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产业经济学教程

2007级专本连读经济管理专业

《产业经济学教程》指导纲要

第一部分本门课程的自学指导

郭弋菲

一、教学指导思想和基本要求：

产业经济学是一门与时俱进的学科，随着中国经济的发展和对产业经济研究的深化，产业经济领域大大拓宽，产业经济学的研究空间迅速膨胀和扩展。

实践中越来越多的问题需要解决，这就迫切要求从产业经济学理论上予以预见，把握产业经济发展的一般规律；从产业政策上指出方向，指导产业经济的更好运行。

通过本学科教学，力求从中国国情和世界发展变化趋势出发，密切联系中国经济建设中产业经济研究和发展状况，吸收国内外产业经济学的一些理论和方法，阐明中国产业经济学中的若干重大问题，为建设产业经济学体系作有益尝试和探索，使学员既可掌握基本理论，又可懂得实践知识，也能了解一些方法。

二、学习书目：

采用上海财经大学出版社，杨公朴、夏大慰、龚仰军主编的《产业经济学教程》（第三版）为教材。

三、学习时间：

安排二十周，总计140学时，其中面授辅导8次，共计32学时；讨论一次，4学时；自学时数55学时；电教辅导或教师串讲1次4学时；作业时数30学时；复习考试时数15学时。

四、教学安排：

本书包括十二章内容，在具体教学过程中，将其分为4个单元进行讲授。

第二部分本门课程的内容辅导

第一章导论

一、学习重点

引言

明确产业经济学的研究对象，掌握产业发展的一般规律，熟悉产业经济学的理论渊源及其发展。

（一）基本概念

产业经济学，产业结构的演化和变迁。

（二）基本知识和基本理论

§1、产业经济学的研究对象

产业经济学是以产业为研究对象的一门学科。

目前，产业经济学的研究领域及内容主要涵盖以下几个方面：

1、产业组织主要研究市场运行。

2、产业结构

3、产业关联

4、产业集群和产业布局

5、产业竞争力

6、产业安全

产业经济学的研究方法

1、基本的研究方法——实证和规范的研究方法

2、理论分析方法和经验分析方法

3、具体的研究方法

（1）博弈论分析法

（2）计量经济方法

（3）案例研究方法

§2、产业发展的一般规律

产业的形成

产业是具有某类特性的企业集合或系统。

产业的出现和形成源于劳动分工的出现。

产业一旦形成，其自身具有特定的生命周期。

决定和影响产业发展的因素是很复杂的，总体而言，有政治、经济、文化、历史等因素；具体地说，需求与供给、对外贸易、经济制度以及经济发展战略等因素都会相互交织、相互联系地影响和决定着产业发展的轨迹。

§3、产业经济学的理论渊源及其发展

马歇尔被看作是产业组织学的创始人。

在《经济学原理》中，马歇尔揭示了竞争活力与规模经济的矛盾关系，即追求规模经济和由此引起的垄断扼杀竞争活力构成了一对难分难解的矛盾，这就是著名的“马歇尔冲突”。

产业集群、产业布局与产业竞争力的理论渊源及其发展

对于一个国家而言，全部产业竞争力反映了一个国家的竞争优势，因此产业竞争力的研究可以提示出产业结构的演进趋势。

（三）本章学习的难点和重点：

识记产业经济学的基本构架，领会产业发展是伴随着产出的增长而出现的经济结构、社会结构、政治结构及观念意识的变化或变革，最主要的内容是产业结构的演化和变迁。

领会产业经济学的不同研究领域所特有的理论渊源和发展历程。

二、同步自测练习题

一、名词解释

1、产业

2、马歇尔冲突

二、单项选择题

1、现代产业组织理论的奠基人是（）。

A、亚当·斯密B、马歇尔C、爱德华·H·张伯伦D、乔安·罗宾逊夫人

2、有效竞争理论由（）提出。

A、克拉克B、爱德华·H·张伯伦C、乔安·罗宾逊夫人D、霍夫曼

3、下列哪本书的出版，标志着哈佛学派正式形成（）。

A、张伯伦的《垄断竞争理论》B、施蒂格勒的《产业组织》

C、罗宾逊夫人的《不完全竞争经济学》D、贝恩的《产业组织理论》

4、下列哪一个分析范畴不属于实证分析（）

A、“是什么”B、“如何解决”C、“该怎么办”D、“怎么样了”

5、产业经济学的理论基础是（）。

A、政治经济学B、微观经济学C、经济模型法D、统计学

三、多项选择题

1、产业经济学的产生的物质基础有（）。

A、三次社会大分工B、四次产业革命C、张伯伦的垄断竞争理论

D、封建社会的瓦解

2、根据霍夫曼的产业分类法，把产业分为（）。

A、消费资料产业B、生产资料产业C、资本资料产业D、其他产业

3、以下属于三次产业分类法中第一产业的有（）

A、农业B、采矿业C、畜牧业D、林业E、渔业

4、经济学中均衡方法有（）。

A、局部均衡B、纳什均衡C、动态均衡D、一般均衡

5、下面研究方法属于实证分析的有（）。

A、案例研究方法B、跨部门交叉分析法C、统计计量分析法

D、普劳特的实验方法

四、判断题

1、针对哈佛学派产业组织理论存在的缺陷，一些经济学家放弃SCP分析框架，对正统的产业组织理论进行了修正和补充，发展形成新产业组织理论（）。

2、对我国产业经济学产生较早影响的是美国的产业理论。

（）

3、我国目前采用的对产业分类的方法是农轻重产业分类法。

（）

4、在欧美，经济学界将产业经济学等同于产业组织理论。

尤其是在美国，一般不提产业经济学，而是说“产业组织理论”。

（）

5、实证分析被分成三部分：

理论分析、经验分析和逻辑演绎。

（）。

6、产业经济学属于应用经济学。

（）

五、简述题

3、简述产业的几种主要分类法。

4、产业经济学家的具体研究方法有哪些？

产业组织理论的主要学派各采用了什么研究方法？

第二章产业主体

一、学习重点

引言

了解产业性质的经济学研究和生物学研究，认识并把握企业寿命周期，掌握企业的产业作用和企业目标。

（一）基本概念

交易费用，整体预谋能力

（二）基本知识和基本理论

第一节企业性质的经济学研究

一、关于企业是资源配置主体的研究

（一）交易成本解释

虽然企业具有替代市场进行资源配置的作用，但市场交易仍旧存在。

科斯分析造成这种替代具有不完全性。

（二）技术进步和市场扩大解释

阿尔弗雷德·钱德勒在其《看得见的手》一书中研究了现代工商企业在协调经济活动和分配经济资源上对市场机制的取代。

（三）可剥削租金解释

本杰明·克莱因等人对可剥削租金的研究主要是从资产的专用性角度展开的。

二、关于企业是一种特殊治理关系的研究

（一）市场治理

市场治理适合于偶尔发生和重复发生的非专用性交易。

（二）三边治理

三边治理适合于偶尔进行的混合型和高度专用型交易。

（三）双边治理

双边治理适合于重复发生的由混合和高度专用性投资支持的交易。

（四）一体化治理

一体化治理适合于重复发生的由混合和高度专用性投资支持的交易。

垂直一体化使企业可以连续地对内在化到企业内部的交易进行调整，而不用受到企业间合约的限制。

第二节企业性质的生物学研究

一、企业所有者的意愿支配着企业的活动

二、企业是一个开放的系统

三、企业具有整体预先谋划能力

四、企业的寿命周期特性

五、突变是促使企业进化的重要方式

企业生物性的第五个特征告诉我们，企业活动除了受自然环境影响外，更多地受人造环境的支配，人造环境的变化周期远远快于自然环境，所以，企业需要不断地变革以适应环境。

企业进化因此往往采取突变的形式。

第三节企业寿命周期

企业寿命周期的理论长度与企业所有权的法律形式有直接关系个人制企业是注定要死亡的。

在正常情况下，其寿命周期一般就表现为诞生——成长——衰老——死亡的过程。

合伙制企业也是注定要死亡的，然而其寿命周期却很有可能不完成诞生——成长——衰老——死亡的全过程，即表现为不衰退的死亡。

对公司制企业来说，其寿命周期可以表示为一条虽有起点，但不一定有终点的曲线。

或是具有起始和终止点，但两点位置不一定在同一水平上的曲线。

企业寿命周期的这种特点提示我们通过战略调整、组织变革和重组，企业完全有可能改变现有企业寿命周期的变化趋势，实现企业的更新和延续。

二、企业寿命周期的结构

（一）战略周期

（二）人员周期

（三）结构周期

（四）产品周期

（五）设施周期

当以上五个周期都同时处于相同的周期阶段时，企业的寿命周期特征表现得最为明显。

三、企业寿命周期的演变

企业的寿命周期可以没有终结，即使有终结，其终结有可能是生命力的逐渐衰退所致。

企业寿命周期的调整至少会经过四个阶段。

（一）形成阶段

（二）内部合理化阶段

（三）连续发展阶段

（四）启合理化阶段

第四节企业的产业作用

一、企业是决定产业垄断程度的基本力量

二、企业是实现社会协作体系的主体

三、企业是促进产业关系形成的主体

第五节企业目标

一、经营目标

（一）利润目标

利润目标是长期驾驭大多数企业、特别是非国有企业的目标。

（二）价值目标

价值目标是公司制企业典型的长期发展目标。

即企业资产价值的最大。

价值目标更注重企业的长期发展能力，为此，企业需要在培养核心竞争能力上进行大量恰当的投入。

价值目标在所有权和管理权不分离的企业制度下很难成为主导性的目标。

企业价值的高低最终是由市场决定的。

对价值目标和利润目标的权衡是一项艰巨的决策。

（三）管理者目标

管理者目标是指企业管理者从事管理活动，不但希望取得按企业正常报酬制度取得的个人收入，还希望获得其他一些“好处”，管理者的这部分收入大部分与税后利润直接有关。

从这一点看，管理者利益与投资人利润形成此长彼消的关系，投资人的利润目标就成为对管理者目标的约束。

二、社会目标

社会目标考虑的是企业在社会中的地位和企业可以为社会作出的贡献。

社会目标要求企业的行动不但具有经济性，还越来越多地具有政治性、社会性、文化性、伦理性和生态性。

（三）本章学习的难点和重点：

识记企业是对分工的组织和实现；是资源分配的力量之一；是一种特殊的治理方式。

领会企业是开放系统，企业组合具有动态性；企业具有整体预先谋划能力；企业具有有别于自然生命体的寿命周期；突变是促使企业进化的重要方式。

领会企业是决定产业垄断程度的基本力量，是实现社会协作体系的主体，是促进产业关系形成的主体等产业作用。

识记企业的目标结构。

领会企业社会目标的重要性。

二、同步自测练习题

一、名词解释

1、交易费用

2、整体预谋能力

二、单项选择题

1、现代企业理论的开山鼻祖是（）。

A、科斯B、威廉姆森C、西蒙D、阿尔钦

2、企业替代市场的原因是（）。

A、节省交易成本B、便于管理C、密切人际关系D、提高生产力

3、科斯认为，交易成本不包括（）

A、信息成本B、交易谈判成本C、达成合同的成本D、运输成本

4、（）越高，通过合同或联合所有权的一体化就越有可能发生。

A、风险性B、盈利能力C、可剥削专用准租金D、替代性

5、双边治理适合于（）的交易。

A、偶尔发生B、重复发生的由混合和高度专用性投资支持

C、偶尔发生的非专用性D、重复发生的

6、企业的（）首先表现为企业的活动及对企业活动的管理必然反映企业所有者的意愿。

A、生物性B、经济性C、盈利性D、治理性

三、多项选择题

1、科斯提出，交易成本包括（）。

A、进行交易谈判，签订交易契约也要支付一定的费用

B、需要冒花费成本而购买不到原材料和劳动力或虽已购买到却不适用的风险

C、签订交易合约并对合约的执行进行监督等

D、运输E、关税

2、企业生物性及特征表现为（）

A、突变B、企业所有者的意愿支配着企业的活动C、企业是一个开放的系统

D、企业具有整体预先谋划能力E、企业呈现寿命周期特性

3、企业选择社会作体系是出于（）两个方面的考虑。

A、成本B、利润C、合作与发展D、战略E、社会责任

4、企业需要在培养核心竞争能力上进行大量恰当的投入。

这些投入包括（）

A、创新投资B、职工培训C、对职能效率的投资

D、采用兼并、收购、合并等手段E、对企业内部的职能活动进行投资或重新安排

5、社会目标要求企业的行动不但具有经济性，还越来越多地具有（）

A、政治性B、社会性C、文化性D、伦理性和生态性E、公益慈善性

四、判断题

1、只有运用市场机制来协调生产，才有成本的。

（）

2、科斯明确指出，企业是经济机制的替代物。

（）

3、企业是从来就有的。

（）

4、企业最显著的特征就是对价格机制的替代。

（）

5、市场机制被替代是由于市场交易有成本。

（）

五、简述题

1、简述企业的产业作用

2、按照科斯的观点，企业的组织成本包括哪几个方面？

六、论述题

1、按照科斯的观点，试论述企业为什么会产生。

第三章产业组织：

SCP分析框架

一、学习重点

引言

了解SCP分析框架的理论与方法论特征，掌握市场结构，明确市场行为与市场绩效。

（一）基本概念

产品差别化、市场结构、市场绩效。

（二）基本知识和基本理论

第一节SCP分析框架的理论与方法论特征

一、竞争机制与资源配置效率

最初从体系上对竞争机制进行阐述的是亚当·斯密。

所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互相替代而无差别化；生产要素在产业部门间可自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者或买者间不存在共谋、暗中配合等行为；卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。

二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突”

从微观角度来说，规模经济性主要集中于大量生产和大量销售体制所带来的成本节约上。

第二节市场结构

市场结构是决定市场的竞争和垄断程度，从而决定市场行为和市场绩效的基础。

一、市场结构的含义及市场形态

市场结构是指规定构成市场的卖者（企业）之间、买者（企业或消费者）之间、买者集团与卖者集团之间以及市场上已有的买者和卖者与准备进入市场的潜在的买者和卖者之间等诸关系的因素及其特征。

决定市场结构的主要因素有：

（1）集中度；

（2）产品差别化；（3）新企业的进入壁垒；（4）市场需求的增长率；（5）市场需求的价格弹性；（6）短期的固定费用和可变费用的比例等。

寡头垄断市场通常也称寡头独占或寡占市场。

在寡占市场中，企业可以是几家，也可以是几十家。

产品差别化，是指在一些产业内各个企业的同类生产物中，由于在商标，外观、质量以及销售服务等方面存在着显著差异，因而对买者来说产品具有不完全替代性。

卖者既是垄断者，又是不完全的竞争者，这就是垄断竞争。

二、集中度

（一）一般集中度和市场集中度

集中度通常可以分为一般集中度和市场集中度。

一般集中度是用于表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标。

市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者是有什么样的相对的规模结构的指标。

（二）衡量市场集中度的指标

1、绝对集中度指标

2、相对集中度指标

相对集中度是反映产业内企业的规模分布状况的市场集中度指标，常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。

洛伦茨曲线表明的是市场占有率与市场中由小到大企业的累计百分比之间的关系，洛伦茨曲线反映产业内全部企业的市场规模分布情况。

基尼系数是建立在洛伦茨曲线基础上的一个相对集中度指标。

3、其他集中度指标

（三）集中度的测定和影响因素

1、集中度的测量程序

2、影响市场集中的主要因素

市场容量和企业规模扩大的动因，是决定市场集中度动向的主要因素。

影响企业规模的因素不仅是规模经济性，还有其他因素。

三、产品差别化与进入壁垒

（一）产品差别化

1、产品差别化的含义

产品差别化又称产品分化，是指企业在所提供的产品上，造成足以引起买者偏好的特殊性，使买者将它与其他企业提供的同类产品相区别，以达到在市场竞争中占据有利地位的目的。

这是企业在经营上对抗竞争的一种主要手段，也是一种价格壁垒。

产品差别化的重要性在于对买者需求造成影响，使消费者对某些企业或某此牌号的产品产生偏好并宁愿多支付钱。

2、产品差别化形成的原因

3、产品差别化的特点

产品差别化作为企业经营活动的一种策略，与企业的价格策略相比，具有两个显著不同的特点：

（1）产品差别化的不确定性。

（2）产品差别化的时滞性。

4、产品差别化与市场结构、市场行为和市场绩效的关系

5、产品差别化的产业特征

6、产品差别化与广告

在产业组织的研究中比较重视通过对广告活动的研究，主要是广告费的研究来分析产品差别化程度，其最基本的两个指标是广告费绝对额和广告密度（广告密度=广告费/销售额）。

调查表明；

第一，广告密度最高的产业是非耐用消费品产业。

第二，根据产业内的企业市场占有率与广告费支出的关系可将产业分为三类。

（二）进入壁垒

1、进入壁垒的意义

进入壁垒的高低，往往对市场结构状态上有直观的、重要的影响。

2、进入壁垒的形成原因

形成进入壁垒的原因，主要有五个方面，即规模经济性、必要资本量、产品差别化、绝对费用政策法律制约。

第三节市场行为与市场绩效

一、市场行为

（一）市场行为的含义与内容

市场行为是指企业在市场上为赢得更大利润和更高市场占有率而适应市场并按市场要求调整其行动的行为。

市场行为通常主要包括三个方面的内容：

（1）企业确定价格的策略；

（2）企业的产品策略；（3）企业排挤竞争对手的策略。

寡占，通常是指既不是完全竞争，又不是完全垄断的处于中间状态的市场形态。

（二）企业的价格策略

（三）企业的产品策略

产品策略的内容

企业产品策略大体上可以分为以下两种类型：

（1）有关产品类型、款式、质量和性能等方面的策略。

（2）有关广告宣传和各种销售服务活动方面和策略。

对于不同行业，企业的研发及广告的投入比例是不尽相同的，最优的投入比例取决于该行业的特性。

（四）企业排挤竞争对手的策略

企业排挤竞争对手的策略可以分为性质不同的两类：

一类是合理的排挤行为；另一类是不合理排挤行为。

典型的不合理的排挤竞争对手的策略有如下几种类型：

1、掠夺性降价行为

2、价格压榨

3、排挤行为

二、市场绩效

所谓市场绩效，是指在一定的市场结构下，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及在技术进步等方面的最终经济成果。

它反映在特定的市场结构和市场行为条件下市场运行的效率。

理论认为，市场绩效优劣应根据社会福利提高程度和效率来判断。

在SCP范式中，市场绩效主要指给定行业中所实现的利润和社会福利。

（三）本章学习的难点和重点：

识记哈佛学派创设的SCP分析框架，领会通过对产业内部企业之间竞争与垄断及规模经济的矛盾关系的具体考察所着力探讨的产业组织状况及其变动对资源配置效率的影响。

二、同步自测练习题

一、名词解释

1、产品差别化

2、市场结构

3、市场绩效

二、单项选择题

1、下列各项指标中哪一项不是用来衡量市场集中度的指标（）。

A、行业集中度B、市场容量C、赫芬达尔—赫希曼指数D、熵指数

2、下列四种常见的市场结构类型中，哪种市场结构的进入壁垒最高（）。

A、垄断竞争市场结构B、寡头垄断市场结构

C、完全垄断市场结构D、完全竞争市场结构

3、下面哪项属于企业的组织调整行为（）。

A、价格卡特尔B、定价行为C、广告行为D、兼并行为

4、某企业为了把对手挤出市场或挤退试图进入市场的潜在对手时，应采取下面哪种定价策略（）。

A、短期限制性定价B、动态限制性定价C、掠夺性定价D、价格领导制

5、下面哪个行业中企业的广告行为最有影响（）。

A、耐用消费品行业B、工业品行业C、非耐用消费品行业D、垄断行业

6、某企业为了获得规模经济应该采取（）兼并。

A、前向兼并B、后向兼并C、混合兼并D、横向兼并

7、下列各项指标中哪一项不是用来衡量市场绩效的指标（）。

A、熵指数B、贝恩指数C、勒纳指数D、利润率指标

8、下面哪种市场结构具有产业集中度较低，产品有差别，进入和退出壁垒较低的特征。

（）

A、完全竞争的市场结构B、垄断竞争的市场结构

C、寡头垄断的市场结构D、完全垄断的市场结构

9、下列关于产品差别化的叙述中，哪一项是正确的（）。

A、产品差别化程度越大，垄断因素越小B、产品差别化程度越小，竞争因素越大

C、在物理性上的差异是产品差别化形成的最主要原因

D、广告密度越小，产品差别化越大

10、下列对贝恩指数的叙述，哪一项是错误的（）。

A、贝恩指数代表的是产业的超额利润率B、贝恩指数区分了会计利润和经济利润

C、贝恩指数越高，垄断因素越强D、贝恩指数接近0时为最优状态

三、多项选择题

1、形成进入壁垒的原因，主要有（）。

A、规模经济性B、必要资本量C、产品差别化D、绝对费用

E、政策法律制约

2、（）的动因，是决定市场集中度动向的主要因素。

A、市场容量B、创新能力C、企业规模扩大D、消费能力E、获利性

3、卡特尔类型主要有（）

A、寡头卡特尔B、明确协定卡特尔C、秘密协定卡特尔

D、资源卡特尔E、行业卡特尔

4、日本学者越后和典把未达到经济规模，但仍能获得相当利润的低效率、小规模生产得以存在的原因，归纳为（）

A、产品差别化的影响B、廉价劳动力的存在C、原料丰富

D、税负低E、广告密度低

5、企业典型的不合理地排挤竞争对手的策略有（）。

A、掠夺性的降价行为B、广告行为C、价格压榨D、排挤行为E、撇脂定价

四、判断题

1、洛伦茨曲线（Lorenzcurve）越偏离右下角，反映市场集中程度越高。

（）

2、市场容量的扩大一定会导致市场集中度的提高。

（）

3、需求交叉弹性系数越大，产品差别化程度越小。

（）

4、寡头垄断企业的产业集中度很低，进入和退出壁垒较高。

（）

5、掠夺性定价中出现的价格下降，一般是永久性的。

（）

6、当勒纳指数接近1时为最优状态，此时达到了充分竞争的状态。

（）

五、简答题

1、简述西方产业组织理论的哈佛学派及其主要观点。

2、相对指标衡量市场集中度的相对法主要有哪些？

六、论述题

1、试论企业扩大产品差别化程度的途径。

2、试论广告行为是企业在市场上经常采用的一种主要的非价格竞争方式。

第四章产业组织：

策略性行为

一、学习重点

引言

了解新产业组织与策略性行为，明确策略性定价行为与企业并购，熟悉合作与串谋，掌握研发与创新。

（一）基本概念

策略性行为、限制性定价、合作与串谋。

（二）基本知识和基本理论

第一节新产业组织与策略性行为

20世纪70年代产业组织理论发生了重要变革，出现了以理论为特征倾向的新产业组织理论，它的研究焦点是策略性行为。

新产业组织理论强调对厂商市场行为的研究。

以博弈和信息经济学为方法论基础的新产业组织理论明确了策略性行为在产业组织理论中的核心地位。

对策略性行为的定义，最早来自于谢林（1960）在其经典著作《战略冲突》中的描述。

策略性行为是指一个厂商旨在通过影响竞争对手该厂商行动的预期，使竞争对手对在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为。

策略性行为的市场基础是寡占或垄断市场。

策略性行为的产生取决于厂商在市场决策方面存在相互依赖关系。

策略性行为的研究方法主要是博弈论和信息经济学的运用。

第二节策略性定价行为

一个厂商定价策略的选择依赖于它所在市场的市场结构。

价格竞争的另一种表现是价格上的合谋，这是出于非合作动因所达到的合作结果。

一、策略性定价行为概述

策略性的价格竞争手段主要包括限制性定价、掠夺性定价，本节统称为策略性定价行为。

（一）限制性定