西安交通大学18年补考《证券法》作业考核试题.docx
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西安交通大学18年补考《证券法》作业考核试题
（单选题）1:
证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A:
交易所股东大会
B:
交易所理事会
C:
交易所董事会
D:
交易所会员大会
正确答案:
（单选题）2:
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A:
一个月
B:
三个月
C:
五个月
D:
六个月
正确答案:
（单选题）3:
从我国目前的证券经纪业务内容来看________.
A:
股票的柜台交易逐渐增加
B:
债券交易主要形式是柜台代理买卖
C:
我国没有股票的柜台交易
D:
我国没出有任何证券的柜台交易
正确答案:
（单选题）4:
以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A:
证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B:
应及时公告
C:
应报国务院证券监督管理机构备案
D:
应报国务院证券监督管理机构批准
正确答案:
（单选题）5:
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年
A:
五年
B:
十年
C:
二十年
D:
二十五年
正确答案:
（单选题）6:
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：
A:
一个月三个月
B:
二个月四个月
C:
三个月六个月
D:
六个月十二个月
正确答案:
（单选题）7:
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A:
证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B:
证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C:
证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D:
证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
正确答案:
（单选题）8:
（）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A:
发行人
B:
上市公司
C:
上市公司的董事、监事、高级管理人员
D:
发行人、上市公司
正确答案:
（单选题）9:
根据有关规定，设立股份某某的，应于创立大会结束后30日内由_______向公司登记机关申请设立登记。
A:
全体股东指定的代表
B:
董事会
C:
发起人
D:
董事长
正确答案:
（单选题）10:
依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？
A:
向不特定对象发行证券，属于公开发行
B:
向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C:
发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D:
未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
正确答案:
（单选题）11:
股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A:
五十
B:
六十
C:
七十
D:
八十
正确答案:
（单选题）12:
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A:
1%以上5%以下
B:
2%以上5%以下
C:
3%以上5%以下
D:
5%以上10%以下
正确答案:
（单选题）13:
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？
A:
经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B:
经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C:
可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D:
可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
正确答案:
（单选题）14:
（）未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收某某所得，并处以某某所得一倍以上五倍以下的罚款。
A:
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所
B:
财务顾问机构、资信评级机构
C:
投资咨询机构、财务顾问机构
D:
资产评估机构、会计师事务所
正确答案:
（单选题）15:
国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？
A:
可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B:
应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C:
被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D:
不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
正确答案:
（单选题）16:
股票上市应公告持有公司股份最多的前_______名股东的和持股数额。
A:
5
B:
10
C:
20
D:
30
正确答案:
（单选题）17:
以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A:
证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B:
应及时公告
C:
应报国务院证券监督管理机构备案
D:
应报国务院证券监督管理机构批准
正确答案:
（单选题）18:
股份某某公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A:
发行保荐书
B:
发起人协议
C:
招股说明书
D:
公司章程
正确答案:
（单选题）19:
通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A:
20%
B:
25%
C:
30%
D:
35%
正确答案:
（单选题）20:
某某某公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。
该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？
A:
该债券的期限为2年
B:
该债券的累计发行额为人民币8000万元
C:
筹集的资金投向符合国家产业政策
D:
该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
正确答案:
（单选题）21:
对于交易所无形席位说法正确的是________.
A:
虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B:
交易速度要慢于有形席位报盘
C:
不易成交
D:
属于场外报盘
正确答案:
（单选题）22:
某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。
A:
12元
B:
10元
C:
108元
D:
20元
正确答案:
（单选题）23:
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。
A:
3
B:
6
C:
9
D:
12
正确答案:
（单选题）24:
根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？
A:
未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B:
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C:
实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D:
证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
正确答案:
（单选题）25:
下列股份某某申请股票上市的条件中，哪项是错误的？
A:
公司股本总额不少于人民币三千万元
B:
持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
C:
公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D:
公司在最近三年内无重大某某行为，财务会计报告无虚假记载
正确答案:
（单选题）26:
依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A:
上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B:
上市公司最近二年连续亏损的
C:
公司解散或者被宣告破产的
D:
公司有重大某某行为的
正确答案:
（单选题）27:
上市公司发行可转换债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。
A:
40％
B:
80％
C:
15％
D:
30％
正确答案:
（单选题）28:
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？
A:
通知处境管理机关依法阻止其处境
B:
责令其限期改正
C:
责令其转让所持证券公司的股权
D:
限制其股东权利
正确答案:
（单选题）29:
一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
A:
一个
B:
两个
C:
三个
D:
四个
正确答案:
（单选题）30:
申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A:
国务院证券监督管理机构
B:
证券交易所
C:
国务院授权的部门
D:
省级人民政府
正确答案:
（多选题）1:
信息披露的规则（）。
A:
民事责任规则
B:
接受证监会监督
C:
公告前某某义务
D:
重大事件报告
正确答案:
（多选题）2:
下列有关B股增资发行条件说法不正确的是（）。
A:
公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符
B:
公司净资产总值不低于2亿元人民币
C:
公司从设立时起无重大某某行为
D:
公司最近三年连续盈利
正确答案:
（多选题）3:
下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。
A:
特定的发行对象不超过10名
B:
发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C:
控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D:
除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
正确答案:
（多选题）4:
证券按照我国《证券法》可分为（）。
A:
股票
B:
实用证券
C:
认定证券
D:
公司债券
正确答案:
（多选题）5:
上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
A:
甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份
B:
乙投资者已经持有B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1％的股份
C:
丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响C公司的上市地位
D:
丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
正确答案:
（多选题）6:
照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。
A:
为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B:
为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C:
公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D:
公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
正确答案:
（多选题）7:
根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。
下列各项中，符合财务指标良好的是（）。
A:
最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B:
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C:
发行前股本总额不少于人民币3000万元
D:
最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
正确答案:
（多选题）8:
某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。
A:
公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%
B:
公司最近3年连续亏损
C:
公司董事长被罢免
D:
公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
正确答案:
（多选题）9:
下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）
A:
认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
B:
认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
C:
认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月
D:
募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整
正确答案:
（多选题）10:
《证券法》规定的操纵市场行为包括（）
A:
相互委托
B:
连续买卖
C:
散布不实信息
D:
冲洗买卖
正确答案:
（多选题）11:
证券市场包括（）
A:
股票市场
B:
衍生证券市场
C:
债券市场
D:
基金市场
正确答案:
（多选题）12:
我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（）。
A:
投资类证券公司
B:
综合类证券公司
C:
证券业务公司
D:
经纪类证券公司
正确答案:
（多选题）13:
《证券法》规定，我国上市公司收购可采取（）。
A:
强制收购
B:
全面收购
C:
要约收购
D:
协议收购
正确答案:
（多选题）14:
根据《中华人民某某国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。
A:
会员费
B:
席位费
C:
交易费用
D:
交易结算资金
正确答案:
（多选题）15:
根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（）。
A:
公司最近三年连续亏损
B:
公司不按规定公开财务状况
C:
公司对财务状况做虚假记载
D:
公司有重大某某行为
正确答案:
（多选题）16:
下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。
A:
专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。
但有证据证明无过错的，应予免责
B:
发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
C:
证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。
但有证据证明无过错的，应予免责
D:
实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
正确答案:
（多选题）17:
下列属于内幕信息的知情人员有（ ）
A:
马某，持有发行人已发行公司债券的10%
B:
赵某，公司的打字员，每次公司董事会的召开，都是由赵某作会议记录
C:
X某，股市投资者，持有某公司社会公众股部分的5%
D:
王某，现任甲公司经理，甲公司是发行股票公司的控股公司
E:
李某，上市公司法律顾问
正确答案:
（多选题）18:
根据《证券法》规定，股份某某的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司当在上市交易的5日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。
下列各项中，属于上述应予公告的事项有（）
A:
股票获准在证券交易所交易的日期
B:
持有公司股份最多的前10名股东的及其持股数额
C:
公司董事的某某及其持有本公司股票及债券的情况
D:
公司经理的某某及其持有本公司股票及债券的情况
正确答案:
（多选题）19:
下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。
A:
提供担保的，应当为全额担保
B:
证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人
C:
上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D:
最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
正确答案:
（多选题）20:
根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。
A:
证券承销业务采取代销或者包销方式
B:
证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C:
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D:
承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
正确答案:
（单选题）1:
证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A:
交易所股东大会
B:
交易所理事会
C:
交易所董事会
D:
交易所会员大会
正确答案:
（单选题）2:
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A:
一个月
B:
三个月
C:
五个月
D:
六个月
正确答案:
（单选题）3:
从我国目前的证券经纪业务内容来看________.
A:
股票的柜台交易逐渐增加
B:
债券交易主要形式是柜台代理买卖
C:
我国没有股票的柜台交易
D:
我国没出有任何证券的柜台交易
正确答案:
（单选题）4:
以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A:
证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B:
应及时公告
C:
应报国务院证券监督管理机构备案
D:
应报国务院证券监督管理机构批准
正确答案:
（单选题）5:
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年
A:
五年
B:
十年
C:
二十年
D:
二十五年
正确答案:
（单选题）6:
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：
A:
一个月三个月
B:
二个月四个月
C:
三个月六个月
D:
六个月十二个月
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