中共陕西省委党校doc.docx

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中共陕西省委党校doc

陕校发〔２0１2〕2４号

中共陕西省委党校

廉政风险防控管理工作实施方案

按照省纪委、省监察厅《关于实施廉政风险防控管理工作的意见（试行）》（陕纪发〔2０1１〕19号）要求，结合我校工作实际，制定本实施方案。

一、指导思想和工作原则

廉政风险防控管理是指各部门、各单位通过廉政风险排查和评估,确定廉政风险点及其风险等级，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，有效防范和控制不廉洁行为发生的工作制度。

（一）指导思想。

以中国特色社会主义理论体系为指导，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑,以制约监督为手段,着力构建权力运行前期预防、中期监控、后期处置有机结合的廉政风险防控机制，不断提高我校预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。

（二）工作原则。

一是突出重点，规范程序。

围绕腐败问题易发多发的重点处室、重点岗位和关键环节，采取规范程序、制约权力等有效办法,把防范措施落实在权力运行之中，切实规范领导干部的用权行为。

二是以防为主，防控结合。

着眼预防，压缩权力处室自由裁量权的空间，形成对权力运行的有效制约机制.三是公开透明,依法处置.按照公开是原则,不公开是例外的规定，切实做好权力运行的公开；按照法律法规赋予的职责权限,对防控中发现的有关问题，依法依纪进行处置。

二、廉政风险点与管理目录

（一）排查确定廉政风险点。

以我校涉及人事权、财权、事权（管理权）的有关处室与岗位为重点，认真查找权力行使、制度机制、思想道德等方面存在的容易发生不廉洁行为的条件和因素,排查找准廉政风险点.

（二）评定廉政风险等级。

按照《中共陕西省纪委陕西省监察厅关于实施廉政风险防控管理工作的意见》（陕纪发［2０11]19号）精神,根据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率和危害程度，结合我校实际，将人事管理、干部选拔、任免,科研经费管理,单位经费报销，物资采购、工程招投标，学员管理等五个方面重点工作的廉政风险等级定为二级。

（三）建立廉政风险管理目录。

根据排查确定的廉政风险点,认真编制我校的廉政风险管理目录,逐项列出工作决策流程图和如何保证每个环节公正透明的制度措施,根据廉政风险等级确定责任人员,经校委研究审定后在适当范围内公布。

廉政风险目录实行动态管理，将根据形势的发展变化及时调整风险点和风险岗位。

三、预警和防控措施

对已确定的廉政风险点，围绕岗位教育、权力制衡和制度建设等方面,认真制定和落实防控措施，有效防控廉政风险问题发生。

（一）加强岗位廉政教育.以《廉政准则》为基本教材，采取多种形式加强廉政教育培训工作,通过专题讲座、思想教育、参观学习、警示教育、提醒谈话等,增强党员干部的廉政风险防控意识和廉洁从政的自觉性。

（二）健全科学决策机制。

认真贯彻民主集中制原则，健全议事、工作规则和科学决策程序。

凡是涉及重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用等重大问题，都要通过校委会集体研究决定。

（三）完善落实各项制度。

进一步修订完善我校正常运行的各项规章制度和工作流程图以及相应的管理办法，查漏补缺、建章立制、狠抓落实，切实从制度机制层面确保各项工作的运转实现规范化、制度化、程序化和科学化.

（四）正确处置预警信息。

针对腐败现象易发多发的重点岗位和关键环节,不定期对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警和动态管理，并综合运用风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错、依法查处等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正,及时化解廉政风险。

四、组织领导与检查考核

（一）加强组织领导。

把廉政风险防控管理工作作为一项重大政治任务,列入我校领导班子重要议事日程,由校委对廉政风险防控管理工作负总责,纪检组在校委的领导下做好廉政风险防控管理的组织协调和监督检查工作.

（二）夯实工作责任。

廉政风险防控管理工作实行分级负责制，常务副校长对全校廉政风险防控管理工作全面负责,各分管校领导对分管工作和分管处室负责,各处室主要负责人对各处室负责。

（三）加强检查考核。

将廉政风险防控管理工作纳入年度领导干部党风廉政建设责任制检查考核的内容，具体结合年度目标责任考核对校领导班子成员和各处室主要负责人的述职述效述廉情况测评一并进行。

附:

《中共陕西省委党校重点工作流程和廉政风险点及防控措施一览表》

中共陕西省委党校　　　

２012年１１月１9日　

中共陕西省委党校办公室　　　2012年１１月１９日印发

中共陕西省委党校重点工作流程

和廉政风险点及防控措施一览表

重点工作

人事管理、干部选拔、任免

工作流程（即主要环节）

1．按照校委的安排，提出干部选拔任用的实施意见；

2．民主推荐,确定考察对象；

３．对拟考察人选进行考察，并向校委会汇报;

4。

根据校委会研究确定的任用人选，向全校教职工公示；

5。

公示期满后,如无不同意见，校委会讨论决定;

6。

按照校委会决定,报省委组织部备案、任职。

廉政风险

等级

二级

所涉对象

组织人事处负责人，主管工作人员

风险责任人

主管校领导，部门负责人

存在的廉

政风险点

１．在干部工作中为本人或特定关系人谋取不正当利益或特殊照顾；

2.考察工作不细致，或者走过场;

３。

工作中违反干部选拔任用程序,把关不严，造成用人失察；

4.违反干部人事工作组织纪律，泄露不该泄露的信息；

5．违反廉政纪律，收受他人礼品礼金,或参加可能影响工作的宴请、旅游等消费娱乐活动等。

采取的主要防控措施

1.严格执行干部人事工作纪律;

2。

坚持德才兼备、以德为先的用人标准;

３．严格履行干部人事工作和党政领导干部选拔任用工作程序;

4.坚持公开、公平、公正的原则，增强干部选拔任用工作的透明度;

5.对本处工作人员进行经常性廉政教育。

陕西省委党校重点工作流程图和廉政风险点

及防控措施一览表

重点工作

科　研　经　　费　管理

工作流程图

（即主要环节）

１、科研处根据年度工作计划制定经费预算，经校委会审议通过后执行;

２、经费使用坚持“一支笔”原则，由科研处长严格审批；

3、财务处按照相关财务制度规定对科研经费使用情况进行监督管理。

廉政风险等级

二　　级

所涉对象

科研处和财务处负责人、经费具体使用人

风险责任人

主管校领导,部门负责人

存在的廉政

风险点

1、经费使用未按程序进行审批;

2、经费审批把关不严;

3、经费使用不符合相关规定。

采取的主要

防控措施

1、严格执行经费管理及财务相关规定，管好用好科研经费；

2、严格课题招标立项及后期管理，确保经费节约合理使用;

３、定期检查科研经费使用进度和成效。

陕西省委党校重点工作流程图和廉政风险点

及防控措施一览表

重点工作

单　位经费报　销

工作流程图（即主要

环节）

1、经办人在报销单据上签字,购买实物需两位以上经办人在报销单据上签字.符合政府采购按政府采购手续办理。

基建工程、基建维修严格按学校规定程序办事;

2、经办人所属处室领导签字；

3、财务处按各自岗位职责及财务处业务工作流程进行审核;

４、经办人按审批权限由主管财务领导审批；

5、会计审核无误后开立现金或转账支票支出凭单；

6、出纳根据现金或转账支票支出凭单报账;

7、经办人核对无误后领取现金或办理转账手续,并在支出凭单上签名。

廉政风险等级

二级

所涉对象

财务处负责人,出纳，会计,票据管理人员

风险责任人

主管校领导，部门负责人

存在的廉政

风险点

１、白条顶库；

2、库存现金超限额；

3、对报销单据审批不严格，未按财务处工作流程及各项规章制度办理业务；

４、不按要求执行票据管理各项规定，票据使用混乱,可能造成挪用、私存、坐支现金；

5、基建及维修工程.

采取的主要

防控措施

1、严格遵守财经纪律。

严格按照《中华人民共和国会计法》、《会计基础工作规范》和《陕西省会计管理条例》及陕西省委党校财务管理各项制度及学校各项规定办理业务；

2、严格执行货币结算制度。

在办理报账及支付业务时，严格执行现金管理和有关银行结算管理规定,严格按照公务卡结算方式支付,杜绝超范围使用现金；

3、定期盘点现金并与账面余额核对。

按月编制银行余额调节表,保证银行资金安全;

4、严格执行审批程序，不断完善各项制度;

5、严格执行学校关于基建工程、基建维修报账程序、规定；

6、对本处室人员进行经常性廉政教育.

陕西省委党校重点工作流程图和廉政风险点

及防控措施一览表

重点工作

物资采购、工程招投标

工作流程图

（即主要环节）

1、业务部门提出项目申请和预算方案，校主管部门进行初审后，按审批权限分别报校主管领导、学校或省政府有关部门审批立项.

２、由校采购招标工作领导小组组织实施。

３、签订合同.

4、采购招标领导小组组织相关人员进行项目验收.

5、根据符合规定的全套招投标文件办理结算付款。

廉政风险等级

二　级

所涉对象

采购、招标部门负责人，采购招标工作人员

风险责任人

采购招标领导小组负责人,采购、招标部门负责人

存在的廉政

风险点

1、不按规定进行招投标、竞争性谈判、询价.

２、泄密或串通作弊，为本人或关系人谋取不正当利益.

3、工作不够细致,或者走过场,给学校造成损失。

采取的主要

防控措施

1、严格遵守中、省相关法规制度,认真执行《中共陕西省委党校采购招标管理试行办法》.

２、严格执行审批程序。

3、纪检监察人员和工会代表参加并进行监督。

４、对参与人员进行廉政教育。

陕西省委党校重点工作流程图和廉政风险点

及防控措施一览表

重点工作

学员　管　理

工作流程图（即主要工作环节）

教学管理部门与人员管理环节——主体班学员选调（学历班招生命题、考试实施）环节-—新生录取、报到、注册环节——教学设备、教材选购配发管理环节--教学计划印制环节-—入学教育、传统教育、党性教育、警示（案例）教育、廉政教育环节——教学资源管理环节——教学督导检查环节-—学习、生活、安全、考勤、教学实施、教学评估、组织生活、调研考察、单元（课程）考试、成绩登记、撰写党性分析（毕业论文）、毕业论文答辩、评选优秀学员、学籍档案建立、证书办理、学历认证、毕业总结（座谈）等日常管理环节——教学经费监督管理环节

廉政风险等级

二级

所涉对象

部门负责人,主体班、学历班学员，班主任，相关工作人员

风险责任人

主管校领导,部门负责人

存在的廉政

风险点

1、跑官要官、买官卖官；2、公款请客送礼、旅游、消费等；3、考试、考核作弊;４、（研究生）学术不端;５、学籍、毕业（学位）证书造假；６、经费审批使用把关不严。

采取的主要

防控措施

1、教学管理人员要严格遵守和执行《中国共产党党校工作条例》、《中共陕西省委党校关于进一步加强和改进教学管理工作的意见》等相关教学管理制度和规定。

2、学员入学后,必须以普通学员的身份，严于律己、尊师重教、服从管理,遵守管理和廉洁自律的各项规定.对搞特殊化的学员,应当及时进行教育并予以纠正;对教育无效的，作退学处理。

３、教学管理人员、学员应严格遵守“八个不准”：

不准用公款相互宴请;不准用公款、公物给学校工作人员和学员送礼；不准收钱送钱、“跑官要官”、“买官卖官”;不准参与赌博或变相赌博活动；不准用公款组织旅游活动；不准用公款到营业性娱乐场所活动;不准用公款支付个人消费；不准向领导或教师赠送礼金、证券（卡）等。

采取的主要

防控措施

4、严格遵守请销假制度，学员原则上不准请假,不再承担所在单位的工作、会议、考察等任务.如因特殊情况确需请假的,应填写《学员请假报告单》，以书面形式向省委组织部干教处请假。

学员考勤情况每半月在全班公