84条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任。
18.B【解析】期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。
19.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第89条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
20.A【解析】根据《期货公司管理办法》第58条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
、
21.C【解析】期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。
22.C【解析】根据《期货公司管理办法》第67条第2款规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。
23.D【解析】期货公司存管的期货保证金属于客户所有。
24.B【解析】客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。
25.A【解析】取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
26.D【解析】代为履行职责的时间不得超过6个月。
27.B【解析】期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
28.B【解析】中国期货业协会负责组织期货从业资格考试。
29.A【解析】被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
30.B【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责入2年以上经历
1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。
A.中国银监会
B.商务部
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
2.期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.30日
B.60日
C.3个月
D.6个月
3.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月4.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（ ）制度。
A.混合操作
B.业务分离和资金分离.
C.业务混合和资金分离
D.业务分离和资金混合
5.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日;案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。
A.10;20
B.15;20
C.10;30
D.15;306.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的
筹集、管理和使用的具体办法，由（ ）制定。
A.国务院商务主管部门
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
构
7.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（ ）。
A.期货市场禁止进入者
B.期货市场不受欢迎者
C.期货市场违法者
D.期货市场不能接受者
8.任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为（ ）。
A.正当期货交易
B.违法商品期货交易
C.变相期货交易
D.特殊期货交易
9.任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额（ ）的，为变相期货交易。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
10.《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（ ）。
A.2006年4月15日
B.2006年8月1日
C.2007年4月15日
D.2007年8月1日
11.期货投资者保障基金的筹集原则是（ ）。
A.取之于民、用之于民
B.取之于市场、用之于市场
C.保障投资者合法权益
D.安全、稳健
12.若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（ ）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A.中国证监会、财政部
B.中国期货业协会
C.期货投资者保障基金管理机构
D.商务部
13.《期货交易所管理办法》的施行时间是（ ）。
A.2007年3月28日
B.2007年4月15日
C.2007年9月1日
D.2008年1月1日14.巾国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A.巡视员
B.督察员
C.审汁员
D.管理员15.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。
A.监管费
B.交易费
C.管理费
D.检查费16.绎（ ）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国期货业协会
D.商务部
17.公司制期货交易所采用的组织形式是（ ）。
A.有限责任公司
B.个人独资公司
C.合伙制公司
D.股份有限公司
18.在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。
A.财政部
B.中国证监会
C.商务部
D.中国期货业协会
19.设立期货交易所，由（ ）审批。
A.中国证监会
B.财政部
C.商务部
D.中国银监会
20.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。
A.章程和交易规则草案
B.拟加人会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
21.根据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.中国银监会
22.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。
A.自律管理
B.行政管理
C.监督管理
D.行业监管
23.《期货公司管理办法》的施行时间是（ ）。
A.2006年3月28日
B.2007年3月28日
C.2007年4月15日
D.2008年4月15日
24.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人25.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）。
A.2人
B.3人
C.5人
D.10人
26.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.中国银监会
27.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）。
A.2年;3年
B.3年;2年
C.3年;5年
D.2年;5年
28.协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监
会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
29.《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是（ ）。
’
A.2007年4月15日
B.2007年7月4日
C.2008年5月1日
D.2008年7月15日
30.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
31.《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（ ）。
A.2007年4月19日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2008年6月1日
32.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，
按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（ ）。
A.流动资本
B.净资本
C.固定资本
D.可变现资本
33.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.净资产减值损失
D.资产折旧34.证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（ ）。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
35.中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（ ）。
A.《期货从业人员执业行为准则（修订）》
B.《期货从业人员管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
36.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失（ ）。
A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B.期货交易所不承担赔偿责任
C.期货交易所和期货公司承担连带责任
D.期货交易所承担相应的赔偿责任
37.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
38.在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。
A.月收人证明文件
B.年收人证明文件及不动产评估证明文件
C.月收人证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件
D.年收人证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件
39.期货公司会员应当通过（ ）的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.中国人民银行
40.投资者可以提供近（ ）内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.5个月
参考答案及解析：
1-D【解析】根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
2.C【解析】根据《期货交易管理条例》第8条规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。
3.C【解析】根据《期货交易管理条例》第20条第2款规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
4.B【解析】根据《期货交易管理条例》第31条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
5.D【解析】根据《期货交易管理条例》第51条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。
6.B【解析】期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
7.A【解析】根据《期货交易管理条例》第81条规定：
“任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
”
8.C【解析】根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为变相期货交易。
9.B【解析】根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式
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