技改项目管理办法.docx

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技改项目管理办法

技改项目管理办法

技术管理制度1北京首信股份有限公司项目管理办法1.总则1.1主题内容与适用范围1．1．1本办法规定了项目设计和开发的组织结构、各组织机构的任务与职责、项目管理过程及管理办法。

1．1．2本办法适用于公司的新产品设计和开发、基础研究、预研的试制项目。

1．2引用标准1．2．1GB/T19001—2000质量管理体系—要求1．2．2GB/T19016—2000质量管理—项目管理质量指南１.3定义1．3．1项目由一组有起止时间的、相互协调的受控活动所组成的特定过程，该过程要达到符合规定要求的目标，包括时间、成本和资源的约束条件。

1．3．2新产品设计和开发项目采用新技术原理、新设计构思研制的产品项目；北京首信股份有限公司技术管理制度2在结构、材质、工艺等某一方面有所突破或较原产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能，并对提高经济效益具有一定作用的产品。

对技术引进进行消化吸收的国产化产品项目。

为完善系统设备或配套进行试制的产品项目。

注对已定型产品做局部的，不涉及基本性能及主要技术指标的技术改进、加工工艺的改变等，不属于新产品开发项目的范围。

1．3．3基础研究项目为未来兴起的产业进行基础性技术研究的项目。

1．3．4预研项目只对待开发的新产品项目进行前期市场、技术、工艺等调研的项目。

1．3．5项目计划规定为满足项目目标所需活动的文件。

注：

项目计划包括诸如组织结构、资源、进度和预算等其他计划。

1．3．6项目管理项目管理包括对项目各方面的策划、组织、监测和控制等连续过程的活动，以达到项目目标。

质量管理的过程和目标适用于所有项目管理过程。

1．3．7项目阶段一个项目是一个过程，该过程可以分成很多不同的彼此相关的子北京首信股份有限公司技术管理制度3过程。

按照一定的顺序和渐进的方式实施这些子过程时可能需要（有时是应）将这些子过程按组分成几个阶段。

为了实现进展方面的承诺，“阶段划分”为负责项目的组织提供了一种监测目标实现（和评价相关风险）的方式。

在项目寿命周期内，可能会有明显的阶段重叠。

1．3．8项目管理阶段的划分根据项目的设计和开发过程，将项目管理划分为以下四个工作阶段：

项目的立项阶段、项目的策划阶段、项目的实施与控制阶段、项目的设计验证和确认阶段。

注1各阶段包含的内容见项目管理的详细流程图及下面几章的详细说明。

2研发单位应严格按项目管理流程和要求申报、实施和验收项目，并接受技术部对实施项目的监督及考核。

1．3．9技术部指技术部和研究院院办。

1．3．10产品设计和开发单位指承担产品设计和开发试制任务的研究院各研究所、事业部、分公司。

2.组织结构董事会总裁办公会北京首信股份有限公司技术管理制度43组织任务与职能3.1董事会、总裁3.1.1负责年度项目开发计划的决策，通过的项目列入公司综合经营计划。

3.1.2负责项目可行性研究报告的批复。

3.1.3总裁负责审批实施项目的用款计划。

3.2技术副总裁3.2.1负责项目可行性立项、阶段性评审和验证的审批。

3.2.2负责项目设计更改的审批。

3.2.3负责项目最终设计验证、设计确认的审批。

3.3技术、专家委员会技术副总裁技术部技术专家委员会研究院各研究所事业部、分公司北京首信股份有限公司技术管理制度5包括公司内外的技术、市场、财务、质量等专家，公司内专家组成技术委员会，公司外专家组成专家委员会。

3.3.1参与立项评审，对项目建设必要性和建设条件、技术水平、财务分析（经费预算、成本估算）和经济效益分析、风险事件和风险应对计划等进行评估，提出评估意见。

3.3.2参与设计过程中的评审，根据项目完成情况，对项目进行诊断，提出项目设计过程中存在的问题及改进意见。

3.3.3参与项目的最终设计验证和确认，对项目的最终设计验证和确认提供验收意见。

3.4技术部3.4.1研究国家技术政策并加以利用。

3.4.2组织公司项目建议和可行性立项条件（开发能力、人力资源等）、项目计划（进度、经费使用等）、实施方案的评估。

3.4.3下达项目试制任务书，使项目产品的可测量特性、达到的项目目标、进度计划、预算计划等形成文件。

3.4.4负责公司项目计划的控制、考核，并负责组织每月一次的公司“项目协调会”。

a.进度计划b.经费使用计划c.采购计划3.4.5组织公司项目的阶段性设计和开发的评审、验证。

3.4.6组织项目最终设计和开发验证、确认及文件资料的归北京首信股份有限公司技术管理制度6档。

3.4.7根据阶段性开发状况的评审情况，对公司实施的项目是否可进一步进行，提出建设性意见，并对终止或撤消的项目进行清理。

3.4.8编制公司年度项目开发计划。

3.4.9组织公司申报国家各类政策性产品开发计划，争取立项和支持。

3.4.10组织填报各种上级部门要求的报表和文件。

3.4.11组织公司技术成果及专利的评审、申报、鉴定，协助产品进网，组织技术研讨、技术交流。

3.5市场主管部门3.5.1负责组织项目立项时的市场评估，并出具市场评估报告。

3.5.2对已立项实施的项目，跟踪市场变化情况并及时反馈。

3.5.3负责市场信息的采集、汇总和分析，并据此提出项目建议。

3.6财务部3.6.1负责组织项目的财务、经济效益评估，并出具财务、经济效益评估报告。

3.6.2负责提供项目有关的财务数据。

3.7产品设计和开发单位北京首信股份有限公司技术管理制度73.7.1收集、分析与本企业相关的全球技术和市场信息，研究行业发展动态，参与制定和执行企业技术发展战略和技术创新、技术引进、技术开发规划和计划。

3.7.2研究开发有市场前景的具有自主知识产权和自有品牌的新产品，为本企业的产品更新换代和形成新的经济增长点提供产业技术支撑；参与国家相关技术标准的制定工作。

3.7.3负责引进技术的消化、吸收和创新工作，形成具有自主知识产权的技术和主导产品。

3.7.4组织和运用国内外的技术和智力资源，开展范围广泛的、多种形式的国际技术交流与合作，利用国内外已有的科技成果进行综合集成和二次开发，与高等院校、研究院所以及同行企业建立长期、稳定的合作关系。

3.7.5负责开发项目的中间试验和现场试验，为产业化作好前期准备，并对其实现产业化负技术责任。

3.7.6支持并协助市场主管、财务审计和技术部对项目进行各阶段的市场、财务经济效益评估和项目立项前的开发条件的评估。

3.7.7说明：

因不予积极配合，造成评估工作无法进行或延期，责任自负，并进行考核。

3.7.8支持并协助技术部对项目进行阶段性设计评审、验证及最终的设计验证和确认的工作。

3.7.9说明：

因不予积极配合，造成评审、验证和确认工作无法进行或延期，责任自负，并进行考核。

北京首信股份有限公司技术管理制度83.8产品设计和开发单位项目总监3.8.1研究院各研究所项目总监应由该所所长、副所长或技术副总裁担任，公司项目总监应由该单位技术负责人担任。

3.8.2负责组织本单位项目从申请立项到最终设计验证全过程的组织实施、控制（进度、经费、采购）和协助技术部进行阶段性评审。

3.8.3负责组织本单位实施项目进展情况的上报，并协助技术部对实施的项目进行月进度检查。

3.8.4对于项目中出现的问题，负责与技术部协调沟通。

3.8.5负责组织本单位相应人员填报各级文件要求的资料和报表。

3.8.6参加每月一次的“项目协调会”，有特殊情况不能参加会议的，需委派其他领导参加。

4.项目管理流程北京首信股份有限公司技术管理制度9项目的立项阶段NOYES技术部门下达项目立项通知书技术部门下达项目终止通知书研发单位形成项目的基本设想编制、修改项目立项申请书提交项目立项申请技术部门项目立项申请书形式审查提交公司总裁办公会公司总裁办公会讨论审批，列入公司综合计划市场信息需求竞争、技术驱动北京首信股份有限公司技术管理制度10项目的策划阶段NOYES股份公司技术副总裁审批技术部门按批示执行（进一步完善可研/项目终止）技术部门可行性研究报告形式审查组织项目技术方案、开发条件、项目计划、市场、财务经济效益可行性评估研发单位详细可行性研究上报可行性研究报告市场总部组织市场评估编写市场评估报告财务审计部组织财务、经济效益的评估编写财务、经济效益评估报告技术部门组织项目技术方案、开发条件、项目计划（进度、成本、资源、质量等）的可行性评审编写技术和开发条件评估报告公司讨论审批技术部下达项目试制任务书申办项目试制工单技术部门按股份公司总裁办公会决议执行（进一步完善可研/项目终止）北京首信股份有限公司技术管理制度11项目的实施与控制阶段YESNO实施下阶段任务NOYES研发单位实施项目项目设计、计划更改研发单位图纸、工艺等文件的编写、整理和修改提交文件进行标准化及资料审查股份公司技术副总裁审批技术部门、技术专家委员会阶段性设计评审、验证项目设计、计划更改评审技术部门按批示执行（设计、计划更改/项目终止）技术部：

图纸、工艺文件标准化审查研发单位提交股份公司内鉴定申请北京首信股份有限公司技术管理制度12项目的设计验证、确认阶段形成产业投放市场技术部成立鉴定小组组织测试鉴定总结、文件资料归档研发单位指导生产/设计修正提交省部级鉴定技术部组织省部级鉴定鉴定项目文件资料归档生产部门小批量试生产生产部门大批量投产销售部门产品销售，形成利润北京首信股份有限公司技术管理制度13关于项目的实施与控制阶段中项目设计、计划更改的审批流程如下：

NOYES5.项目的立项5.1项目立项前的调研技术部、研发单位调整项目设计、计划研发单位提出项目设计、计划更改技术部门项目设计、计划更改的审查组织项目设计、计划更改的评审股份公司技术副总审批研发单位按原项目设计、计划实施技术部按原项目设计、计划控制北京首信股份有限公司技术管理制度14产品设计和开发部门在需求、竞争和技术驱动下，结合集团的总体规划和综合能力，提出项目立项申请。

该项工作一般要求在上报年综合计划之前的一个月之前完成（根据市场的需求，各设计和开发单位亦可随时提出项目立项申请）。

5.2提交项目立项申请项目立项申请经试制部门的项目总监审批后，提交技术部。

项目立项申请书应包括的主要内容：

1.项目的目标（包括达到的技术水平、技术性能指标、质量、数量、工期、成本等）；2.市场分析；3.项目经费的估算及构成；4.开发条件（技术能力、人力资源、设备、环境等）；5.项目开发周期及最终完成时间。

5.3形式审查技术部对上报的项目立项申请书进行形式审查。

没通过形式审查的项目立项申请书退回原单位，待项目立项申请补充、修改完善后，再次提交。

通过形式审查的项目立项申请，经公司技术副总裁上报公司总裁办公会讨论。

5.4项目立项申请的审批通过公司总裁办公会批准的项目，列入公司年度综合经营计划。

未通过公司总裁办公会批准的项目，技术部下达项目终止通知书，北京首信股份有限公司技术管理制度15并将立项申请书返还原单位，项目自动终止。

5.5项目的立项经批准列入公司年度综合经营计划的项目，由技术部拟制，公司技术副总裁批准下达项目立项通知书到提出立项申请的部门。

提出项目立项申请单位的资料管理员保留项目立项通知书原件一份；技术部保留项目立项通知书原件及项目立项申请，作为档案管理。

项目立项通知书应包括以下内容：

一、项目名称；二、完成时间；三、预研经费额度；经费的使用及筹措办法见“关于项目试制经费的规定”。

四、项目负责人。

6项目的策划6.1项目可行性研究承接产品设计和开发项目的单位，在接到项目立项通知书后，以项目负责人为主组成项目详细可行性研究小组，对项目进行详细的可行性研究，并在项目立项通知书规定的时间内完成项目可行性研究报告的编写，提交技术部。

可行性研究报告主要包括如下内容：

一、项目的总体内容和目标（包括成本、进度、经费）；北京首信股份有限公司技术管理制度16二、市场分析三、项目实施方案技术方案，包括：

1）产品的总体设计、总系统图、产品标准采用情况、关于安全、环保要求的符合情况、基本结构形式及产品的主要技术指标和性能、并拟定可靠性指标；2）阐述该项目中的研究情况：

（1）哪些是完全继承不须修改的；

（2）哪些是基本继承但须修改一部分电路或结构的，为什么修改？

（3）哪些是必须重新研制的，为什么要增添这些课题？

（不管是修改还是重新研制都应建立在价值工程的基础上）总之，所有课题都必须在总系统组成图中反映出来，以便审议其必要性和可行性；3）计划采用的新工艺措施（包括包装、储运、工装上的要求）、新技术、新材料，以及提出这些要求的技术根据；4）开发方式的确定；目标成本控制计划在限定的开发周期和目标成本的要求下，为达到项目的设计目标，制定的目标成本控制计划（包括原材料的采购、人力资源的配备以及其它资源的控制等）；项目进度、经费使用计划1）明确项目各阶段的内容和达到的目标；2）明确阶段性设计评审、设计验证以及最终设计验证的时间，以利于设计评审、验证的安排；北京首信股份有限公司技术管理制度173）明确各阶段任务经费使用计划，列出各阶段经费支出详细情况表（包括样品、样机购置费；材料费；图纸资料费；实验检验费；专用工装、仪表、设备购置费；差旅杂费；以及采用新工艺、新技术的各种费用等）。

四、经济效益分析：

包括市场预测、资金回收及风险分析等；五、对其他部门（如生产、销售、技术部等）在协作配合上的要求；六、对与外单位或聘请专家合作开发的项目，应说明合作内容及双方的责、权、利。

6.2项目可行性评估6.2.1评估方式技术部在收到产品设计和开发单位的可行性研究报告之后的在一个月内，组织、协调市场主管部门、财务审计部以及公司内外的技术等专家完成项目的市场、财务、经济效益、开发条件、实施方案和项目计划的可行性评估，并分别出具书面的市场、财务经济效益、技术和开发条件评估报告。

6.2.2市场评估市场主管部门负责组织项目的市场评估，评估结束后，出具书面的“市场评估报告”交技术部。

市场评估的内容主要有：

⑴.是否有市场；⑵.预计该产品的上市时机；⑶.预计的价位；⑷.与国内外同类产品比较所处的地位；⑸.预计市场份额；⑹.市场前景等等。

北京首信股份有限公司技术管理制度186.2.3财务、经济效益评估财务审计部负责组织项目的财务、经济效益评估，评估结束后，出具书面的“财务、经济效益评估报告”交技术部。

财务、经济效益评估的内容主要有：

⑴.项目投资估算（包括人员工资、管理费用等与研发有关的所有费用）；⑵.直接及间接成本估算；⑶.投资回收期；⑷.利税率及利润率；⑸.资金筹措及偿还能力等等。

6.2.4开发条件评估技术部负责组织项目开发条件的评估，评估结束后出具书面的“项目开发条件评估报告”。

项目开发条件评估的内容主要有：

⑴.技术实力；⑵.人力资源状况；⑶.设备、仪器仪表配置；⑷.开发环境等等。

6.2.5实施方案和项目计划评估技术部负责组织项目实施方案和项目计划的评估，评估结束后出具书面的“项目实施方案和项目计划评估报告”。

实施方案和项目计划评估的内容主要为：

⑴.技术方案设计思路是否正确？

⑵.成本控制方案、进度控制计划、经费使用及采购计划是否合理、可行。

6.2.6可行性评估的审批对通过公司技术副总裁批准的项目，由公司技术副总裁将评审报告连同可行性研究报告报公司总裁办公会，经公司总裁办公会研究后批准实施的项目。

由技术部根据可行性研究报告、评审记录（原件），北京首信股份有限公司技术管理制度19下达《项目试制任务书》交项目开发研制部门，并汇同研制部门到公司财务审计部申请《试制工程单号》。

项目提出单位资料管理员保留《项目试制任务书》原件和《试制工程单号》复印件各一份；财务部保留《试制工程单号》复印件一份；技术部保留《项目试制任务书》和《试制工程单号》原件，作为档案管理。

项目试制任务书应包括以下内容：

一、项目名称及试制工程单号二、各阶段的试制内容和目标三、各阶段应达到的主要技术指标及性能四、进度计划五、经费使用计划、筹措方式经费的使用及筹措办法见“关于项目试制经费的规定”六、采购计划6.3项目负责人可行性研究报告的修改完善对未通过公司技术副总裁和公司总裁办公会批准可实施的项目，根据批示和公司总裁办公会决议，需进一步完善的项目，由技术部通知产品设计和开发单位做进一步的可研，修改、完善可行性报告后，再次提交公司总裁办公会讨论。

6.4项目终止对未通过公司技术副总裁和公司总裁办公会批准可实施的项北京首信股份有限公司技术管理制度20目，根据批示和公司总裁办公会决议，需终止项目，由技术部下达项目终止通知书到产品设计和开发单位，并将该项目形成的相关文件资料、记录存档。

7.项目的实施7.1项目的实施承接项目的部门，在接到《项目试制任务书》后，以项目负责人为主组成项目设计和开发小组，启动项目，并按照《项目试制任务书》中的要求，严格按项目实施计划开展每一阶段的任务。

7.2阶段性设计评审为了试制的顺利进行并避免出现差错对须进行阶段性设计评审的项目，根据项目开发计划在设计过程中的不同阶段进行设计评审，评价其是否满足设计任务的质量要求，以保证产品设计的顺利进行。

产品试制部门在试制计划规定的时间按时组织专家组对项目阶段性的设计输出文件进行评审。

小组成员可由项目负责人、相关技术、工艺、质量人员以及必要时外聘的专家组成，部门项目总监任组长。

评审内容一般应包括：

7.3对规定的技术指标、性能的符合性评价；7.4环保、安全方面符合性的评价；7.5选用原材料、元器件适用性的评价；7.6零部件的通用性和标准化程度的评价；7.7装配、检验方面在资源和技术上的可行性的评价；北京首信股份有限公司技术管理制度217.8设计计算是否准确的评价。

评审结束后应出具“设计评审报告”。

报告内容应包括：

评审项目名称、时间、地点、人员、评审内容和评审结论。

对于评审中提出的问题，产品设计部门要制定对策，及时调整设计方案并指导试制的下步工作，且要落实解决问题的时间及人员。

负责评审的部门对改进的结果要进行跟踪检查。

设计过程中由于设计方案发生变化，原材料、元器件的改变也可提出临时设计评审的要求。

评审报告交试制单位资料管理员保存。

7.9阶段性设计验证设计验证的目的是对设计活动的结果进行检查，以确定设计输出是否满足设计输入的要求。

在设计小组完成了阶段性设计输出文件和准备好产品样品后，技术部按时组织专家组对阶段性验证的项目进行验证，并对设计实物进行测试。

验证小组成员应由技术部人员、技术工艺管理人员、质量人员以及必要时外聘的部分专家组成，技术部领导任组长。

验证内容应包括：

1．调阅该设计项目已发生的设计评审记录，了解该设计项目的历史情况。

2．设计验证小组的技术工艺人员审核设计项目的技术、工艺文件的规范性、正确性、合理性、经济性，对有相关法规（如环保、安全）要求的内容应审核文件的符合性。

北京首信股份有限公司技术管理制度223．如对性能、指标产生怀疑时，可通过计算或与类似产品进行比较以判断其真实性。

4．对送验的实物进行检测，并填写检测记录。

5．测算预计形成产品成本是否能够达到目标成本的控制要求。

6．按目前的开发进度和开发水平，进行市场预测。

验证结束后由验证小组出具书面的设计验证报告。

报告内容应包括：

设计验证的项目名称、进行的时间、结论，参加的人员应签名。

设计过程中由于不可预见因素造成对设计输入有重大作用的设计结果发生（设计方案的变化，原材料、元器件的改变）也可提出临时设计验证的要求。

7.10阶段性设计验证的批准阶段性设计验证报告报总公司技术副总裁审批。

经批准可以继续实施的项目，项目承担单位启动下一阶段的工作。

根据阶段性设计验证报告的结论，对其中提出的问题，产品设计部门要制定对策，及时调整设计方案并指导试制的下步工作，且要落实解决问题的时间及人员。

负责设计和开发验证的部门对改进的结果要进行跟踪检查。

经批准不能继续实施的项目，由技术部签发《项目终止通知书》。

项目已形成的各种记录、文件资料由技术部整理存档。

阶段性设计验证报告批复件的复印件一份交试制单位资料管理员保存，原件由技术部留存，作为档案管理。

北京首信股份有限公司技术管理制度238.项目的设计验证8.1最终设计验证的申请设计验证进行的时机应在“项目试制计划”中规定，在达到预定的设计目标后，由设计部门向技术部提出设计验证的申请。

8.2最终设计验证应提供的文件和资料包括新产品开发项目1.立项的试制任务书（原件）；2.产品企业标准、产品企业标准编制说明；3.产品测试记录、例行试验报告；4.全套技术图纸、工艺文件、使用说明书；5.试制报告、技术总结报告、可靠性预计报告、成本分析报告、社会经济效益报告；6.使用仪表、器具清单；7.产品照片一张、底片一张（或电子文档）；8.参加试制人员名单及试制分工情况说明；9.已发生的设计评审记录。

预研、基础研究、合同、合资合作项目按任务书要求，提供相应的文件和资料。

8.3样品检测根据任务书要求，对需要检测的项目，由设计部门提供产品样品及样品检测所需的设备，并指派人员参加样品的检测工作。

北京首信股份有限公司技术管理制度248.4设计验证的实施方法成立设计验证小组。

由技术部提出参加人员，人员组成由公司技术、工艺管理人员、质量管理人员及检验人员和相关部门人员组成，组长应由技术副总裁或副技术副总裁担任。

一般验证小组分为文件检查组和产品检测组。

验证小组调阅设计过程的所有设计评审记录、阶段性设计验证报告，依据设计输入，审核已发生的设计评审和阶段性设计验证报告的正确性。

文件检查组依据质量体系文件“文件和资料控制程序”、“设计文件管理制度实施细则”、“工艺文件管理制度实施细则”按归档要求检查技术、工艺文件的齐套性、文件的标准化等是否符合规定。

审查上报的资料是否齐全、内容是否符合要求。

并出具标准化、工艺性审查报告。

产品检测组对送验的产品样品依企业标准进行常温测试和例行试验，检验设计结果是否满足试制任务书的要求。

对安全、环保有要求的部分