滦南县环境保护局.docx

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滦南县环境保护局

行政权力运行监控图

建设项目环境影响审批权力运行风险监控图

防范措施

共性防范措施

风险表现1：

（1）由2人以上持证勘察现场；

（2）建立现场勘查记录档案；（3）对照规定认真审核。

风险表现2：

（1）实行签字负责制度；

（2）落实责任追究制度。

风险表现3：

（1）重大项目由局长召集会审会研究决定；

（2）将结果及时公示；（3）上报主管县长。

风险表现4：

对审批时限进行公开承诺和公示，接受社会监督。

建设单位提出申请并提供建设项目可行性研究报告或项目建议书

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现1：

不到现场勘察或勘察不全面、不仔细。

工作人员受理审查资料，符合审批条件且资料齐全的，予以受理

结合上报材料现场勘察核实，根据提供的资料和现场勘查情况提出初步意见

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

相关办事人员

风险表现2：

审核不严。

报主管局长审核

报局长批准

风险等级：

Ⅰ级

责任人：

刘玉民

风险表现3：

重大项目不提交会审会研究，擅自批准。

对所报项目出具指导意见

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现4：

超时限审批。

形成环境影响评价文件存档并告知申请人收取所批文件，并及时向社会公开

报局长批准

报主管局长审核

对所报项目的环境影响评价报告书（表）或登记表出具审批意见

需评审项目，组织专家进行评审

不需评审项目

建设项目竣工验收权力运行风险监控图

防范措施

个性防范措施

风险表现2：

对验收时限进行公开承诺和公示，接受社会监督。

共性防范措施

风险表现1：

由2人以上持证勘察现场；

（2）建立现场勘查记录档案；（3）对照规定认真审核。

风险表现3：

（1）实行签字负责制度；

（2）落实责任追究制度。

风险表现4：

重大项目由局长召集会审会研究决定；

（2）将结果及时公示；（3）上报主管县长。

建设单位在项目完工后需试生产的，提出试生产申请

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现1：

不到现场勘察或勘察不全面、不仔细。

环保部门现场勘察、全面核实环境保护设施及其他措施是否按要求建成或落实

建设单位在试生产之日起三个月内提出验收申请并提供监测报告等相关技术资料

审批大厅环保局窗口受理审查资料，资料齐全且符合验收要求的，予以受理

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现2：

超时限验收或验收不严格。

在收到建设单位提交的验收申请书之日起，由负责验收的工作人员组成验收小组，在30日之内完成验收

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

相关办事人员

风险表现3：

审核不严。

由验收小组提出验收意见

报主管局长审核

风险等级：

Ⅰ级

责任人：

刘玉民

风险表现4：

重大项目不提交会审会研究，擅自批准。

形成环境影响评价文件存档并告知申请人收取验收材料，并及时向社会公开

在环境保护验收表或登记卡上签署验收意见

报局长批准

建设项目发生重大变化的审批权力运行风险监控图

防范措施

共性防范措施

风险表现1：

（1）由2人以上持证勘察现场；

（2）建立现场勘查记录档案；（3）对照规定认真审核。

风险表现2：

（1）实行签字负责制度；

（2）落实责任追究制度。

风险表现3：

（1）重大项目由局长召集会审会研究决定；

（2）将结果及时公示；（3）上报主管县长。

风险表现4：

对审批时限进行公开承诺和公示，接受社会监督。

建设单位提出申请并提供：

1、原有环境影响报告书（表）及原批复文件2、提供发生重大变化内容的详细材料

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现1：

不到现场勘察或勘察不全面、不仔细。

工作人员受理审查资料，符合审批条件且资料齐全的，予以受理

结合上报材料现场勘察核实，根据提供的资料和现场勘查情况提出初步意见

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

相关办事人员

风险表现2：

审核不严。

报主管局长审核

报局长批准

风险等级：

Ⅰ级

责任人：

刘玉民

风险表现3：

重大项目不提交会审会研究，擅自批准。

对所报项目出具指导意见

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现4：

超时限审批。

形成环境影响评价文件存档并告知申请人收取所批文件，并及时向社会公开

报局长批准

报主管局长审核

对所报项目的环境影响评价报告书（表）或登记表出具审批意见

需评审项目，组织专家进行评审

不需评审项目

建设项目防治污染设计变更核准审批权力运行风险监控图

防范措施

共性防范措施

风险表现1：

（1）由2人以上持证勘察现场；

（2）建立现场勘查记录档案；（3）对照规定认真审核。

风险表现2：

（1）实行签字负责制度；

（2）落实责任追究制度。

风险表现3：

（1）重大项目由局长召集会审会研究决定；

（2）将结果及时公示；（3）上报主管县长。

风险表现4：

对审批时限进行公开承诺和公示，接受社会监督。

建设单位提出申请并提供建设项目防治污染设计变更的可行性研究报告

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现1：

不到现场勘察或勘察不全面、不仔细。

工作人员受理审查资料，符合审批条件且资料齐全的，予以受理

现场勘察选址情况，根据提供的资料和现场勘查情况提出初步意见

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

相关办事人员

风险表现2：

审核不严。

报主管局长审核

报局长批准

风险等级：

Ⅰ级

责任人：

刘玉民

风险表现3：

重大项目不提交会审会研究，擅自批准。

对所报项目出具指导意见

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现4：

超时限审批。

形成环境影响评价文件存档并告知申请人收取所批文件，并及时向社会公开

报局长批准

报主管局长审核

对所报项目的环境影响评价报告书（表）或登记表出具审批意见

需评审项目，组织专家进行评审

不需评审项目

拆除或闲置污染处理设施的审批权力运行风险监控图

防范措施

共性防范措施

风险表现1：

（1）需2人以上持证勘察现场；

（2）建立现场勘查记录档案；（3）对照规定认真审核。

风险表现2：

（1）实行签字负责制度；

（2）落实责任追究制度。

风险表现3：

（1）重大项目由局长召集会审会研究决定；

（2）将结果公示；（3）上报主管县长。

排污单位提出申请并提供书面申请及情况说明

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现1：

不到现场勘察或勘察不全面、不仔细。

工作人员受理审查资料，符合审批条件且资料齐全的，予以受理

现场勘察审查，拿出初步意见，决定许可或不予许可

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

相关办事人员

风险表现2：

审核不严。

报主管局长审核

风险等级：

Ⅰ级

责任人：

李树来

风险表现3：

重大项目不提交会审会研究，擅自批准。

报局长批准

形成环境影响评价文件存档并告知申请人收取，向社会公开

城建区建筑工程开工前环境噪声申报权力运行风险监控图

防范措施

共性防范措施

（1）由3人以上监察人员持证现场核查并签字；

（2）部门负责人核准后签字，报主管局长审核。

建筑单位在工程开工15日前提前申报，并提供相关资料

工作人员受理审查资料，符合条件予以受理，申报资料不全的一次性告知，不属许可的不予受理并告知

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现：

违规予以申报登记。

对材料进行审查并进行现场勘察，检查核实申报情况并作出申报登记意见，报部门负责人审核后，予以申报登记

对违反环保法律法规行为的处罚权力运行风险监控图

防范措施

共性防范措施

风险表现1：

由2人以上持证调查，调查取证人员签字负责，调查取证记录由被调查人签字确认。

风险表现2：

主管局长查阅调查取证材料，对法条适用及裁量情况进行初步审核。

风险表现3：

重要案件，由局长召集召开会审会研究决定，及时上报主管县长。

上级交办

群众举报

专案稽查

日常稽查

日常监察

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现1：

不到现场取证或取证不全面、不细致、情况失实。

受理并调查取证

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

相关办事人员

风险表现2：

处理意见有悖于相关法律规定。

根据违法事实和法律依据提出初步处理意见并报主管局长审核

风险等级：

Ⅰ级

责任人：

戚春伟

风险表现3：

不依法确定处罚内容，滥用自由裁量权。

报局长批准

送达处罚告知书和听证告知书

制作并3日内送达处罚决定书

结案归档

实施处罚

排污费征收权力运行风险监控图

防范措施

共性防范措施

风险表现1:

（1）由3人以上监察人员核定排污量并签字；

（2）经部门负责人核准并签字；（3）变更原核定的排污量要由主管局长召集监察大队主要负责人以及相关核定排污量的监察人员参加的会议集体研究变更事宜，做好记录；（4）将变更情况上报局长。

风险表现2:

（1）依照企业申请由主管局长向局长提交相关申请；

（2）由局长负责召集会审会研究较大数额的收费事宜，形成决议后执行；（3）及时向县政府主管县长呈报，向审计部门反馈备查。

排污单位向监察大队进行排污情况的申报登记

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

相关办事人员

风险表现1：

指令监察人员随意压缩或扩大排污核定量。

对排污申报登记表进行审核，依规定时限确定污染因子排污量，报主管局长审核后，向排污单位送达《排污核定通知书》

根据审核后的排污量核算每月或每季排污者应缴纳的排污费额，并送达《排污费缴纳通知单》

风险等级：

Ⅰ级

责任人：

徐志壮

风险表现2：

在减、免、缓排污费过程中未严格执行审批程序，随意施行。

批准减、免、缓排污费

收缴排污费并上缴国库

对排污单位进行现场监督检查权力运行风险监控图

防范措施

共性防范措施

风险表现1：

（1）由2人以上持证到现场检查；

（2）做好现场检查记录，并由检查人员及被检查人员签字；（3）建立现场检查记录档案，定期审查。

风险表现2：

（1）实行主管局长签字负责制度；

（2）重要事项必须向局长申请报批；（3）做好相关记录备查。

执法人员依法对企业排污情况进行现场检查

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现1：

不到现场检查或检查不全面、不仔细。

一、询问排污单位和当事人

1、调查监督事项

2、调阅有关资料

3、对监督事项做出解释说明

二、实地核查

填写《现场检查记录》，制作询问笔录、现场调查笔录

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

相关办事人员

风险表现2：

不执行规定程序，擅自做出处理决定。

报主管局长

重要决定报局长批准，并及时备案和公示

对危险废物产生及处置的监督检查权力运行风险监控图

防范措施

共性防范措施

风险表现1：

（1）由2人以上持证到现场检查；

（2）做好现场检查记录，并由检查人员及被检查人员签字；（3）建立现场检查记录档案，定期审查。

风险表现2：

（1）实行主管局长签字负责制度；

（2）重要事项必须向局长申请报批；（3）做好相关记录备查。

执法人员依法对放射源使用、储存情况进行现场检查

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现1：

不到现场检查或检查不全面、不仔细。

一、询问涉源单位和当事人

4、调查监督事项

5、调阅有关资料

6、对监督事项做出解释说明

二、实地核查

填写《现场检查记录》，需制作询问笔录、现场调查笔录，当场制作

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

相关办事人员

风险表现2：

不执行规定程序，擅自做出处理决定。

报主管局长

重大决定报局长批准，并及时备案和公示

排污申报登记权力运行风险监控图

防范措施

共性防范措施

（1）由3人以上持证现场核查并签字；

（2）部门负责人核准后签字，报主管局长审核。

1、排污单位每年1月15日前完成申报；2、新建项目试运行前3日内完成试运行申报

环境监察人员受理申报资料

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现：

违规予以申报登记。

监察人员对材料进行审查并进行现场调查，核实申报情况后作出申报登记意见，报部门负责人审核后，予以申报登记

排污许可证的初审权力运行风险监控图

防范措施

个性防范措施

风险表现1：

（1）建立健全审批材料档案；

（2）定期对办理事项的合法性进行审查。

共性防范措施

风险表现2：

（1）实行签字负责制度；

（2）落实责任追究制度。

验换排污许可证的排污单位提出申请并提供如下材料：

1、排污申报；2、排污口规范化材料；3、当年监测报告；4、上一年度排污费单据复印件；5、工商执照副本复印件；6、需验换的排污许可证；7、排污许可证申请书；8、排污许可证申请表

领取新排污许可证的排污单位提出申请并提供如下材料：

1、排污申报；2、环评报告；3、验收报告（原件）；4、排污口规范化材料；5、当年监测报告；6、上一年度所交排污费单据复印件；7、工商执照副本复印件；8、排污许可证申请书；9、排污许可证申请表

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现1：

对申报材料审查不严格。

受理审查资料，资料齐全符合要求的填写《受理通知书》

受理审查核实并提出初步意见

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

相关办事人员

风险表现2：

审核不严。

报主管局长审核

报局长批准

呈报市环保局

不符合条件的市局不予发证

符合条件的市局发放排污许可证

告知申请人取证归档备案

向社会公开

环保专项资金监督管理权力运行风险监控图

防范措施

个性防范措施

（1）完善好签字手续；

（2）上报局长审核批准。

共性防范措施

由2人以上持证进行执法检查核实；

根据国家、省、市部门的政策要求，相关企业进行项目申报并提供相关材料

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现1：

不到实地勘察或勘察不全面或不仔细。

对符合申报专项资金的企业进行实地考察

经局长批准后报上级环保部门进行审核

上级财政部门和环保部门联合下达资金补助计划

财政部门按现行财政资金拨款管理办法向企业办理资金拨付

环境信访和污染纠纷的受理权力运行风险监控图

防范措施

共性防范措施

风险表现1：

（1）由2人以上持证调查，调查人员签字负责，调查取证记录由被调查人签字确认；

（2）现场记录同现场影像资料相符。

风险表现2：

（1）合理约定调解处理时限；

（2）对相对人进行承诺；（3）并接受利益双方当事人监督。

来信访

来电访

上级交办

来人访

接待受理并分类填写《信访登记表》，与信访人签订《双向责任书》

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现1：

不到现场取证或取证不全面、不细致、情况失实。

调查核实信访人反映的问题，并制作调查询问笔录、现场检查笔录，视、听材料等

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现2：

调解不及时或故意拖延。

提出处理意见报主管局长、局长批准

在对违法行为依法处理的同时对污染纠纷进行调解

填写《信访答复意见书》及时送达信访人

结案归档

环境常规监测、应急监测权力运行风险监控图

防范措施

共性防范措施

风险表现1：

（1）环境监测工作人员在上岗前进行培训、考核，取得有效证件方可从事化验分析工作；

（2）由站内质量监督员对监测的全过程进行全程监督检查，确保检测过程符合国家检测技术规范；（3）对出现的计算结果错误由化验员改正后签字，由室主任、审核人签字核查无误后签字。

风险表现2：

（1）由编制人核对原始数据与监测报告的符合性；

（2）审核人、站长对报告进行三级审核后签字，加盖监测章与计量认证章，确保监测报告有效性。

污染源的监测

污染事故监测

环境质量监测

站长批准，下达监测任务通知

化验室采样并做好化验前准备

风险等级：

Ⅲ级

责任人：

相关办事人员

风险表现2：

不按标准收取监测费用。

交付委托单位并收取监测费

报告，存档

综合技术室将报告存档

报告，存档

内部物资采购分配权力运行风险监控图

防范措施

个性防范措施

风险表现1：

（1）物资采购需书面申请；

（2）主管负责人签字审批。

风险表现2：

（1）加强物品采购人员的教育和管理；

（2）严格执行物品采购管理制度。

部门负责人提出申请

办公室受理

办公室审查和编制预算

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

相关办事人员

风险表现1：

对申请和编制预算审查不严格。

报主管局长审批

重大物资采购报局长审批

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

相关办事人员

风险表现2：

在采购中性价比失公。

至少2人以上人员采购

所购物资和资产登记

申请人签字支领

财务管理权力运行风险监控图

防范措施

个性防范措施

风险表现1：

（1）加强财物人员的教育和管理；

（2）严格履行报销审批手续。

风险表现2：

严格执行财物管理制度；

共性防范措施

风险表现2：

（1）大额支出会审会研究.

（2）上报主管县长；（3）事前在纪工委、财政、审计备案。

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

刘亚琴

风险表现1：

违反财务管理规定报销或支出，对原始票据审查不严。

财务审查原始凭证

不同意

局长审核

风险等级：

Ⅰ级

责任人：

刘亚琴

风险表现2：

不及时履行审查职责或对账目审查不严格。

同意

交财政支付中心审核

审核通过单位记帐

建立会计档案归档

内部人员管理权力运行风险监控图

防范措施

个性防范措施

风险表现2：

严格落实公示制度，利用内部公开栏及时公开。

共性防范措施

风险表现1：

（1）召集会审会研究决定；

（2）上报主管县长；（3）事前在纪工委备案。

根据上级相关文件要求和内部工作需要，由相关领导提出人员变动、技术岗位聘任、奖惩落实的方案或意见

风险等级：

Ⅰ级

责任人：

姚洪成

风险表现1：

重大事项不召开会议经民主表决。

局长组织会议审核批准

召开干部职工大会进行表决

风险等级：

Ⅱ级

责任人：

王雪莲

风险表现2：

结果不公示或公示不及时。

结果公示

上报有关部门审核批准，办理相关手续

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