证券从业资格考试申请管理考资料.docx
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证券从业资格考试申请管理考资料
1、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（ ）。
A．执业注册申请表
B．身份证复印件
C．学历证书复印件
D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
2、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ）。
A．依法设立的验资机构出具的验资证明
B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
D．公司法定代表人签署的设立登记申请书
3、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。
A．合法经营原则
B．自主经营原则
C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
4、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ）。
A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
5、《公司法》保护的（ ）的合法权益。
A．股东
B．总经理
C．债权人
D．职工
6、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（ ）。
A．不符合申请投资主办人注册规定的条件
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
7、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
A．人员
B．账户
C．信息
D．资金
8、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（ ）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
9、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（ ）。
A．接受他人委托从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C．向委托人承诺证券投资收益
D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
10、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A．行业的虚假陈述
B．自然人的虚假陈述
C．法人的虚假陈述
D．公司的虚假陈述
11、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法
B．考试大纲
C．执业证书管理办法
D．执业行为准则
12、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。
A．该罪是一种故意的行为
B．该罪所侵害的客体是简单客体
C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D．过失不能构成该罪
13、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
A．有100万元人民币以上的注册资本
B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C．有健全的内部管理制度
D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
14、证券市场的监管机构包括（ ）。
A．国务院证券监督管理机构
B．证券投资者保护基金公司
C．证券登记结算公司
D．行业协会
15、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。
A．合法经营原则
B．自主经营原则
C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
16、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．境内分支机构负责人
17、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
A．代理投资人从事证券、期货买卖
B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
18、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
A．管理制度
B．内部隔离制度
C．尽职调查制度
D．询问制度
19、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（ ）。
A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
20、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
21、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。
A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员
C．证券业协会工作人员
D．新闻传播媒介从业人员
22、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
23、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。
A．机构
B．人员
C．信息
D．账户
24、证券公司章程中的重要条款包括（ ）。
A．证券公司的名称、住所
B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型
D．证券公司的解散事由与清算办法
25、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。
A．公司最近2年连续亏损
B．公司有重大违法行为
C．公司最近3年连续亏损
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
26、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好
C．年龄
D．财务与收入状况
27、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A．电话
B．书面
C．互联网
D．QQ
28、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券账户卡原件及复印件
29、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
30、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
31、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法
B．考试大纲
C．执业证书管理办法
D．执业行为准则
32、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。
A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
D．操纵市场
33、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的
B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C．利用募集的资金进行正常经营活动的
D．转移或者隐瞒所募集资金的
34、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。
A．5
B．15
C．20
D．25
35、经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C．不得侵占、损害客户的合法权益
D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
36、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
A．本人有效身份证明文件及复印件
B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D．住址证明
37、下列选项中，属于资产证券化特点的是（ ）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险
B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡
C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率
D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
38、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
A．经营证券经纪业务已满2年
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
39、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。
A．保证金制度
B．每日结算制度
C．涨跌停板制度
D．风险准备金制度
40、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（ ）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
41、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单
B．复杂
C．真实
D．准确
42、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
43、（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．证监会及其派出机构
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．中国证券业协会
44、诚信信息中的基本信息通过（ ）采集。
A．协会会员信息管理系统
B．协会人员信息管理系统
C．从业人员信息管理系统
D．诚信信息系统
45、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A．证券公司的从业人员
B．保险公司的从业人员
C．期货经纪公司的从业人员
D．基金管理公司的从业人员
46、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
47、证券交易所的监管职能包括（ ）。
A．对证券交易活动进行管理
B．对会员进行管理
C．对全国证券、期货业进行集中统一监管
D．维护证券市场秩序，保障其合法运行
48、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（ ）。
A．年检申请报告
B．年度业务报
C．利润表
D．财务会计报表
49、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。
A．内部控制制度
B．合规制度
C．人力资源状况
D．财务状况
50、有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。
A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B．未通过证券从业人员年检
C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D．已取得证券从业资格
51、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现
C．受他人胁迫参与信息披露违法行为
D．主动上交个人财产
52、股东有权查阅、复制的内容是（ ）。
A．公司章程
B．股东会会谈记录
C．董事会会议决议
D．财会会计报表
53、基金销售机构应当建立完善的（ ）。
A．基金份额持有人账户
B．资金账户管理制度
C．基金份额持有人资金的存取程序
D．授权审批制度
54、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。
A．当事人的名称
B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．包销的期限及气质日期
D．违约责任
55、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
56、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。
A．共益权
B．自益权
C．单独股东权
D．少数股东权
57、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时
C．持有公司股份10%以上的股东请求时
D．董事会认为必要时
58、证券承销的方式有（ ）。
A．代销
B．包销
C．助销
D．直销
59、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。
A．姓名
B．从业资质证明
C．年龄
D．所在营业网点
60、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
A．抵押融资
B．资金拆借
C．对外担保
D．可能承担无限责任的投资
61、证券公司实施重整的，重整计划涉及（ ）事项时，应当报经中国证监会批准。
A．变更业务范围
B．变更主要股东
C．变更公司形式
D．公司合并、分立
62、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。
A．商业银行
B．保险公司
C．财务公司
D．证券投资基金
63、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。
A．责令改正
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
64、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
A．平等
B．自愿
C．公平
D．诚实信用
65、保荐代表人的注册登记事项包括（ ）。
A．保荐代表人的姓名、性别
B．保荐代表人的出生日期、身份证号码
C．保荐代表人的联系电话、通讯地址
D．保荐代表人的家庭关系
66、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ）。
A．证券公司
B．商业银行
C．期货交易所
D．期货经纪公司
67、有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。
A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B．未通过证券从业人员年检
C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D．已取得证券从业资格
68、非法集资类犯罪的主体包括（ ）。
A．特殊主体
B．复杂主体
C．自然人
D．单位
69、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理
B．证券公司的内部控制
C．证券监管机构的监管
D．证券交易所的监督
70、基金监督机构包括（ ）。
A．中国证监会
B．商业银行
C．证券公司
D．证券投资咨询机构
71、收购要约的期限可以是（ ）日。
A．20
B．35
C．50
D．65
72、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格
B．筹资金额
C．发行数量
D．筹资费用
73、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
74、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。
A．证券账户的开立
B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
75、下列属于上市证券的是（ ）。
A．人民币普通股
B．基金券
C．人民币优先股
D．期货
76、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A．信用风险
B．购买人风险
C．市场风险
D．流动性风险
77、下列属于证券市场法律制度的有（ ）。
A．证券发行制度
B．上市公司收购制度
C．证券交易制度
D．证券机构监管制度
78、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。
A．责令停止承销或者代理买卖
B．没收违法所得
C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
79、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B．将自营业务与代理业务混合操作
C．从事或参与内幕交易和操纵行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
80、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
81、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。
A．公开
B．平等
C．自愿
D．诚实信用
82、证券投资基金的销售人员包括（ ）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D．取得证券经纪业务营销资格的人员
83、证券经纪业务的构成要素包括（ ）。
A．证券经纪商
B．委托人
C．证券交易所
D．证券交易的对象
84、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
85、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。
A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
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