期货从业《期货法律法规》复习题集第823篇.docx

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期货从业《期货法律法规》复习题集第823篇

2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。

期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。

A、独立董事

B、董事长

C、理事长

D、股东大会

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【知识点】：

第2章>第6节>第二章任免与行为规范

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

故本题答案为A。

2.期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。

A、2年

B、6个月

C、1年

D、3个月

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【知识点】：

第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止

【答案】：

D

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第二十八条。

期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。

期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：

（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；

（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；

（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；

（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；

（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立

3.（　）负责客户开户管理的具体实施工作。

A、中国期货保证金监控中心

B、中国期货业协会

C、中国证监会

D、各期货交易所

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【知识点】：

第2章>第10节>第一章总则

【答案】：

A

【解析】：

《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

4.首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。

A、客户

B、期货公司

C、期货交易所

D、自身

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【知识点】：

第2章>第6节>第二章任免与行为规范

【答案】：

B

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

故本题答案为B。

5.《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

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【知识点】：

第2章>第3节>第四章业务规则

【答案】：

B

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第六十四条。

期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

6.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A、5

B、10

C、15

D、30

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【知识点】：

第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：

B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第三十五条，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

故本题答案为B。

7.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、一年

B、半年

C、周

D、月

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【知识点】：

第2章>第9节>第三章业务规则

【答案】：

B

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

故本题答案为B。

8.《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A、《期货交易管理条例》

B、《期货公司管理办法》

C、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D、《期货公司首席风险官管理规定》

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【知识点】：

第2章>第7节>第一章总则

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

故本题答案为A。

9.期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）。

A、公开

B、保密

C、不处理

D、向公安机关报告

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【知识点】：

第2章>第5节>第三章执业规则

【答案】：

B

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第十九条，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

故本题答案为B。

10.证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

B、融资经营

C、独立经营

D、合并经营

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【知识点】：

第2章>第9节>第三章业务规则

【答案】：

C

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

故答案为C。

11.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。

A、期货交易所交易结算系统

B、期货公司结算系统

C、中国期货保证金监控中心统一开户系统

D、期货公司交易系统

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【知识点】：

第2章>第10节>第四章客户交易编码的注销

【答案】：

C

【解析】：

《期货市场客户开户管理规定》第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

故本题答案为C。

12.会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。

A、期货交易所董事会

B、中国证监会

C、财政部

D、国务院

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【知识点】：

第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：

B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第二十七条，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。

理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。

理事长不得兼任总经理。

故本题答案为B。

13.首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

A、1月20日

B、1月25日

C、1月30日

D、2月1日

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【知识点】：

第2章>第6节>第四章监督管理

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

故本题答案为A。

14.证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A、期货从业人员资格

B、证券投资咨询资格

C、证券销售人员资格

D、期货投资咨询资格

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【知识点】：

第2章>第9节>第三章业务规则

【答案】：

A

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

故本题答案为A。

15.下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A、会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B、会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C、会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D、会员理事由中国证监会委派．非会员理事由会员大会选举产生

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【知识点】：

第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：

C

【解析】：

《期货交易所管理办法》第二十六条，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生。

非会员理事由中国证监会委派。

故本题答案为C。

16.下列说法错误的是（　）。

A、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

B、期货交易所统一实行全员结算制度

C、期货交易所可以实行会员分级结算制度

D、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

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【知识点】：

第1章>第1节>第二章期货交易所

【答案】：

B

【解析】：

《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

17.会员制期货交易所的总经理每届任期（）年。

A、1

B、2

C、3

D、4

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【知识点】：

第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：

C

【解析】：

《期货交易所管理办法》第三十三条，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。

总经理、副总经理由中国证监会任免。

总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

故本题答案为C。

18.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（　）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A、准确重于实效

B、符合实际要求

C、实质重于形式

D、交易便捷可靠

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【知识点】：

第2章>第10节>第七章附则

【答案】：

C

【解析】：

《期货市场客户开户管理规定》第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

19.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理：

不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

A、利益优先

B、利润优先

C、分成优先

D、提成优先

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【知识点】：

第2章>第11节>第四章防范利益冲突

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的．应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

故本题答案为A。

20.期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。

A、中国证监会或者协会

B、公安机关

C、财政部

D、期货交易所

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【知识点】：

第2章>第5节>第三章执业规则

【答案】：

A

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构应当及时采取措施妥善处理。

机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

故本题答案为A。

21.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A、2％

B、5％

C、3％

D、6％

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【知识点】：

第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止

【答案】：

B

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第十九条。

期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

（一）变更控股股东、第一大股东；

（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。

除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

22.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、1

B、2

C、3

D、5

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【知识点】：

第2章>第6节>第四章监督管理

【答案】：

B

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

23.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A、期货保证金

B、公司资产

C、银行

D、公司股东

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【知识点】：

第2章>第7节>第二章业务规则

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拔。

故本题答案为A。

24.当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　）的诉讼请求确定管辖。

A、违约

B、当事人起诉状中在先

C、侵权

D、当事人选择的诉由

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【知识点】：

第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：

B

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

25.（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A、中国证监会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构；中国期货保证金监控中心

C、中国期货保证金监控中心；中国期货业协会、期货交易所

D、中国期货保证金监控中心；中国期货业协会

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【知识点】：

第2章>第10节>第一章总则

【答案】：

A

【解析】：

《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

26.（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、监事会

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【知识点】：

第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：

C

【解析】：

《期货交易所管理办法》第三十六条，公司制期货交易所设股东大会。

股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

故本题答案为C。

27.（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A、期货交易所

B、期货公司

C、中国证监会

D、财政部

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【知识点】：

第2章>第1节>第三章保障基金的管理和监管

【答案】：

C

【解析】：

《期货投资者保障基金管理办法》第十九条，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

故本题答案为C。

28.（　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A、中国证监会

B、中国证监会派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

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【知识点】：

第2章>第4节>第一章总则

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

29.被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

A、公安部门

B、中国证监会派出机构

C、工商部门

D、期货交易所

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【知识点】：

第2章>第6节>第二章任免与行为规范

【答案】：

B

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条，被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

故本题答案为B。

30.被免职的首席风险官可以向（　）解释说明情况。

A、公司住所地中国证监会派出机构

B、中国期货业协会

C、公司董事会

D、公司住所地期货交易所

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【知识点】：

第2章>第6节>第二章任免与行为规范

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

31.（　）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货公司

D、中国证监会及其派出机构

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【知识点】：

第2章>第6节>第一章总则

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

32.期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10％

B、20％

C、30％

D、40％

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【知识点】：

第2章>第2节>第五章基本业务规则

【答案】：

B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第七十七条，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金．风险准备金应当单独核算，专户存储。

33.期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。

A、举报

B、撤职

C、纪律惩戒

D、警告

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【知识点】：

第3章>第1节>第八章监督及惩戒

【答案】：

C

【解析】：

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十二条，从业人员受到纪律惩戒的，协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。

故本题答案为C。

34.中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　）。

A、120％

B、130％

C、150％

D、160％

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【知识点】：

第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司风险监管指标管理办法》第九条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。

规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

最低限额结算准备金不设预警标准。

35.期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A、应当承担主要赔偿责任．赔偿额不超过损失的80％

B、承担50％的赔偿责任

C、赔偿额不超过损失的30％

D、不承担赔偿责任

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【知识点】：

第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：

A

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确。

期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

故本题答案为A。

36.期货交易所的负责人由（）任免。

A、中国银保监会

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、中国证券业协会

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【知识点】：

第1章>第1节>第二章期货交易所

【答案】：

B

【解析】：

《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

37.期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

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【知识点】：

第2章>第5节>第五章罚则

【答案】：

B

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。

故本题答案为B。

38.证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A、资产管理业务

B、经纪业务

C、中间介绍业务

D、融资融券业务

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【知识点】：

第2章>第9节>第一章总则

【答案】：

C

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

39.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A、从事期货业务的法律事务所

B、期货交易所

C、期货公司

D、期货交割仓库

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【知识点】：

第2章>第5节>第一章总则

【答案】：

C

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第三条，本办法所称机构是指：

（一）期货公司；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

期货公司属于此范畴，故本题答案为C。

40.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A、监事会

B、董事会

C、专门委员会

D、股东大会

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【知识点】：

第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：

D

【解析】：

《期货交易所管理办法》第三十七条，股东大会行使下列职权：

（一）本办法第二十条第

（一）项、第（四）项至第（七）项规定的职权；

（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；（三）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；（四）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；（五）期货交易所章程规定的其他职权。

第二十条，第一项为审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；第四项为审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；第七项为决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项。

本题问的是公司制期货交易所，故本题答案为D。

二、多选题

1.下列行为属于欺诈用户的有（）。

A