证券投资分析期末复习题.docx
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证券投资分析期末复习题
《证券投资分析》期末复习题
一、单项选择题（每题3分，共45分）
专题一
1．下列各项中（B．收据）是证据证券?
2．持有（B．10％）以上股份的股东享有临时股东大会的召集请求权。
3．证券投资风险存在的特殊性不含（D．证券投资市场交易数据不充分）.
4．某投资者买人一股票看涨期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股,期权费为2元一股，当该股票的（A．市场价格超过20元）投资者开始盈利.
5．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后,应在股票上市前（A．3个工作日）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
6．发行可转换债券对投资者有（D．能够在低风险下获得高收益）益处.
7．确定证券投资政策涉及到:
（A．决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施）
8.发展证券市场的“八字"方针是（A．法制、监管、自律、规范）。
9．按债券形态分类，我国国债分类形式不含（D．可转换债券）。
10．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（C．招股说明书）。
11．在下列k线图中,开盘价等于最高价的有（D．T字形k线图）。
12．国债回购作用不包括（B.是公司实施反收购策略的有力工具）。
13．下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有（D。
股东权益比率）.
14．普通股具有如下基本特点：
（A。
优先认股权）。
15．基金管理的一般原则不包括（D．投资者可以随时认购或赎回）。
专题二
1．定向募集公司内部职工股,其比例不得超过公司股份总数的（A．10％）。
2．依据优先股股息在当年未能足额分派,能否在以后年度补发,可将优先股分成（A．累计优先股和非累计优先股）。
3．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（B．10%）。
4．期权的（A．买方）无需向交易所缴纳保证金。
5．H股上市公司公众持股人数不得少于（D．100）人.
6．应收帐款周转天数是反映上市公司（B．经营能力）的指标。
7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果（B．相反）。
8．一般情况下，公司的现金流量不发生在其（C．生产活动领域）。
9．移动平均线具有（B.助涨或助跌）的特点。
10．在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（C．股份回购）.
11．某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，总股本为25OOO万股时核股当日的换手率为（B。
375％ ）。
12.圆弧形态的反转深度是（D。
深不可测的）。
13。
据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（）。
D。
A、B均取消法人资格，组成一家新公司
14。
为解决购并公司的产品销路问题，一般会采取（C.下游整合）战略.
15.对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（）.
A。
回避法律风险
B。
避免购并公司形象的损害
C.钻法律法规条文的空子
D.A、B都是
专题三
1。
广义的证券分类不包括（C。
资本证券）。
2．计算经济净现值时所采用的折现率为（C.社会折现率）.
3.期权投资达到盈亏平衡时（A。
在买入看涨期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金）。
4．如果房地产投资者的预期收益率为15％，在通货膨胀率为8%的情况下,投资者以原价出售，实际收益率为（A．7％）.
5．某股票预期每股收益O．35元，同期市场利率为2．5%，则该股票理论价格是（D.14元）。
6．在证券市场资金一定或增长有限时,大量发行国债会造成股市（B．走低）。
7．由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的（A。
直接费用）.
8．下列关于期权效益说法正确的认是（C．期权具有时效性）。
9.一大型机械价值100万元,保险金额为90万元．在一次地震中完全破坏；如果重置价为95万元，则赔偿金额为（B．90万元）。
10期货交易和现货交易的主要区别于（B。
是否需要即期交割）。
11。
下列不属于我国证券市场违法违规行为的是（D。
保险资金间接入市）。
12。
自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括（ A。
证券监督管理委员会 ）.
13。
在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（ C.招股说明书 ）。
14。
当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到30％时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起（D。
45日内）内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。
15.上市公司在进行信息披露时,要求提供持续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是（ ）。
A.年度报告
B。
临时公告书
C。
季度报告
D.公司投资价值分析
专题四
1．下列证券中属于有价证券的是（C．货币证券）。
2．基金收益分配不得低于基金净收益的（B．90%）。
3．证券市场监管的手段不包括（D行业自律）。
4．流动比率、速动比率和现金比率是反映企业（A。
短期偿债能力）的指标。
5．上市公司在进行信息披露时,要求提供连续性的信息披露文件，以下不属于此类文件
的是（D。
公司投资价值分析报告）。
6．系统性风险也称（A.分散风险）风险。
7．我国A股上市公司成立时间必须在（A.3年）以上.
8．马柯维茨的有效边界图表中,证券最佳投资组合在（B．第二象限）。
9．生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为（C．横向购并）。
10．收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（B．倒T型）。
11.下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素（C.公司所在行业的情况）.
12.进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（C.技术分析和基本分析）。
13.目前,世界上广泛采用的道·琼斯股指是以（ A.1894年I0月1日3O种工业股均价 ）为基点I0O点的指数.
14。
股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利（B.零增长模型）。
15。
对于仅有上影线的光脚阳线，（）情况多方实力最强。
A.阳线实体较长，上影线较短
B.阳线实体较短，上影线较长
C。
阳线实体较长，上影线也较长
D.阳线实体较短,上影线也较短
专题五
1．“熨平"经济波动周期的货币政策应该以买卖（D．政府债券）为对象。
2．我国（〈证券法））第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（A。
已发行股份的lo％）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
3．一般性最受投资者关心的指标是（A.每股收益）。
4．对看跌期权的买方而言,当（A．标的资产市场价格高于协定价）时买方会放弃执行权利?
5．某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的（D．15％）。
6．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（C。
5000）人。
7．我国A股的上市条件有（C。
公司最近3年连续赢利.）.
8．上市公司出现下列情况即可对其实施暂停上市（A.公司最近3年连续亏损。
）。
9.下列属于非基本面分析的是（C。
乖离率分析）。
10．作为国民经济运行的晴雨表,发展中国家的证券市场的表现与国民经济的运行（B.经常发生背离）.
11．（D.BBB）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。
12。
证券信用评级的功能不包括（D.提高投资成本）.
13.购并的出资方式不包括（C。
债券收购）。
14.下列有关股东权益的说法（A。
股东权益比率低,公司的财务风险低）是不正确的？
15.组建证券投资组合时，个别证券选择上是指（ ）.
A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票
B.预测个别证券的价格走势及其波动情况
C.对个别证券的基本面进行研判
D.分阶段购买或出售某种证券
专题六
1 证券欺诈行为不包括（C。
擅自发行证券）。
2。
属于系统风险的是（D.交易风险）。
3. 属于非系统风险的是（D.证券投资价值风险）。
4.无风险证券投资可以是（C。
商业银行的定期存款）。
5.用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性（C.实地访查）.
6。
按我国《证券法》规定,综合类证券公司其注册资金不少于（C。
50000）万元。
7。
按照我国《证券法》第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过（D.90天）。
8。
按组织形式投资基金可分为（C。
契约型投资基金）和公司型投资基金.
9.股票市场供给方面的主体是（C。
上市公司）。
10.世界各国对证券市场的监管，其共同的目的不含（D．引导储蓄转化为投资）。
11．证券组合的方差是反映（D.投资风险）的指标.
12.下列证券投资品种中，（C。
普通股票）是风险最大的？
13．如果某国债面值100元，年收益率为5%，回购天数为7天，其回购利息应为（B．0.0976）元/百元。
14．信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（A．及时、准确、完整、真实）。
15．道—琼斯工业指数股票取自工业部门的（）家公司。
A.15
B.30
C.60
D。
100
专题七
1．根据道氏理论,股票价格运动有（C．三种）种趋势,
2．目前世界上对证券交易所的监管主的模式不包括（C．监管型）。
3．购并后的重整问题不包括（D．人员整合）
4．证券投资功能不包括（D．资金保值升值功能）
5．（A．销售净利率）是反映企业获利能力的指标。
6．以下哪种说法不对（B．证券市场有利于资本市场结构的合理调整）
7．国际投资资本和国际投机资本的界定不依据（A． 投资方式）
8．下面对国际游资独特的市场作用描述不正确的是（A． 国际游资的发展壮大为金融市场注入了新的交易理念）
9．投资基金的基本特点不包括（D.存续期确定）
10．（D．BBB）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。
11.道-琼斯分类法把大多数股票分为：
（A.三类）.
12。
一般地，在投资决策过程中,投资者应选择（A.增长型）行业投资。
13.某一行业有如下特征：
企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。
那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段?
（C.成熟期）。
14。
用以反映短期偿债能力的指标是（B。
流动比率）。
15.某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般其应收帐款数额会：
（）。
A.大幅上升
B。
大幅下降
C。
基本不变
D。
无法判断
专题八
1.就业状况变动对证券市场的影响分析不包括（ D。
衰退经济下就业状况的影响 ）。
2.有价证券不包括（A。
证据证券）。
3．一般情况下RSI指标在（B.50）以上为股价进入强势。
4．葛兰维尔八大法则是对（D.移动平均线）理论应用的归纳。
5．用以衡量某时间内委托买卖盘相对强度的指标是（D。
委比）。
6．移动平均股价的计算通常采用（A.简单平均）方法。
7．仅就股票的投资价值而言，通常可以采用（）来衡量市盈率指标的合理性。
A。
每股收益
B。
市价与每股收益之比
C。
股票风险度
D。
商业银行存款利率的倒数
8．我国上市公司最为常见而稳定的资产重组方式是股份的（）。
A.竞价拍卖
B。
要约收购
C。
协议转让
D股份托管
9．货币政策工具不包括（D．利率杠杆）.
10．基本不会造成证券市场价格上升的因素是（A.就业形势严峻）。
11．把股票分为普通股和优先股的根据是（D．享有的权利不同）。
12．关于资产重组，不正确的说法是（B.有充分享受优惠政策的好处）。
13．对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在（D．T+7）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
14。
同济科技通过定向增发吸收合并山东万鑫集团的方式，属于（B。
股票收购）。
15．投资者购买股票的收益主要来自两方面,一是（），二是股票流通过程所带来的买卖差价。
A．股息和红利
B．配股
C．资本利得
D．股份公司的盈利
专题九
1．运用反购并策略的时候，不要考虑下面哪方面的问题（D。
反购并的价格策略）。
2。
目标公司价格确定的方法不包括（D。
净价收购法）。
3。
证券信用评级的功能不包括（D.信用评级是树立企业形象的有效途径）.
4。
证券投资的功能不包括（A。
集中投资）。
5。
货币证券不包括（A.存款单）。
6.我国上市公司购并的主要方式不含（D．现金购买资产方式）.
7.金融衍生工具的基本功能表现不含（A.资产管理功能）。
8.证券投资功能不含（D．资金保值功能）.
9。
下列有关p值的说法中（）是不正确的。
A。
P值衡量的是系统风险
B．证券组合相对于其自身的p值为0
C。
p值越大的证券，预期收益率也越大
D．无风险证券的p值为。
10。
购并的出资方式不含（D.权益交换收购）。
11。
期货的功能不含（D.风险转移）.
12．如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下,远期期权的期权费应该比近期期权的期权费（D．高）。
13。
一般性货币政策工具不含（A．利率杠杆）。
14.反映上市公司资本结构的指标不含（B．现金比率）。
15.对证券经营机构的监管不含（）。
A.资格监管
B．业务监管
C．风险监管
D．道德监管
专题十
1．A股上市的条件不包括（ B．公司成立时间必须在一年以上）。
2．资产负债率是反映上市公司（B．资本结构）的指标。
3．市场行为的内容不包括（B。
信息）。
4．（B．信用交易风险）属于系统风险。
5．从管理的角度防范证券投资风险的方法不包括（D．行业的自律管理）。
6．下列有关β值的说法中（B．证券组合相对于其自身的β值为1）是正确的。
7．我国上市公司购并的主要方式不包括（D．以现金购买资产方式）.
8．（C．失衡）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌.
9．国债回购主要作用不包括（C．优化资本比率）。
10．对证券经营机构的监管不包括（D.行政性监督）。
11．某一行业有如下特征：
企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。
那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？
（B.成长期）
12．财务分析的主要方法不包括（C。
现金流量分析法）。
13．在下列k线图中，收盘价小于开盘价的有（A．光头光脚的阴线）。
14．投资基金的基本特点不包括（D。
投资重点是增长型上市公司）.
15．有甲、乙两公司,在下列何种情况下,称为关联方（）。
A．甲和乙公司互相持有对方少量股票
B．甲公司.是乙公司的上游企业
C．甲和乙共同出资建立一家公司
D．甲和乙同。
是一家公司的两个子公司
二、多项选择题（每题5分，共25分）
专题一
1．股指期货交易组合条件包括（）。
A．交易对象
B．合约价格
C．合约现金结算
D．保证金交易
2．公司上市的意义包括（）。
A．形成良好的独立经营机制。
B．形成良好的股本扩充机制.
C．形成良好的市场评价机制。
D．形成良好的公众监督机制.
3．证券市场监管的方式包括（）。
A．行政性监督；
B。
自律性管理监督;
C.公开性监督；
D.社会公众监督.
4.购并实际涉及的概念包括（）。
A．合并
B。
收购
C.兼并
D。
接管
5.证券欺诈行为包括（）。
A内幕交易
B操纵市场
C欺诈客户
D虚假陈述
专题二
1．在下列k线圈中，收盘价等于开盘价的有（）。
C。
十字墨k线图
D．T字形k线图
2．按照购井的出资方式进行分类,可以分为（）。
C．现金购并
D．股份购并
3．下列财务指标中属于偿债能力分析的指标主要有（）。
A．流动比率
B．速动比率
C．存货周转率
D．股东权益比率
4．优先股具有如下基本特点（）。
B．优先清偿
C．股扇、优先
5．按照购并方式是否公开进行分类，可以分为（）.
A．公开收购
B．非公开收购
专题三
1．非系统性风险包括（）。
A．企业经营风险
B．企业财务风险
C．企业道德风险
D．证券投资价值风险
2．掉期较为普遍的是（）。
A．货币掉期
D．利率掉期
3．财政政策实施的手段主要包括（）。
A．国家预算
B．税收
C．国债
D．财政补贴
4．上市公司购并目标公司的价格确定主要有以下方法（）。
A．净资产法
B．市盈率法
C．现金流量法
D．竞价拍卖法
5．上市公司购并目标公司的寻找主要考虑的问题是（）.
A．公司的自我评价
B．被选目标基本情况分析
C．公司购并依据分析
D．公司购并可能性分析等
专题四
1。
反转突破形态有（）。
A.圆弧形态
B。
喇叭形
2。
反映公司盈利能力的指标有（）。
B.主营业务收入增长率
C。
资产收益率
3。
证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（）。
A。
欺诈客户的行为
B.透支交易行为
C.内幕交易行为
D.操纵市场行为
4。
国际游资的市场作用有（）
A. 国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交易理念。
B. 国际游资的剧烈流动活跃了国际金融市场的交易.
C.国际游资的巨额交易促进了金融衍生品市场的繁荣发展。
D.国际游资的日益壮大要求国际金融体系作出相应改革.
5。
期货交易的基本功能有（）。
C.套期保值
D．价格发现
专题五
1。
市公司购并目标公司的价格确定包括如下方法（）。
A。
净资产法
B。
市盈率法
C.现金流量法
D。
竞价拍卖法。
2.证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（）。
A.欺诈客户的行为
B.透支交易行为
C.内幕交易行为
D.操纵市场行为
3．系统性风险主要包括以下几点（）。
A。
政治政策性风险
D.汇率风险
4。
目标公司的价格确定主要哪些种方法（）.
A。
净资产法
B．市盈率法
C.现金流量法
D．竞价拍卖法。
5、我国企业购并活动中最常用的定价方法是（）。
C.净资产法
专题六
1．发起人和初始股东可以（）等作价人股。
A．现金
B．工业产权
C.专有技术
D.土地使用权
2．目前国际流行的国债招标办法有（）等。
A利差招标
B．收益率招标
C.划款期招标
D．价格招标
3．契约型投资基金一般由（）构成。
A.基金托管人
B．基金管理人
C。
基金受益人
D．基金持有人
4．期权交易与期货交易的区别有（）。
A。
期权和期货都是金融衍生工具
B．期货交易不能像期权交易那样，依据客户需求量体定做
C。
期权交易与期货交易双方的权利义务不同
D．期权交易与期货交易双方承担的风险是不同的
5．系统性风险通常表现为（）。
A。
国家、地区性战役或骚乱
B．全球性或区域性的石油恐慌
C.国民经济严峻衰退或不景气
D．国家出台不利于公司的宏观经济调控的法律法规
专题七
1．开放型基金优点是（）。
A．可依据需要，随时扩大发行规模和空间，方便灵活
B．有利于提高基金经营水平，符合优胜劣汰的市场法则
C．可避免封闭型基金人为泡沫炒作的风险
D．防止封闭型基金容易产生的固定呆滞性投资、降低了风险
2．基金的风险主要有（）.
A．法律风险
D．流动性风险
3．短期偿债指标主要有（）等。
A．流动比率
B.速动比率
C.现金比率
D．应收帐款周转率
4．证券市场中除了证券欺诈行为外,其他违规行为还包括（）。
A。
擅自发行证券
B.为股票交易违规提供融资融券及投资交易
C。
上市公司违规买卖本公司股票
D．上市公司擅自改变募股资金用途
5．证券市场监管的方式有（）
A.行政性监督;
B.自律性管理监督；
专题八
1。
综合证券收购其出价方式为（）.
A。
现金
B.股票
C.认股权证
D.可转换债券
2。
证据证券包括（）.
A。
存款单
B.收据
3.股票价格方式主要有（）等。
A。
票面价格
B。
发行价格
C。
内在价格
D。
市场价格
4.股票的基本特征包括（）。
A。
权利性
B.责任性
C.非返还性
D.盈利性
5．国际游资独特的市场作用包括（）.
A. 国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交易理念。
B。
国际游资的剧烈流动活跃了国际金融市场的交易。
c。
国际游资的巨额交易促进了金融衍生品市场的繁荣发展。
D 。
国际游资的日益壮大要求国际金融体系作出相应改革.
专题九
1。
证券市场监管的方式有（）。
A．行政性监督;
B．自律性管理监督;
C。
公开性监督；
D．社会公众监督。
2。
广义上的购并应包括（）等方式。
A.收购与联营
B。
出售
C。
扩张
D。
购回与接管
3．按照购并的方向进行分类，可以分为（）。
A．公开收购
B．非公开收购
C.横向购并
D。
纵向购并
4。
我国加入WTO后证券市场所面临的问题有（）。
.
A．有关部门的监管水平低级,对违规者的查处力度远远不够
B.我国证券市场容量较小，利用外资有限。
C。
我国金融体系不尽完善，外汇制度还须改革。
D我国证券市场立法不全，管理滞后。
5。
公司上市的意义有（）。
A.形成良好的独立经营机制。
B。
形成良好的股本扩充机制.
C.形成良好的市场评价机制。
D.形成良好的公众监督机制。
专题十
1。
购买可转换债券对投资者有（）益处。
B。
使投资者具有双重身份
D。
能够在低风险下获得高收益
2。
美国存托凭证的交易有（）形式。
A。
市场交易
B.非现场交易
3.Ｈ股的上市程序有（）。
A。
上市申请
B.审查和听证
C.招股章程披露与注册
D.股票上市
4．信用评级的局限有（）.
A。
信用评级资料的局限性
B。
信用评级不代表投资者的偏好
C.信用评级对管理者的评价薄弱
D。
信用评级的自身风险
5。
道氏理论的缺陷有（）。
A.道氏理论只推断股市的大势所趋，不能推断大趋势升跌幅程度。
B.道氏理论每次都要两种指数互相确认，节奏较慢.
C.道氏理论对选股没有帮助。
D。
道氏理论在牛皮市中不能带给投资者明确启示.
三、判断题：
（判断对错，每题3分，共30分）
专题一
1．上海证券交易所是公司制交易所.（错—会员制）
2．通货紧缩的初期，证券市场一般比较繁荣.（对）
3．可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。
（错）
4．存货周转天数是反映企业获利能力的指标。
（错）
5．一般来说，在通货膨胀加剧时,股东权益比率低对企业经营有
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