环境管理体系ISO14001与ISO1400.docx
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环境管理体系ISO14001与ISO1400
环境管理体系
--ISO14001与ISO14004
本章提要：
本章对ISO14001和ISO14004做重点介绍，以帮助读者较全面地了解环境管理体系要素与运行模式。
其中主要包括：
两个标准的内涵、要点、实施的意义；
在ISO14000系列标准中的作用；
两个标准的区别与联系。
14、ISO14001的主要内容是什么？
ISO14001中文名称是环境管理体系-规范及使用指南，于1996年9月正式颁布。
ISO14001是组织规划、实施、检查、评审环境管理运作系统的规范性（见图2-1），该系统包含五
大部分，17个要素。
五大部分内容概括如下：
五大部分是指：
①环境方针
②规划
③实施与运行
④检查与纠正措施
⑤管理评审
这五个基本部分包含了环境管理体系的建立过程和建立后有计划地评审及持续改进的循环，以保证
组织内部环境管理体系的不断完善和提高。
17个要素是指:
1.环境方针
2.环境因素
3.法律与其他要求
4.目标和指标
5.环境管理方案
6.机构和职责
7.培训、意识与能力
8.信息交流
9.环境管理体系文件编制
10.文件管理
11.运行控制
12.应急准备和响应
13.监测
14.违章、纠正与预防措施
15.记录
16.环境管理体系审核
17.管理评审
表2-1给出环境管理体系的一级要素和二级要素图表。
表2-1
要
素
名
称
一级要素
二级要素
（一）环境方针
1.环境方针
（二）规划（策划）
2.环境因素
3.法律和其他要求
4.目标和指标
5.环境管理方案
（三）实施和运行
6.组织结构和责任
7.培训、意识和能力
8.信息交流
9.环境管理体系文件
10.文件控制
11.运行控制
12.应急准备和反应
（四）检查和纠正措施
13.检测和测量
14.不一致纠正和预防措施
15.记录
16.环境管理体系审核
（五）管理评审
17.管理评审
15、ISO14001适用于哪些组织？
ISO14001适用于任何有下列愿望的组织：
①实施、保持并改进环境管理体系；
②使自己确信能符合所声明的环境方针；
③向外界展示这种符合性；
④寻求外部组织对其环境管理体系的认证、注册；
⑤对符合本标准的情况进行自我签定和自我声明。
有上述愿望的组织都可以通过实施ISO14001建立一个结构化的管理体系并予以实施，将其纳入全部
管理活动中以保持符合法律与方针的要求。
应当说明的是ISO14001是一个框架性标准，而没有对组织的环境提出绝对性要求。
组织可根据自身
情况，考虑在整个组织中或仅在其中某些部门采用该标准。
16、“组织”的涵义是什么？
“组织”是ISO14000系列标准常用词汇，在标准文本中多次出现，ISO14001-3.12节对“组织”所下
的定义是：
“具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企业、政府机构或事业单位，或是上
述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营。
”在“注”中还特别指出：
对于拥有一个
以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织，也就是说这里定义的组织是广义的，可包含
管理性的、经营性和生产性的，包含餐旅单位、事业单位、及其它各种机构每个子公司、分厂均可视为
是一个组织。
也可以说ISO14001的适用范围十分广阔，只要愿意建立环境管理体系的群体机构均可实施
该标准。
17、什么是环境管理体系？
根据ISO14001的3.5定义：
环境管理体系是一个组织内全面管理体系的组成部分，它包括为制定、
实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、规划活动、机构职责、惯例、程序、过程和资源。
还包括组织的环境方针、目标和指标等管理方面的内容。
可以这样描述环境管理体系：
这是一个组织有计划，而且协调运作的管理活动，其中有规范的运
作程序，文件化的控制机制。
它通过有明确职责、义务的组织结构来贯彻落实，目的在于防止对环境的
不利影响。
环境管理体系是一项内部管理工具，旨在帮助组织实现自身设定的环境表现水平，并不断地改进环
境行为，不断达到更新更佳的高度。
18、组织为什么要建立环境管理体系？
促使组织建立环境管理体系的主要原因是：
①国家或地方法律法规、环境管理政策与制度，以及某些环境保护的强制性要求对组织的驱动，迫
使组织通过建立环境管理体系达到法律法规及标准的要求，并减少由污染事故或违规造成的环境风险；
②来自银行、保险、信贷等部门的压力，促使组织必须树立环境管理的良好形象以增加市场竞争能
力；
③来自环保组织、消费者和消费者组织以及公众的关注使组织分外重视环保形象和声誉；
④商界日益增加环保责任的意识；
⑤产品和生产过程中的环境因素在国际竞争中已成为重要竞争因素，由此产生的国际贸易壁垒；
⑥从组织内部来看，可以取得节能降耗、减少污染、降低成本的经济效益。
因此引入环境管理体系被具有远见的企业家所关注。
19、一个组织实施环境管理体系会达到什么效果？
当组织建立了环境管理体系之后，通过管理活动程序、建立规范化文件和记录等措施可以协调不同
的职能部门之间的关系，并可以达到下列目的：
①建立良好的环境方针和环境管理基础；
②有利于找出并控制重大的环境因素和影响；
③有利于识别有关的环境法规要求与现行状况的差距；
④减少由于污染事故或违反法律法规所造成的环境影响；
⑤建立组织内污染防止优先序列，并为实现污染预防目标而努力；
⑥可以提高监测环境的能力和评价该体系的效率，包括促进体系的改进和调整，以适应新的和不断
变化的情况和要求；
⑦由于改善环境从而带来许多重要的商业、环境机会。
总之，环境管理体系将有助于组织系统化地处理环境问题，并将环境保护和企业经营结合起来，使
之成为企业日常运行和经营策略的一个部分。
20、ISO14001标准在ISO14000系列标准中处于什么地位？
ISO14001是ISO14000系列标准的龙头标准。
这个标准的核心是规定了环境管理体系的要素（共五个
部分，17个要素），也就是说对环境管理体系提出规范性要求，一切组织的环境管理体系必须遵照本标
准的要素、规定和模式。
从另一角度来看，在对组织进行环境管理体系认证时应以ISO14001为尺度衡量
其符合性。
ISO14001的五个部分与ISO14000系列标准的其它标准均有联系。
如：
规划部分-必须以生命周期评估为基本方法开展对组织的分析，还应以环境标准、环境标志为
目标进行规划。
因此规划部分与ISO14040-60-20等标准有关。
又如：
监测及纠正措施部分也与ISO14000的其它标准有关，特别是审核、行为评价均不能脱离监测
手段和内部纠正措施。
再如：
管理评审与环境审核密不可分，可以说ISO14000的核心是ISO14001，由建立体系而派生出一
系列相关的判定、审核、方法及定义、标准。
因此ISO14001是处于ISO14000核心位置的龙头标准。
其位
置可以由图2-2来表示。
图2-2
21、ISO14001的主要特点是什么？
ISO14001环境管理体系主要具有以下特点：
①强调法律法规的符合性：
ICO14001标准要求实施这一标准的组织的最高管理者必须承诺符合有关
环境法律法规和其它要求；
②强调污染预防：
污染预防是ICO14001标准的基本指导思想，即应首先从源头考虑如何预防和减少
污染的产生，而不是末端治理；
③强调持续改进：
ICO14001没有规定绝对的行为标准，在符合法律法规的基础上，企业要自己和自
己比，进行持续改进，即今天做的要比昨天好，明天做的比今天好；
④强调系统化、程序化的管理和必要的文件支持；
⑤自愿性：
ICO14001标准不是强制性标准，企业可根据自身需要自主选择是否实施；
⑥可认证性：
ICO14001标准可作为第三方审核认证的依据，因此企业通过建立和实施ICO14001标准
可获得第三方审核认证证书；
⑦广泛适用性：
ICO14001标准不仅适用于企业，同时也可适用于事业单位、商行、政府机构、民间
机构等任何类型的组织。
22、ISO14001的附录A起什么作用？
附录A-规范使用指南是对ISO14001五大部分，17个要素所做的指导性说做的指导性说明以及重要解
释，它仅为组织建立和实施环境管理体系提供指导，而不是必须满足的要求，也不做为审核依据。
23、ISO14001与ISO14004作用有何不同？
ICO14001作为规范提供了组织建立或保持一个环境管理体系必须具备的要素，如果组织已全部满足
了ISO14001规定的内容，则可以取得其环境管理体系的第三方认证（或注册）或用于自我声明。
ISO14004做为实施ISO14001的指南，为组织提供一些实用的方法，指导和帮助他们从事环境管理活
动，组织可根据自身情况和意愿有选择地采用其中认为有用的内容，不要求完全满足其中推荐的所有做
法。
ISO14004只用于组织内部管理，而不用于认证、注册或自我声明的目的。
24、ISO14001是以什么样的管理模式为基础的？
ISO14001所规定的环境管理体系是以企业传统管理模式“德明模式”为基础的，也称为“PD-CA模
式”，即规划（Plan），实施（Do）、检查（Check），改进（Act）等四个关联的环节。
德明（Deeming）模式在质量管理体系（ISO9000）中充分地运用并取得了成功。
德明模式将企业活
动分为四个阶段：
①规划，即策划阶段-建立企业的总体目标以及制定实现目标的具体措施。
②实施，即行动阶段-为实现企业目标而执行计划和采取措施。
③检查，即评估阶段-检查按规划而执行的有效性和效率，并将结果与原规划进行比较。
④评审和改进，即纠正措施阶段-改进识别出来的缺点和不足，修改规划使之适应变化的情况，必
要时对程序予以加强或重新确定。
这是一个动态循环的管理过程框架，以持续改进的思想指导组织系统地实现目标，环境管理体系成
功地运用了这一著名传统模式并给予它新的内涵和应用范围，并使环境管理体系与企业传统管理相融合。
25、建立环境管理体系的基本步骤是什么？
建立环境管理体系的基本步骤可概括如下（见图2-3）：
图2-3
26、建立环境管理体系应做哪些主要准备工作？
通常建立环境管理体系的准备工作包括：
①高层管理者的承诺与支持。
②基本策划和组织，如：
成立领导小组、工作小组，明确建立环境管理体系的目的和范围、时间、
进度和资源配置计划等。
③宣传和培训。
分层次开展宣传、培训，使得全体员工能了解建立环境管理体系的目的、意义，克
服认识上的障碍。
27、什么是初始环境评审？
初始环境评审是建立环境管理体系的基础，可以说是“规划阶段”的准备性程序，对尚无环境管理
体系而需要建立的企业显得尤为必须。
通过汇总企业的环境管理和企业实际情况，发现目前薄弱环节和
问题所在，分析其有关的环境因素和差距，为确立改进计划奠定基础。
尽管初始环境评审并不是
ISO14001的规定要求，但它是建立和实施环境管理的一项基础性工作。
往往组织现有的管理体系与
ISO14000的要求并不一致，甚至相差甚远，需要以初始评审作为起点对其环境管理体系进行修正、调整
与完善。
一般说组织在建立环境管理体系之前，应当做初始评审，体系建成后的运行、保持及复审中则
不必做初始评审。
初始环境评审过程如图2-4所示。
图2-4初始环境评审评审过程
28、初始环境评审的目的是什么？
初始环境评审是通过一系列信息收集、调查对组织当前活动、产品或服务中全部已有或可能存在的
环境因素、环境影响及其控制、管理现状进行全面分析和系统评价的一项工作。
其目的在于识别组织当
前总的环境状况，分析组织环境管理的良好之处和存在的问题与薄弱环节，从而确定组织环境表现中需
待改进的领域和机会，为组织建立环境管理体系提供背景条件和奠定基础。
29、初始环境评审包括哪些内容？
初始环境评审应特别注意以下四个方面问题的信息收集和分析评价：
①适用于组织的法律、法规、标准是如何要求的？
有无严格的管理手段？
现状与规定之间有什么差
距？
②识别现行和潜在的环境问题（如企业产生哪些废物对人体和环境有害），事实上这一部分也是确
定重大环境影响因素的基础。
③现有管理和运行程序（如：
谁负责废物处置？
现场如何管理工艺生产？
）以及是否有需改进之处？
④已发生的环境事故分析，以及是否建立了处罚和预防措施？
30、初始评审的步骤是什么？
应当说初始评审如同对企业或组织做一次准备性评审。
第一步：
确定目的、计划及评审范围。
第二步：
选择或组织评审小组，在此特别需要高层领导支持。
第三步：
收集信息、数据，包括有关法律、法规等要求。
第四步：
实施评审，可包括实地检查、物料衡算、文件查阅等。
第五步：
分析汇总资料，编写初始评审报考
报考内容包括：
*评审范围和目的
*评审的程序和方法
*背景信息（如工艺过程、废物排放、材料储存和现有管理体系等）
*数据评估（如：
数据符合不符合标准、法规，重大潜在影响等）
*重要发现的结论与说明
*改善环境方针的建议
*优先采取的行动
另外在初始评审后，对所收集的大量信息、资料应汇编成册，以备今后使用，如：
*组织概括
*作业场所的平面布置，工艺流程图，物料平衡图
*环境法律、法规汇总
*环境因素及其影响
*数据文件保存地点及管理人员
31、初始评审应得出什么结果？
初始评审的结果一般应包括：
①组织现行环境行为与当前（未来）的法律法规要求的差距；
②存在严重环境问题的领域及优先排序；
③需要进一步研究的潜在问题：
④环境行为改善的可能。
上述评审应总结或报告，并应将重要的、有价值的数据加以整理汇编。
32、初始评审应由什么人承担？
初始评审是组织建立环境管理体系的准备阶段，组织可以请咨询部门、专家承担指导，做为环境
管理体系咨询工作的组成部分，也可以由组织内的内审核员自己承担。
但初始评审涉及到组织内部许
多部门岗位，应协同配合，共同完成。
33、初始评审与我国企业清洁生产审核有何联系和区别？
我国近年来为促进企业推行清洁生产，结合国外废物最小化和清洁生产审核技术，编制了企业清
洁生产审核规范和相关技术手册，许多企业积极开展了清洁生产审核试点与实践活动，取得了明显效
果。
清洁生产审核技术特别注重生产全过程中不合理排污因素的识别、分析和防止技术，其方法主要
采用投入-产出的定量分析，其中也包括采用强化管理机制的措施来预防污染。
ISO14004的初始评审是企业建立环境管理体系的准备性基础工作。
它是通过对组织现有管理体系
的调查、分析、识别存在问题和确定需改进的领域，其重点在于针对管理体系。
两者的出发点均是改善环境、预防污染，采用的方法也都是现状调查-评估分析-识别问题-确定改
进机会。
但清洁生产审核更侧重于生产现场的定量分析，而初始评审更侧重于生产现场的问题分析，
注重产品生命周期的全部环境因素的分析。
清洁生产审核目前主要针对工业企业，而初始评审做为环境管理体系基础工作适用范围更为广阔。
因此二者互有联系，又有一定区别。
34、什么是环境方针？
根据ISO14001的规定，环境方针的定义是：
一个组织对其全部环境环境绩效的意图与原则的陈述。
它为建立组织的行为及环境目标和指标提供了一个框架。
环境方针必须具备两项基本承诺及目标、指标
的框架。
两项基本承诺为：
①预防污染和持续改进
②符合法律法规及其它要求。
因此可以说，环境方针是一个组织在环境保护方面总的指导方向和行动原则，也反映最高管理者对
环境行为的一个总承诺，可以说它是组织关于加强管理，改进环境表现的态度和行动的声明书。
35、为什么说确定环境方针特别重要？
如上所述，环境方针体现了一个组织在环境保护方面的总方向和基本承诺，在预防污染、持续改进
以及符合法律法规方面均有具体明确的框架，所以确定环境方针是建立环境管理体系的关键。
体系的所
有步骤与环节均是为了使企业实现自己承诺的总方针而设。
企业应依据法律法规的规定、污染预防战略
以及对环境保护的认识来制定本企业的环境方针，制定了即应遵守，并需要通过建立一个环境管理体系
来保证其真正实施。
应当说，环境方针是一个组织在环境领域一切活动的驱动力，对组织的未来方向有着深远的经营含
义。
它与企业总体经营战略融为一体，也与其它方针（如：
质量、职业、健康和安全等）相一致。
环境
方针一旦公布就要根据方针来判断组织的环境行为，而且决定着环境指标和环境方案。
36、环境方针一般包含哪些内容？
每个组织的环境方针一般涉及以下方面：
①长远规划方面：
*一般原则，如：
承诺预防污染，建立行为评价程序，符合法规要求；
*战略或计划，如：
在投资政策及实施方面承诺考虑环境问题。
②特定目标方面：
承诺清洁生产目标；承诺减少某种污染物排放，节约资源消耗（如：
水、电）；
优先考虑废物在组织内的循环使用。
③产品方面：
承诺达到国际法规及客户要求；以产品生命周期环境影响最小的原则指导产品开发、
设计。
④培训交流方面：
加强队员工作进行环境培训；促进组织将环境表现向客户、员工及公众进行交流
和公开化。
⑤员工保护方面：
以雇员的健康安全不受危害的方式参加操作活动。
⑥符合性方面：
与环境监督管理机构密切合作，实现地方或同行业中最佳管理标准，确保运行层次
始终符合法规要求。
总之，环境方针不仅能反映组织的总的方向与承诺，而且应清晰易懂，能为广大员工所了解和掌握。
37、环境方针应由谁制定？
由于环境方针是组织环境管理的最高宗旨，最高管理者处于对组织重大行动和长期目标的决策地位，
因此它由组织最高管理者制定。
38、什么时候着手制定环境方针？
组织的环境方针应在环境管理体系建立的早期阶段就着手进行，近早形成，以指导环境目标、指标
的建立，推动体系实施，在体系建立过程的其它活动中获得反馈，并要经过组织上下的认同。
39、环境方针是否可以变化？
组织的环境方针应公布并保证实施。
一般来说一个环境方针的声明可以保持较长时间，但是随着国
家法律要求、企业经营战略和利益方要求等可能的变化和持续改进也需做及时调整。
40、什么是环境因素？
环境因素在ISO14001定义中是指：
一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
环境因素有多种类型，如：
污染排放型、工艺设计型等，应根据组织的特点加以识别。
确定环境因素在建立环境管理体系中是一个极为重要的环节。
由于组织的活动（包括：
准备、生产、
排污、产品、运输储存、管理）有许许多多对环境产生有益影响或有害影响的因素，将这些因素分析出
来，确定产生的影响，识别和评估重大环境因素，提出控制的办法并付诸实施，这些工作都将为组织逐
步消除污染，实现清洁生产奠定重要基础。
一个组织欲建立环境管理体系必须以识别重大环境因素，消
除对环境有害因素为目的，由此而确定组织的环境方针、目标和指标，采用相应的管理手段。
应当说识
别重大环境因素是为了管理体系明确管理对象的重要环节。
如果一个组织的环境因素尚未搞清，建立环
境管理体系则没有明确管理目标。
41、如何分析环境因素？
对于不同组织类型，不同生产工艺和不同规模，环境因素可以千差万别。
环境因素和环境影响之间
是个因果关系。
分析环境因素和评价其环境影响可以分为四步：
第一步：
选择活动或过程（如：
生产工艺、产品使用与服务、原辅材料采购、设备更新）
第二步：
识别其中的环境因素（污染排放状况、废物管理、土地污染、对社区的影响）
第三步：
确定环境影响
第四步：
确定环境影响的重要程度。
环境因素的分析一般应考虑三种时态（过去、现在、未来）、三种状态（正常、异常、紧急状态）、
对多种类型环境领域影响，如：
水环境、大气环境、噪声环境、自然景观、社区还击、资源利用等。
42、ISO14001中“4．3．2法律与其它要求”是什么含义？
ISO14001是对环境管理体系要素的规范化，其中4．3．2节“法律与其它要求”是“规划”部分中的
第二个要素。
本小节的含义是要在环境管理体系中建立7一个程序，使国家或地方的法律、规定、标准以
及组织应遵守的各种要求都能及时地、有序地传达到组织中，使其能迅速了解自己应当遵守什么，并保
持对法律要求的跟踪性活动。
例如：
使组织的行为始终能置于法律要求的约束之下。
应当说ISO14001的基本要求之一是组织必须承诺符合所在国家和地区的法律法规，并确保遵守与保持。
其它要求是指法律法规标准以外的国家或地方环境保护要求，如：
总质量控制指标，八项管理制度的各种
规定，重要区域的特殊排放规定等。
43、ISO14004的内部行为准则是什么意思？
（ISO140044．2．4）
内部绩效水准是唯一出现在ISO14004中的术语，可以理解为法律、法规、标准以外的组织内部控制
标准，它是为补充外部规定约束条件不足而补充制定的内部重点控制指标。
有了这些内部行为准则，加
上外部规定的要求，可以帮助组织确定应达到的目标和指标。
ISO14004的4．2．4节提供了可制定内部
行为准则的领域（建议性和指导性）。
44、确定环境目标和指标的依据是什么？
制定环境目标和指标必须根据法律法规的要求，针对重大环境因素考虑技术可行的能力，财政经营
情况，相关方的要求等诸多因素来设立有关层次和环境目标和指标，使环境方针与目标、指标一起形成
组织在实施环境管理行动中具有联系的目标体系。
（见图2-5）
图2-5
45、环境目标和指标有什么区别？
环境目标是一个组织在确认了自身的环境方针后，在规划自己的行动时确定的环境绩效的总体目的。
确定目标时应考虑环境因素和环境影响，以及初始评审的结果。
而环境指标是具体的、可测量的、以便在规定时间内达到这些目标。
例如：
表2-6
目标承诺
指标
减少有害原料使用
每年减少量为35%
提高员工环境意识
举办3期/年环境培训
参加人员不少于全长人数90%
减少向环境排污
污染物质
废气排放量达到***
废水中COD排放量达到***
降低能耗
比上年度节能10%
减少原材料使用
每年可减少10%
完成设备改造的方案
98年前完成
46、环境目标、指标与环境方针的关系是什么？
组织的环境方针确立之后，环境目标和指标的设立则是关键步骤。
目标和指标是实现环境方针的具体化。
表2-7典型的环境方针与环境目标和指标建立的例子
环境方针
提高能源和原材料的有效利用
初始评审优先序列
吨酒耗水量是国外同类产品耗水指标2倍
目标
节约生产工艺用水量
指标
一年内冲洗水量减少25%
47、什么是环境管理方案？
环境管理方案就是制定每个有关职能和层次为实现环境目标、指标应具有的职责及达标时间表，以
使环境方针得以付诸实践。
它包括：
①规定每一有关职能机构在实现目标和指标中的责任。
②实现目标和指标的方法和时间表。
这个环节在“规划”模块中很重要，起着承上启下的作用，由制定的方案而引导出“实施”模块。
48、
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