LNG加气站项目法律尽职调查文件清单.docx

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关于LNG加气站项目法律尽职调查文件清单

关于【】公司的

法律尽职调查文件清单

联系人：

邮箱：

手机：

致：

【】公司

此清单仅为满足法律尽职调查的一般需求，根据目标公司的实际情况，我方可能会在法律尽职调查启动后提出进一步索取文件的要求。

我方对贵司在资料收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心的感谢！

本清单及后续索取文件的相关事项说明如下：

Ø本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日。

Ø各项文件（包括其附件及任何修订、补充文件）均需提供完整、清晰的复印件并加盖相应单位之公章（骑缝章），复印纸请统一用A4纸张。

Ø本文件清单所要求提供的文件，均包括对有关文件原文以及在此基础上进行的修改和补充文件。

Ø排列各项文件后，请打印并填写本清单。

对于尚未备妥但在准备中的文件，请在清单“提供情况”一栏标注“待提供”并说明预计可提供的时间；若清单中某些资料不适用公司或者公司不存在该等情形，请在清单“提供情况”一栏进行标注“不适用”，并简单说明原因，例如：

“无物业”；若无法提供某项文件，请在“提供情况”一栏简单说明原因，例如：

“缺失”、“丢失”。

Ø若无法一次提交全部所需文件，可分批提交，但每次提交需填写独立的清单。

对于之前已经提供过的文件，请在“提供情况”一栏中标注“已提供”。

Ø本文件清单假定所有提供的文件、许可证、许可、批准等均为有效及并未被更改、吊销、终止或撤销。

如提供的一份文件、许可证、许可或批准已被更改、吊销、终止或撤销、或有任何理由相信将会发生此种情况，请提供详尽资料。

Ø在回答某一问题时，公司认为其中要求的文件资料已在其他问题下提供，请注明相关的问题号码及文件号码，不必重复提供文件资料。

Ø若公司有任何具有独立法人地位的下属机构，该下属机构应视为另一个“公司”，并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。

Ø若公司有任何不具独立法人地位的下属机构，如分公司、分销中心、营业部、办事处或公司经营的任何其它业务，该下属机构应视为公司的一部分而应按本文件清单的要求进行披露。

Ø就本文件清单提供的答复及/或文件所涉事项，如有任何变化，请及时通知。

Ø对公司提供的文字说明，请加盖公司公章，以保证资料的完整性、真实性和准确性，并不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

法律尽职调查文件清单

第一部分公司基本情况

1.公司的主体资格

文件名称

说明

提供情况请根据实际情况填入“已提供”、“待提供”或“不适用”，下同。

1.1工商行政主管部门颁发的《营业执照》正、副本

1.2质量技术监督主管部门颁发的《组织机构代码证》正、副本

如已三证合一，则无需提供

1.3国税主管部门颁发的《国税登记证》正、副本

如已三证合一，则无需提供

1.4地税主管部门颁发的《税务登记证》正、副本

如已三证合一，则无需提供

1.5人力资源与社会保障主管部门颁发的《社会保险登记证》（正副本）

如已五证合一，则无需提供

1.6统计部门颁发的《统计登记证》

如已五证合一，则无需提供

1.7人民银行颁发的《开户许可证》、《机构信用代码证》及贷款卡

1.8其他各类现行有效执照

1.9公司现行有效之股东名册

1.10公司现行有效之章程、合伙协议及历次修正案

1.11公司现行有效之股东协议及股东协议修正案

1.12关于公司运营状态的说明（如正常运营、拟注销、拟转让）

2.公司的设立及历史沿革

文件名称

说明

提供情况

2.1公司的全套工商档案资料

需要加盖工商档案查询章，时间需覆盖自公司设立至提供本项资料之日。

为赴工商调档，请公司事先准备营业执照原件、介绍信及公章；并请事先联系主管工商机关确认工商查询所需准备的资料

2.2公司成立以及历次注册资本变动涉及的验资报告或出资缴款凭证

2.3公司设立后历次股权结构变动涉及的交易文件及主管部门批准文件，包括但不限于股份转让协议、增资协议、股东协议等

若存在与工商内档中备案留存的交易文件不一致的情形，请特别说明

2.4如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，请提供该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告；以及股东向公司出资时办理移交手续的证明文件，包括但不限于产权变更登记文件、资产交接文件等；若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况。

2.5已经发生变更但尚未录入工商内档之工商变更登记（备案）资料

2.6若公司运营状态为拟注销或拟转让，请告知目前注销/转让进度及预期进展，并提供公司就注销/转让事宜已作出的决策性文件（如董事会决议/股东会决议等）

3.公司股权结构、股东及实际控制人的基本情况

文件名称

说明

提供情况

3.1股权结构图以及各股东、实际控制人的背景情况介绍

股权架构图中，持股5%以上的机构股东要求最终穿透到自然人或国有资产管理机构

3.2公司股东及实际控制人的主体资格文件

1、企业法人提供营业执照、公司章程；

2、合伙企业提供营业执照，合伙协议；

3、其他经济组织或机构提供主体资格证明文件、章程性文件；

4、境外主体提供注册证明文件、股东名册、董事名册以及章程性文件；

5、自然人提供身份证/护照。

3.3公司股东所持公司股权的质押、查封、冻结等权利限制情况及相关文件

如存在质押，请提供质押登记证明及质押合同，并说明该等质押担保的主债务的情况；如存在冻结或其它权利限制，请提供司法裁判文书等相关文件。

3.4公司股东之间或股东与其他方签署的涉及股东权利行使事项的文件

包括但不限于股东协议、表决权协议、股权托管协议、购买或出售期权协议等

3.5公司及公司股东之间与委托持股、信托持股、股权/期权激励、一致行动相关的资料和协议

如存在，请提供具体方案、计划和相关资料

4.公司组织机构及规范运作

文件名称

说明

提供情况

4.1公司组织机构图及各部门职能介绍

用树状图形列明公司股东/股东会、董事会（及专门委员会）/执行董事、监事会/监事、经营管理机构及下设各部门

4.2现任董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、各部门负责人及其他高级管理人员的名单、简历、任职文件、任职起止期限、身份证明文件及与公司签署的服务协议

董事、监事、高级管理人员如有推荐方的，请说明系由何方推荐

简历内容包括个人教育背景、工作经历及兼职情况等

4.3公司各项内部控制制度：

包括但不限于投资决策制度、经营决策权制度、关联交易及对外担保决策制度等重要制度；安全生产管理办法、应急预案、资产管理办法、预算管理办法、职工薪酬管理制度、财务报销管理制度等

4.4公司董事会/执行董事、监事会/监事、总经理及其他经营管理层近三年的工作报告

4.5公司是否存在经营权托管的说明

若存在，请提供：

1、公司与托管方签署的《经营权托管协议》；

2、受托管理方的《营业执照》、公司章程、组织机构图及各部门职能简介

第二部分公司业务运营及资产情况

5.公司业务情况

文件名称

说明

提供情况

5.1公司所经营LNG加气站的情况介绍

包括但不限于加气站类型（如固定式加气站、撬装式加气站）、储罐数量及容量、投产日期、可享受的国家及地方补贴（如有）、最近三年LNG销售情况等

5.2公司经营需要的资质证书、资格证书、许可证等

包括但不限于《燃气经营许可证》或《汽车加气特许经营许可证》等

5.3公司开发、建设LNG加气站项目已取得的相关批准与许可

包括但不限于：

1、特许经营授权协议书；

2、立项报告/项目建议书；

3、可行性研究报告及其评审意见；

4、备案证/项目立项批复；

5、公司设立批复；

6、初步设计方案及其评审意见；

7、用地规划红线图；

8、站区设计图；

9、环境影响评价报告及批复意见；

10、安全评价报告及批复；

11、项目选址意见书；

12、项目用地审查意见；

13、项目消防设计审核批复；

14、建设用地规划许可证；

15、建设工程规划许可证；

16、建设用地批准书；

17、建筑工程施工许可证；

18、不动产权登记证书；

19、地形测量图（附带矢量化光盘）；

20、地质勘查报告；

21、勘测定界报告；

22、项目选址地面文物调查报告及批复；

23、地震安全评价报告及批复；

24、节能登记表/节能评估审查意见；

23、燃气项目建设批准书；

24、施工图及审核意见书；

25、燃气管道路由规划。

5.4公司开展LNG加气业务已取得的相关批准、许可及合同

包括但不限于：

1、压力管道安装安全质量监督检验申报表；

2、压力容器产品质量监督检验报告；

3、特种设备安装改造维修告知书；

4、危险化学品安全评价报告；

5、防雷防静电检测报告；

6、环保评价检测报告书；

7、环保验收批复；

8、建筑工程消防验收意见书/消防验收合格证；

9、防雷防静电设施检验报告；

10、竣工验收报告、相关批准文件、设计资料、施工资料、竣工资料、质检资料、材料试验资料、结算资料、管理制度、事故处理应急预案；

11、监理资料；

12、竣工验收（气站建设合格意见书）；

13、竣工图；

14、财务决算资料；

15、物价批复；

16、燃所资质证；

17、易燃易爆危险品消防安全许可证；

18、危险化学品经营许可证；

19、气瓶充装证；

20、压力容器使用证；

21、计量使用许可证；

22、员工上岗证；

23、EPC承包合同、电站设备、材料采购合同以及与电站项目设计和建设相关的全部合同、相应的付款进度和付款凭证及结算资料（若涉及）。

5.5公司最近三年的LNG液化天然气销售收入证明文件

5.6是否已纳入国家及地方性政府补贴名录及相关证明文件

5.7请说明公司是否存在不符合有关监管指标或其他行业经营条件要求的情形

若存在，请提供有关已整改或达标证明文件。

如就该等不符合情形受到有关监管部门处罚，还应提供相关处罚文件。

5.8公司签订的所有包含不竞争/限制竞争条款、控制权变更条款的协议，以及其他以公司为合同一方的可能限制其未来经营活动的协议

5.9任何技术开发、技术合作、技术转让协议，以及技术许可合同、技术合作开发、委托开发合同、技术进出口合同以及注册、许可批准及登记证明

5.10公司正在履行的各类业务合作合同，以及公司认为对其开展业务具有重要影响的其他协议

6.公司主要财产

文件名称

说明

提供情况

6.1公司项目的整体平面图，注明项目边界、建筑、加气设备设施等分布情况，并须显示土地上的所有建筑物位置及该等建筑物对应的房屋所有权证号

6.2公司所经营电站的用地面积及用地情况介绍（包括永久性建设用地及加气设备用地），包括土地权属状况（自有地块或者租赁地块）、土地使用权取得方式（划拨、出让、转让、租赁等）、土地面积、土地性质（建设用地、农业地、未利用地或其他）等（统计表可参照附件1表格填写）

6.3公司的土地使用权、房屋所有权清单及该等土地使用权的《国有土地使用证》、房屋所有权的《房屋所有权证》（或不动产权证）

如公司占用的非租赁土地、房产未取得相关权证或相关权证未登记在公司名下，请具体说明详细信息

6.4公司土地使用权、房屋所有权的不动产查档信息

需要加盖不动产登记档案查询章

为赴不动产交易中心调档，请公司事先准备营业执照原件、介绍信及公章；并请事先联系主管不动产登记中心