考前突击模拟1基础.docx
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考前突击模拟1基础
◆单选题
1.狭义的有价证券是指（）。
A
A：
资本证券
B：
商品证券
C：
货币证券
D：
凭证证券
2.根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过（）。
C
A：
1/2
B：
1/4
C：
1/3
D：
2/3
3.中证100指数以（）指数作为样本空间。
C
A：
中证100指数
B：
沪深100指数
C：
沪深300指数
D：
中证300指数
4.证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。
A
A：
12
B：
15
C：
18
D：
20
5.新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。
A
A：
2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日
B：
2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日
C：
2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日
D：
2002年12月16日，中国证证监会，2003年2月1日
6.（）是在全国银行间同业拆借中心进行。
C
A：
B股交易
B：
权证交易
C：
全国银行间债券市场的债券远期交易
D：
期货交易
7.下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。
C
A：
对会员进行管理
B：
对证券交易活动进行管理
C：
对全国证券、期货业进行集中统一管理
D：
对上市公司进行管理
8.在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。
B
A：
远期
B：
存托凭证
C：
期货
D：
期权
9.股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
B
A：
收益权
B：
财产权
C：
物权
D：
股东权
10.影响股价变动的基本因素不包括（）。
C
A：
行业前景
B：
宏观经济和证券市场运行情况
C：
战争
D：
公司经营状况
11.根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。
C
A：
以单位利益优先
B：
以客户利益优先
C：
确保客户的利益得到公平地对待
D：
以自身利益优先
12.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。
A
A：
3,5
B：
1,3
C：
2,6
D：
3,4
13.《中华人民共和国刑法》第一百六一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接负责人员。
处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。
B
A：
3年，2万元，10万元
B：
3年，2万元，20万元
C：
5年，2万元，20万元
D：
5年，2万元，10万元
14.注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。
A
A：
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B：
证券资产管理
C：
证券自营
D：
证券承销与保荐
15.关于证券市场，以下说法不正确的是（）。
A
A：
证券市场的基本功能不包括定价功能
B：
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
C：
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物
D：
证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
16.2001年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
C
A：
上海证券中央登记结算公司
B：
深圳证券中央登记结算公司
C：
中国证券登记结算有限责任公司
D：
地方证券登记结算公司
17.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。
A
A：
信用衍生工具
B：
货币衍生工具
C：
利率衍生工具
D：
股权类产品的衍生工具
18.上市开放式基金的英文简称是（）。
B
A：
ETF
B：
LOF
C：
TIPS
D：
SKJ
19.扬基债券所收的主要是（）。
A
A：
美元资金
B：
日元资金
C：
人民币资金
D：
欧元资金
20.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。
D
A：
看涨期权
B：
看跌期权
C：
美式期权
D：
股票期权
21.我国规定封闭式基金的收益分配（）。
B
A：
每年一次
B：
每年不得少于一次
C：
一年两次
D：
两年一次
22.在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）。
B
A：
存券银行发出ADR
B：
存券银行一定要命令托管银行移送证券
C：
将所购买的证券存放在托管银行
D：
存券银行向ADR的持有者派发红利或利息
23.以下关于金融债券的说法错误的是（）。
C
A：
金融债券往往有良好的信誉
B：
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
C：
发行金融债券是金融机构的被动负债
D：
金融债券的期限以中期较为多见
24.按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（）。
C
A：
远期合约
B：
金融远期合约
C：
远期汇率协议
D：
远期利率协议
25.股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。
A
A：
非累积优先股
B：
累积优先股
C：
参与优先股
D：
非参与优先股
26.在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。
A
A：
缓息债券
B：
息票累计债券
C：
固定利率债券
D：
浮动利率债券
27.在日本发行的外国债券被称作为（）。
C
A：
扬基债券
B：
龙债券
C：
武士债券
D：
熊猫债券
28.基金管理费通常是（）。
A
A：
从基金资产中提取
B：
按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提
C：
其费率大小与基金规模成正比
D：
管理费向投资都收取
29.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。
B
A：
期限较长
B：
期限较短
C：
利率较高
D：
利率较低
30.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。
人们普遍认为亚洲地区不键全的金融体系主要表现在（）。
C
A：
缺少发达的货币市场
B：
企业过于依赖直接融资
C：
企业过于依赖银行的间接融资
D：
混业经营
31.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘份分别为30元、20元和10元。
银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为。
C
A：
1.1
B：
1.12
C：
1.15
D：
1.17
32.证券市场的形成与（）无关。
D
A：
社会化大生产和商品经济的发展
B：
股份制的发展
C：
信用制度的发展
D：
加强金融监管
33.证券投资基金（）。
A
A：
收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
B：
是直接投资工具
C：
所筹集资金主要投向实业
D：
不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要
34.以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。
B
A：
借贷资金市场利率水平
B：
资金使用方向
C：
筹资者的资信
D：
债券期限长短
35.公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。
A
A：
股东
B：
监事会
C：
经理层
D：
职工大会
36.我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度（）以内的外汇资金投资海外股票市场。
B
A：
5%
B：
10%
C：
20%
D：
30%
37.可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。
A
A：
看涨期权
B：
看跌期权
C：
看涨期货
D：
看跌期货
38.以下关于基金管理费的说法正确的是（）。
A
A：
基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付。
B：
管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
C：
不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样
D：
在各种基金中，债券基金的年管理费率最低
39.深证成份股指数由（）家样本股组成。
A
A：
40
B：
50
C：
60
D：
70
40.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。
这一职能体现了证券交易所对（）的管理。
A
A：
上市公司
B：
会员
C：
交易活动
D：
发行活动
41.（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A
A：
法人股
B：
国有股
C：
社会公众股
D：
限售股
42.样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。
A
A：
深证新指数
B：
中小企业板指数
C：
深证100指数
D：
深证A股指数
43.证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。
B
A：
风险控制制度
B：
市场准入制度
C：
适当性制度
D：
内部控制制度
44.我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。
A
A：
内幕交易
B：
操纵市场
C：
欺诈发行股票、债券
D：
编造并传播虚假信息
45.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。
B
A：
内幕交易
B：
操纵市场
C：
泄露信息
D：
事后处理
46.负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。
A
A：
基金管理人
B：
基金托管人
C：
基金投资者
D：
基金监管机构
47.《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。
C
A：
证监会
B：
证券业协会
C：
证券交易所
D：
证券公司
48.下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。
C
A：
代办股份转让系统又称三板
B：
为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
C：
代办股份转让系统由中国证监会负责管理
D：
中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
49.以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。
A
A：
我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券
B：
公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任十分艰巨司和股份有限公司
C：
2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》
D：
2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
50.在我国，对证券市场集中统一监管的职责主要由（）承担。
A
A：
中国证监会
B：
证券交易所
C：
证券业协会
D：
证券公司
51.我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）。
A
A：
500万元
B：
3000万元
C：
1000万元
D：
5000万元
52.股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（）。
A
A：
资本公积
B：
盈余公积
C：
未分配利润
D：
股本
53.证券投资基金所筹资金主要投向（）。
C
A：
实业
B：
房地产
C：
金融工具
D：
金融机构
54.按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
A
A：
联结的基础产品
B：
联结的收益保障性
C：
联结的发行方式
D：
嵌入式衍生产品
55.对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（）。
D
A：
信息公开披露制度
B：
信息报送制度
C：
年报审计监管
D：
季报审计监管
56.股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）元。
B
A：
2000万
B：
3000万
C：
4000万
D：
5000万
57.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。
A
A：
最短为1年，最长为6年
B：
最短为6个月，最长为6年
C：
最短为1年，最长为3年
D：
最短为6个月，最长为3年
58.以下关于外资股的说法错误的是（）。
B
A：
境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
B：
H股、N股、B股属于境外上市外资股
C：
外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资地区投资者发行的股票
D：
红筹股不属于外资股
59.证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。
A
A：
竞价
B：
议价
C：
竞标
D：
叫价
60.（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A
A：
加权股价平均数
B：
简单算术股价平均数
C：
修正股价平均数
D：
股价指数平均数
◆多选题
1.基金托管费的计提通常是。
AC
A：
逐日计算并累计
B：
逐月计算并累计
C：
按月支付
D：
按季支付
2.场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备以下功能（）。
BCD
A：
场外交易市场是证券上市的审核机构
B：
场外交易市场拓宽了融资渠道
C：
场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所
D：
场外交易市场提供风险分层的金融资产管理渠道
3.美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的认识。
ABD
A：
金融衍生产品的风险性
B：
金融风险的复杂性
C：
金融产品的危害性
D：
金融机构高杠杆经营的危害性
4.下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（）。
ACD
A：
证券交易所应当根据中国证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书，并监督上市公司按时公布
B：
证监会应当监督上市公司按照规定的报告期限和全球统一规定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查
C：
对上市公司编制的临时报告，证券交易所应当审核
D：
证券交易所对上市公司未按照规定履行信息披露业务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理
5.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。
ABC
A：
证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B：
证券经纪人应当具有证券从业资格
C：
证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
D：
证券经纪人可以按受客户的全权委托为客户买卖证券
6.1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（）。
ABD
A：
上海证券物品交易所
B：
上海华商证券交易所
C：
北平证券交易所
D：
青岛市物品证券交易所
7.我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。
ABCD
A：
证券交易所的管理人员
B：
持有上市公司10%以上的股东
C：
证券登记结算机构的管理人员
D：
证监会的管理人员
8.现代证券交易所的计算机运作系统通常包括（）。
ABCD
A：
交易系统
B：
结算系统
C：
信息系统
D：
监察系统
9.证券投资人主要由（）构成。
ABCD
A：
政府机构
B：
金融机构
C：
企业和事业法人及各类基金
D：
个人投资者
10.金融期货的交易方式特征包括（）。
BD
A：
场外交易制度
B：
结算所和无负债结算制度
C：
非标准化的期货合约和对冲机制
D：
保证金及杠杆作用
11.政府债券（）关系着一国的政治、经济发展的全局。
ABC
A：
发行规模
B：
期限结构
C：
未清偿余额
D：
利率
12.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。
ABCD
A：
外国证券机构可以直接从事B股交易
B：
外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C：
允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%
D：
加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
13.下列因素可能对股价产生影响的有（）。
ABCD
A：
政府重大经济政策的出台
B：
社会经济发展规划的制定
C：
重要法规的颁布
D：
政权更迭、领袖更替等政治事件
14.我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。
ABD
A：
政府债券
B：
金融债券
C：
可交换公司债券
D：
可转换公司债券
15.上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（）。
ABCD
A：
上市公司的财务状况
B：
上市公司的经营状况
C：
年度报告、中期报告和临时报告
D：
所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息
16.指数基金的特点是（）。
BC
A：
能够获得高于市场平均收益的收益率
B：
每份基金的份额的净值随着所模仿的指数变动而变动
C：
投资组合模仿某一股价指数或债券指数
D：
能够较准确地反映各种基金的行情
17.证券市场监管的意义在于（）。
ABCD
A：
是保障广大投资者合法权益的需要
B：
是维护市场良好秩序的需要
C：
是发展和完善证券市场体系的需要
D：
是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
18.我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是（）。
BCD
A：
自有资金不少于人民币1亿元
B：
具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C：
主要管理人员和从业人员必须具有有证券从业资格
D：
证券监督管理机构规定的其他条件
19.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（）。
ACD
A：
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B：
有500万元人民币以上的注册资本
C：
有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施
D：
有公司章程
20.债券再投资收益最主要受（）变化的影响。
BCD
A：
国家政策
B：
债券的偿还期限
C：
市场利率
D：
息票收入
21.根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（）等。
ABCD
A：
编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B：
从事与其履行职责有利益冲突的业务
C：
买卖法律明文禁止买卖的证券
D：
泄露客户资料
22.我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
BC
A：
回购
B：
交易
C：
发行
D：
买断
23.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。
ABCD
A：
向原股东配售股份
B：
向不特定对象公开募集股份
C：
发行可转换公司债券
D：
非公开发行股票
24.证券发行的承销方式主要有（）。
ACD
A：
代销
B：
自销
C：
余额包销
D：
全额包销
25.我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。
ABC
A：
有符合法律、行政法规规定的公司章程
B：
主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
C：
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D：
主要股东肯有持续盈利能力，信誉良好，最近二年重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
26.我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。
BCD
A：
为证券发行出具法律意见书
B：
证券持有人名册登记
C：
证券的存管和过户
D：
证券交易所上市证券交易的清算和交收
27.我国境外上市外资股主要由（）等构成。
BCD
A：
B股
B：
H股
C：
N股
D：
S股
28.发放股票股息的目的是（）。
AD
A：
可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
B：
有助于提高股票价格，吸引更多的投资者
C：
满足股东的现金需要
D：
使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通
29.常见的行业分析因素包括（）。
ABCD
A：
行业或产业竞争结构
B：
行业可持续性
C：
抗外部冲击的能力
D：
劳资关系
30.“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（）。
ABCD
A：
严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B：
证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
C：
建立健全证券、期货公司市场退出机制
D：
完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
31.以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（）。
AC
A：
自有资金不少于人民币1亿元
B：
具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施
C：
从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必
D：
国务院证券监督管理机构规定的其他条件
32.下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（）。
ABCD
A：
证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
B：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
C：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同
D：
证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务。
33.下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（）。
AB
A：
公司分配股利或者增资的计划
B：
公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C：
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十
D：
持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
34.基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。
ABCD
A：
基金管理费
B：
基金托管费
C：
基金信息披露费用
D：
证券交易费用
35.股票与债券的相同之处在于（）。
BCD
A：
收益和风险相同
B：
都是筹措资金的手段
C：
收益率相互影响
D：
都属于有价证券
36.符合条的（）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII）,从事境外证券投资。
ABCD
A：
基金管理公司
B：
证券公司
C：
商业银行
D：
保险公司
37.根据我国《证券法》的规定，公司在主板上市条件有（）。
AB
A：
股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B：
公司股本总额不少于人民币5000万元
C：
公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D：
公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载
38.证券公司股东存在（）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。
ABCD
A：
虚假出资
B：
出资不实
C：
抽逃出资
D：
变相抽逃出资
39.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）。
ABCD
A：
国家持股
B：
国有法人持股
C：
其他内资持股
D：
外资持股
40.在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（）。
BD
A：
含A股的国内上市公司
B：
含B的国内上市公司
C：
含S的国内上市公司
D：
在我国香港上市的内地公司
◆判断题
1.中证500指数为小盘股指数。
对
2.场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票
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