广州市科技计划项目管理办法试行.docx

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广州市科技计划项目管理办法试行

广州市科技计划项目管理办法（试行）

第一章　总　则

第一条为规范广州市科技计划项目（以下简称“市科技计划项目”）管理，保障科技计划项目管理的公开、公正、科学，提高科技计划项目管理效率和实施成效，依据《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》、《广州市科技创新促进条例》等有关规定，制定本办法。

第二条市科技计划项目是指根据全市科技发展战略和科技创新规划，以市财政科技经费支持，列入市科技计划，并在一定期限内由法人单位承担组织实施的科学技术研究开发及相关活动。

第三条本办法适用于广州市科技和信息化局（以下简称“市科信局”）管理的科技计划项目的申报、受理、评审、立项、实施管理、验收、终止、绩效评价等管理工作。

国家、省赋予广州市管理职责，由广州地区的单位承担的国家、省科技计划项目管理办法另行规定。

第四条市科技计划项目管理遵循权责明确、科学公正、公开透明、绩效导向的原则。

第五条市财政科技经费对科技计划项目采取前期资助和后补助等多种投入方式。

第二章　各方职责

第六条市科技计划项目管理各方包括：

市科信局、项目组织单位、项目承担单位、科技服务机构、评审或咨询专家等。

市科信局是市级科技计划的管理部门，根据职能及市政府相关规定单独或会同其他职能部门对科技计划项目进行管理、协调。

项目组织单位是指项目承担单位的上级主管部门。

项目组织单位包括：

市级行政部门，区科技行政主管部门，广州高新技术产业开发区及下属各园区管委会，中央及省驻穗机构，部属、省属和市属高等院校，中央和省属科研院所等。

项目承担单位是承担我市科技计划项目具有独立法人资格的企业、高校、科研机构或其他机构，其中，独立承担或联合承担的第一承担单位应是广州市行政区域内设立、登记、注册的法人。

科技服务机构是指接受市科信局委托开展科技计划项目管理或具有科技计划项目管理法定职责的机构或组织。

评审或咨询专家是指接受市科信局或科技服务机构聘请，参与我市科技计划项目管理活动的专家。

第七条市科信局的职责是：

（一）编制年度科技计划、申报指南和科技经费预算安排建议；

（二）组织项目申报、评审、立项，会同市财政部门下达经费；

（三）组织对项目的执行情况和经费使用情况进行监督检查，批准项目变更和终止的申请；

（四）组织项目验收和绩效评价；

（五）委托科技服务机构开展科技计划项目管理；

（六）组织对科技计划项目实施产生科技成果的管理；

（七）建立市科技计划管理信息系统；

（八）建立市科技专家库，完善专家的遴选、使用和信用管理制度；

（九）建立科技计划项目管理全流程公开、公示制度；

（十）指导和监督科技服务机构、专家开展科技计划项目管理或评审工作。

第八条项目组织单位的职责是：

（一）负责申报项目的审核、推荐及项目申报材料的报送工作；

（二）审核拟立项的科技计划项目合同书；

（三）开展项目执行情况的监督检查，汇总和报送项目执行情况报告，督促项目承担单位按期完成合同书规定的任务；

（四）开展项目经费使用情况的检查，督促项目承担单位配套资金按时到位、项目经费专款专用，按要求报送经费使用情况；

（五）审核科技计划项目变更、终止等重大事项；

（六）审核并报送项目验收材料，协助验收工作。

第九条项目承担单位的职责是：

（一）负责项目的组织实施，按进度要求完成合同书规定的任务；

（二）负责对项目执行过程中产生知识产权的保护、管理和运用，加快科技成果的应用推广和产业化；

（三）指导、督促项目负责人及科研人员及时、规范、准确做好研究开发、试验等科研记录，确保原始记录客观、真实、完整；

（四）根据科技计划项目管理要求，向市科信局和项目组织单位报告项目执行情况、经费到位及使用情况等；

（五）及时报告项目执行中出现的重大事项；

（六）项目完成后，按规定进行项目验收。

第十条科技服务机构的职责是：

（一）遵守科技计划项目管理规定，根据市科信局的委托或自身法定职责，按时按质完成项目受理、评审、中期检查、验收等组织工作；

（二）遵守“公开、公平和公正”的原则，确保所提供的服务优质和高效；

（三）客观、及时地向市科信局反映在科技计划项目管理服务过程中发现的问题；

（四）接受市科信局的指导和监督。

第十一条评审或咨询专家的职责是：

（一）依据市科技计划项目管理有关规定，独立、客观、公正地提供个人专业评审或咨询意见，不受任何影响公正性因素的干扰；

（二）严格维护项目申报和承担单位的知识产权和技术秘密。

第三章　申报与受理

第十二条项目申报指南编制。

市科信局根据市科技创新规划和市委、市政府重点工作，组织制定市科技计划项目申报指南。

申报指南需明确各类科技计划专项支持方向和范围、财政科技经费支持的额度、经费支持的方式和经费拨付方式，申报单位的条件、申报需提交的材料，申报的时间、渠道、方式、要求，受理单位、地址、联系方式等。

第十三条项目申报指南编制程序。

（一）需求征集。

由市科信局通过广州市科技和信息化网等常年向社会公开征集重大科技需求，作为项目申报指南编制的依据；

（二）整理汇总。

市科信局通过开展调研、技术预测、专家研讨等形式，对征集的重大科技需求进行汇总、凝练，形成各科技计划专项项目申报指南建议；

（三）征集公众意见。

市科信局将申报指南建议通过广州市科技和信息化网征询公众意见；

（四）咨询专家意见。

市科信局将申报指南建议提交市科技专家委员会，对必要性、可行性、存在的风险等方面提出咨询意见；

（五）行政审议。

市科信局根据市科技专家委员会咨询意见对申报指南修改后，由市科信局局务会议审定。

第十四条项目征集。

市科技计划项目申报指南在广州市科技和信息化网上公布，公开向社会征集项目。

第十五条审核推荐。

申报市科技计划项目须经项目组织单位审核推荐。

（一）申报单位为市属单位的，由市行政主管部门审核推荐;

（二）申报单位为中央及省驻穗机构、部属（或省属、市属）高等院校、中央和省属科研院所的，由其科技管理部门审核推荐;

（三）广州高新技术产业开发区内企业申报项目由高新区管委会及其各园区管委会审核推荐;

（四）申报单位属各区的，由各区科技行政主管部门审核推荐。

第十六条申报单位条件。

市科技计划项目申报单位应当符合以下基本条件：

（一）在广州市行政区域内设立、登记、注册并具有独立法人资格的企事业单位或其他机构；

（二）在相关领域具有一定的技术优势；

（三）具有完成项目实施的工作基础和条件，有健全的科研管理制度、知识产权管理制度和财务管理制度；

（四）过去3年内在申报和承担国家、省、市科技计划项目中没有不良信用记录；

（五）申报国家、省、市科技计划项目的单位，应该配合有关部门做好科技统计工作。

对于迟报、拒报统计资料的单位，不得申报科技计划项目。

第十七条申报限制。

市科技计划项目实行申报限制。

（一）同一项目不得在同一年度申报不同的市科技计划专项类别；

（二）市科技计划已立项项目不得重复申报；

（三）项目负责人在研项目和当年申报项目累计不得超过1项，项目主要承担人的在研项目和当年申报项目累计不得超过2项。

项目参与者（含负责人）前3名为项目主要承担人；

（四）申报单位存在到期未验收的市科技计划项目的。

第十八条项目受理。

市科技计划项目实行网上申报，并提交纸质申报材料一份。

市科技计划项目的申报由具有法定职责或市科信局委托的科技服务机构统一受理。

第四章　评审与立项

第十九条立项审核制度。

科技计划项目实行专家评审与行政决策相结合的立项审核制度。

第二十条专家评审。

专家评审采取专家网络评审、专家论证会等方式。

专家评审意见是项目立项决策的重要参考依据。

第二十一条专家选取。

市科信局开展或委托科技服务机构开展项目管理所聘请专家应该从市科技专家库中随机选取，具体办法按《广州市科技和信息化局专家库管理办法（试行）》及《广州市科技和信息化局专家库操作规程》执行。

专家名单在广州市科技和信息化网上公开。

第二十二条形式审查。

形式审查为材料审查，科技服务机构就项目申报材料完整性、申报单位资格、申报限制等进行审查，审查合格的项目进入专家评审环节。

有下列情形之一者为形式审查不合格：

（一）申报材料不全，不符合科技计划项目申报指南规定要求的；

（二）申报单位不符合基本条件要求的；

（三）申报单位违反申报限制规定的；

（四）项目申报单位和项目负责人的信用记录达不到申报条件的。

形式审查结果在广州市科技和信息化网上公开，供公众查询。

第二十三条专家网络评审。

专家网络评审由市科信局委托或具有法定职责的科技服务机构组织。

（一）专家网络评审采取量化评分的方式。

每个项目由5名专家组成项目评审组，其中技术专家3名、管理专家1名、财务专家1名；

科技计划专项规定不需要进行财务审核的，专家组由3位技术专家和1位管理专家组成；

（二）评审专家根据每个专项的评审指标体系进行评审，主要就项目的必要性、创新性、研究（或实施）方案的可行性、经费预算的合理性和承担单位的研发团队、管理能力、创新能力等方面进行量化评分，并就上述内容给出定性评价意见；

（三）项目量化评分结果由技术分（技术专家和管理专家的平均分）和财务分组成，以技术分作为项目排序的依据，项目财务分低于60分的为专家评审不合格，不予立项；

（四）评审结果予以公开。

科技计划专项另有专家评审办法的按其规定开展评审。

第二十四条行政决策。

行政决策过程包括项目责任处室审核、局务会议审定。

（一）项目责任处室审核。

市科信局项目责任处室按照年度科技经费预算安排，按照专家网络评审的量化评分从高到低，采取材料审核、约谈、现场考察等一种或多种形式对项目进行全面审核，提出拟立项项目建议；

（二）局务会议审议。

市科信局局务会议对拟立项项目进行审议，决定拟入库项目。

拟资助或补助财政经费100万元（含）以上的项目，在提交局务会议审议前，除需进行专家网上评审外，还需组织进行专家论证和预算评审。

第二十五条专家论证。

拟资助或补助财政经费100万元（含）以上的项目，必须进行专家论证。

专家论证由市科信局委托或具有法定职责的科技服务机构组织。

（一）专家论证采取专家会议评审方式，专家论证会在指定场所进行，实行全程视频录像；

（二）专家组由5名或以上单数数量专家组成，其中财务专家1-2名、管理专家1名；

（三）专家论证会由专家组组长主持，专家组组长由专家组推举产生。

专家组审核申报材料并听取申报单位的陈述，对项目立项的必要性、创新性、研究（或实施）方案的可行性、经济技术指标的合理性以及申报单位利用财政资金购置大型科研仪器设备和设施的必要性进行评价，每位专家独立出具专家意见后，专家组集中讨论评议，对项目是否予以立项形成专家组论证意见。

论证专家名单及专家论证结果予以公开。

第二十六条预算评审。

预算评审单独进行，由预算评审专家对项目申报单位的财务状况、资金配套能力以及项目经费预算的合理性进行审查，出具预算评审意见。

预算评审办法另行制定。

第二十七条入库公示。

经市科信局局务会议审议决定拟入库的项目，在广州市科技和信息化网上进行公示。

第二十八条入库和立项。

经过公示的项目编入下年度预算项目库。

次年，市科信局根据科技经费预算批复情况，确定立项项目及支持经费额度，并在广州市科技和信息化网上公开。

第二十九条对不予批准立项的项目，市科信局应当在作出行政决策1个月内书面通知项目申报单位并说明理由和救济途径。

项目申报单位有异议的，可在收到通知1个月内向市科信局书面申请查阅评审记录。

市科信局组织复查并在15个工作日内将复查情况书面告之申报单位。

第三十条合同书签订。

对已确定立项的项目，由市科信局、项目组织单位、项目承担单位共同签订《广州市科技计划项目合同书》。

（一）项目合同书内容包括：

1．签订合同书的当事方及其有关信息。

包括市科信局、项目承担单位及其组织单位、项目合作（参与）单位等，项目承担单位及项目合作（参与）单位等各方的合作方式、任务分工、经费分配、成果归属等；

2．项目的实施内容、任务、目标、经费下达计划及项目经费预算、技术和经济指标、项目完成后提供的成果及形式等内容；

3．合同书当事方的权利和义务；

4．项目负责人及其他成员情况；

5．合同书起止时间及项目实施进度安排；

6.违约责任及解决争议的方式；

7．其他必要条款及有关附件材料。

（二）合同书规定的验收指标应当遵循明确、量化的原则，合同书所列内容应与项目申报书一致。

专家论证及预算评审对项目申报内容提出调整意见的，经项目责任处室审核，并在局务会议上审议项目时予以说明，经局务会议审议后予以调整。

（三）合同书签订程序：

已确定立项项目公开后，由项目申报单位根据项目申报书填报《广州市科技计划项目合同书》，经项目组织单位审核后提交市科信局审核，审核通过的由合同各方正式签订合同书。

完成合同书签订方视为完成立项。

第五章实施与管理

第三十一条项目经费下达。

已完成《广州市科技计划项目合同书》签订的项目，由市科信局与市财政局联合发文下达项目经费。

项目经费下达前，对项目承担单位及项目负责人进行行贿犯罪档案查询，对经查询有行贿犯罪记录的单位和个人，撤销其项目立项，停止经费拨付。

第三十二条经费拨付。

财政科技经费可采取一次性拨付或分期拨付的方式。

采取分期拨付的，在《广州市科技计划项目合同书》签订生效后下拨付首笔财政资助经费，额度为项目财政资助经费的60%；中期检查合格者拨付第二笔资助经费，额度为项目财政资助经费的40%。

第三十三条中期检查。

市科信局对项目实施实行中期检查，项目实施期在2年或以上的必须进行中期检查。

中期检查从项目实施次年起每年进行一次。

（一）中期检查内容：

1．项目合同计划进度执行情况；

2．项目合同规定的技术、知识产权和经济指标完成情况；

3．项目经费到位与使用情况。

（二）中期检查方式：

1．中期报告。

由项目承担单位按要求提供项目中期报告和对该报告的专家意见，经项目组织单位审核后报市科信局。

2．抽查。

市科信局组织专家抽查项目实施情况。

3．提出检查结论。

市科信局提出中期检查结论并反馈至项目承担单位及项目组织单位。

中期报告及中期检查结论予以公开。

（三）中期检查结论：

1．继续执行合同：

项目按合同书规定按期或提前完成阶段性目标，配套经费按期到位，项目经费使用符合规定的，为中期检查合格，继续执行合同；

2．整改后执行合同：

项目未按合同书规定完成阶段性目标、配套经费未按期到位或不按规定使用项目经费的为中期检查不合格，由市科信局发出限期整改通知，暂缓拨付经费。

项目承担单位应在接到整改通知书后3个月内完成整改工作，并将整改情况经项目组织单位审核后报市科信局审核，整改合格的继续执行合同；

3．终止合同：

整改后仍不合格的，终止合同，由市科信局发出终止合同通知，并追回财政剩余经费。

第三十四条合同变更。

项目合同执行期内，出现下列情况之一的，项目承担单位应及时申请变更合同：

（一）市场、技术等发生重大变化，造成项目原定目标及技术路线需要修改的；

（二）自筹资金或其他条件不能落实，影响项目正常实施需要变更合同的。

项目自筹经费或总投资的下调幅度，不得大于原合同书规定的20%；

（三）项目所依托的工程建设或装备开发已不能继续，影响项目正常实施的；

（四）项目的技术骨干发生重大变化，需要变更项目负责人及项目组成员的。

因工作调动、出国（境）、死亡伤病及其他重大原因导致项目负责人无法履行工作职责时，项目承担单位在原项目负责人确定不能履行工作职责后1个月内提出变更项目负责人申请，新任负责人需具备与原负责人相当的专业技术能力和资格。

项目组成员变更总人数不得超过原项目组总人数的1/3；

（五）项目承担单位因重组、兼并、改制等原因需变更项目承担单位的；

（六）项目合同执行期变更的。

项目合同执行期变更应在合同到期3个月前提出，延长的期限不得超过1年；

（七）由于其他不可抗拒的因素，需要变更合同的。

同一项目合同变更次数不得超过1次。

第三十五条合同变更的程序。

（一）合同变更申请。

科技计划项目合同变更申请由项目承担单位提出，变更申请应当详细说明变更事项、原因和理由。

合同变更申请最迟在合同执行期结束前3个月以前提出，逾期不予受理；

（二）审核。

合同变更申请经项目组织单位审核，提出审核意见；

（三）批复执行。

项目合同变更申请由市科信局批复后执行。

涉及项目技术经济指标、经费、主要技术路线、项目负责人及项目承担单位的变更，须由市科信局组织专家论证，经局务会研究后批复执行。

第六章验收与终止

第三十六条项目验收。

项目合同执行期满后，必须进行验收，验收工作须在项目合同执行期满后6个月内完成。

无正当理由，项目合同执行期满后6个月仍未能验收的，市科信局予以通报并限期整改，整改期为6个月，整改后仍未能验收的终止合同，收回尚未使用和使用不符合规定的财政经费，并降低项目承担单位信用等级，禁止其申报市科技计划项目资格3年。

项目承担单位在合同实施期内已全面完成项目合同所规定各项指标的，可申请提前验收。

第三十七条验收组织。

市科技计划项目由市科信局委托科技服务机构验收或由项目承担单位自行组织验收。

第三十八条验收内容。

市科技计划项目验收以市科技计划项目合同书为基本依据。

项目验收的主要内容包括：

项目合同书规定任务的完成情况，合同书规定的目标和考核指标的完成情况、取得的成果及其应用情况、产生的效益情况和经费使用情况等。

第三十九条验收程序。

由市科信局委托科技服务机构验收的：

（一）项目承担单位在项目合同实施期满后按要求提出验收申请，填写验收材料，将验收材料送项目组织单位审核；

（二）项目组织单位在收到项目承担单位报送的项目验收材料后，对项目验收材料进行审核，报市科信局审核。

市科信局委托科技服务机构受理验收材料和验收评审；

（三）科技服务机构组织专家对项目进行验收评审，提出专家验收意见，并将项目验收结果报送市科信局；

（四）市科信局对项目验收结果进行审查，确定验收结论，将确定的验收结论反馈给项目组织单位和项目承担单位；

（五）项目承担单位应在通过验收后1个月内按专家验收意见完善验收材料，提交市科信局进行验收资料归档，已申报科研成果登记的项目承担单位，由市科信局发放《市科技计划项目验收证书》。

由项目承担单位自行组织的，由项目承担单位自行聘请专家进行验收。

验收结果经项目组织单位审核后，在项目验收完成后30天内与科研成果申报登记材料一并报市科信局，由市科信局发放《市科技计划项目验收证书》。

第四十条验收材料。

（一）验收申请表；

（二）项目合同书复印件；

（三）项目工作总结报告，包括技术研发情况、有关试验和检测情况、分工合作情况、所获成果、专利及有关产品（或样机）数据、经费使用情况、仪器设备等固定资产购置清单、经济和社会效益情况、用户使用报告等内容；

（四）项目经费决算表、财政资金支出明细表和专项审计报告。

财政支持经费在100万元以下的项目，由承担单位委托会计师事务所进行专项审计；财政支持经费在100万元（含）以上的项目由市科信局委托会计师事务所进行专项审计；

（五）其他相关附件。

联合承担项目的，由项目第一承担单位负责组织验收材料的编制和报送。

第四十一条专家验收评审。

专家验收评审可采取函审或会议验收评审两种方式。

财政支持经费在50万元以下的项目采取专家函审方式，财政支持经费在50万元（含）以上的项目采取专家会议评审的方式。

（一）专家组成。

1．专家函审方式，由3名或以上单数数量专家组成专家验收组，其中财务专家1名，并由1名技术专家作为主审专家；

2．专家会议评审方式，由5名或以上单数数量专家组成，其中至少有财务专家1名，并由1名技术专家作为专家组长；

项目承担单位、参与单位及合作单位的人员以及其他可能影响项目验收公正性的利益相关人员，不能作为验收专家参加验收工作。

（二）专家验收评审程序。

1．专家函审程序:

由验收专家对验收材料进行审核后，独立出具专家意见，主审专家综合其他专家意见后，形成专家组验收意见。

2．专家会议验收程序：

（1）查阅项目验收资料；

（2）听取项目承担单位的项目工作报告；

（3）听取项目承担单位的项目财务决算报告；

（4）现场考察或现场测试；

（5）专家对有关问题质询；

（6）专家填写《项目验收评价表》；

（7）专家组讨论形成验收评价意见。

（三）专家验收意见应包括：

1．何时、何地、何单位组织；专家听取项目承担单位的项目执行情况报告和对有关问题的质询；验收材料是否齐全、规范，是否符合验收要求；

2．项目完成情况：

主要技术指标、经济指标、知识产权、人才培养、项目前景等；

3．项目资金落实与使用情况；经费使用是否规范合理；

4．是否同意通过验收；

5．有关建议。

各专项另有规定的按其规定执行。

第四十二条验收结论。

科技计划项目验收结论分为“通过验收”、“不通过验收”。

（一）项目已按照合同书要求完成规定目标和任务且经费使用符合规定的，为通过验收。

（二）凡具有下列情况之一，为不通过验收：

1．项目目标和任务未完成；

2．所提供的验收文件、资料、数据不真实，存在弄虚作假；

3．未经批准，项目承担单位、项目负责人、考核指标、研究内容、技术路线等发生变更；

4．经费使用不符合规定的。

第四十三条验收整改。

不通过验收的项目，由市科信局发出整改通知，项目承担单位须在接到通知6个月内，整改并完善有关项目材料，重新提出验收申请。

如再次验收仍未通过的，合同终止，由市科信局发出终止合同通知，并收回财政经费，对项目承担单位和项目负责人在广州市科技和信息化网上进行通报，降低项目承担单位和项目负责人的信用等级，取消项目承担单位3年申报市科技计划项目的资格。

第四十四条验收结果公开。

市科信局定期在广州市科技和信息化网上向社会公布市科技计划项目验收结果。

第四十五条申请终止合同。

有下列情况之一的，项目承担单位应主动申请终止合同。

（一）因不可抗拒因素或现有水平和条件限制，致使项目不能继续实施或难以完成合同书任务和目标的；

（二）因项目研究开发的关键技术已由他人公开、市场发生重大变化等原因，致使项目研究开发工作成为不必要的；

（三）因项目负责人死亡、重大伤残、出国（境）、工作调动、违法犯罪等原因，导致项目无法进行，且无合适的新的项目负责人可替代的；

（四）因知识产权不清晰，有严重知识产权纠纷或者侵权行为，经调解等方式无法解决问题，导致项目无法进行的；

（五）项目承担单位发生重大经营困难、兼并重组等变故，不能继续实施项目且愿意退回全部或部分财政资助经费的；

（六）导致项目不能正常实施的其他原因。

第四十六条实施终止合同。

属下列情况之一的，市科信局可实施合同终止：

（一）中期检查不合格，限期整改未达到要求的；

（二）连续两次不按规定填报《项目中期检查情况表》或不接受中期检查的；

（三）无正当理由，项目合同执行期满未申请验收的；

（四）经核实项目承担单位已停止经营活动或注销的；

（五）经核实项目承担单位在项目申报、项目实施过程中有违法、欺骗等事实的。

第四十七条合同终止程序。

（一）由项目承担单位主动申请终止的，由承担单位提出书面申请并提交合同终止材料，由项目组织单位审核后报市科信局。

1．市科信局委托科技服务机构组织专家进行评估，评估意见须包括项目终止原因、责任判定、科研信用评价、处理建议等内容。

同时委托会计师事务所进行专项财务审计；

2．市科信局局务会议根据评估意见及经费审计报告对拟终止项目进行审定；

3．经市科信局局务会议审定的终止项目，在广州市科技和信息化网上进行公示；

4．经公示无异议的，市科信局发出合同终止通知书。

（二）市科信局实施终止的，由市科信局向项目承担单位和项目组织单位发出合同终止通知书