乐购的供应商审核CHECK LIST.docx
《乐购的供应商审核CHECK LIST.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《乐购的供应商审核CHECK LIST.docx（144页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
乐购的供应商审核CHECKLIST
TradingLawandTechnical
FoodLegalComplianceAudit
Issue3.1
January2008
Contents内容
AuditDetails审核概要3
AuditSummary审核小结4
ProductInformation产品信息5
1.DocumentAudit文件审核
1.0QualityManagementSystem质量管理体系6
2.0ComplainthandlingandCustomerFocus投诉处理和以客户为中心7
3.0InternalAuditandCorrectiveAction内审和改善措施7
4.0PestControl虫害控制8
5.0PreventativeMaintenanceandEquipment维护保养和设备9
6.0ForeignBodyControls异物控制9
7.0Calibration校准10
8.0Cleaning清洁11
9.0MedicalScreening健康审查12
10.0WaterQuality水质12
11.0Environment环境13
2.SiteAudit现场审核
12.0RawMaterials原料14
13.0Packaging包装材料15
14.0ProcessControls加工控制15
15.0Filling,Packing,StorageandDespatch充填，包装，存放和发货17
16.0Personnel,PremisesandEquipment个人，厂房和设备19
17.0Ethics道德规范21
AuditDetails审核概要
TelNo电话号码:
FaxNo传真:
ProductDetails产品明细
Productssupplied供应的产品:
PreviousAuditDetails上次审核情况
DateoflastHymallLegalComplianceAudit:
上次审核日期：
无
ReportseenYES/NO：
上次审核报告:
有/无：
无
KeyPersonnel关键人员
Name&JobTitle:
姓名和职位
PresentatAudit:
审核时是否在场
Opening
首次会议
Site
现场
Closing末次会议
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
Y
N
N
Y
Details&SignOff结果及签署
ReportedDate报告日期:
2008、07、07
Status
结果:
ConditionalApproval
Approval/ConditionalApproval/Rejected
Signature签名:
Score:
得分
7%
A
9
B
3
C
3
D
2
E
0
SpecialChecks其他检查
Yes
No
Businesslicense
营业执照
Taxlicense
税务登记证
Hygienelicense
卫生许可证
Ifapplicable,QSCertificate?
QS证书（若需要）
OtherCertificates
其他证书：
_____________
DoestheSitehaveanInternalAuditSystem?
是否有内审系统
Y
DoestheSitehaveaHACCPorequivalent?
是否建立HACCP体系
Y
Productname&codingofLCAtest合法性评估产品名称及批号
无
AuditSummary审核小结
CompanyProfile公司简介:
AuditFindings审核不符合项及发现:
CriticalNon-conformities关键不符合项:
无
MajorNon-conformities严重不符合项:
1、
MinorNon-conformities一般不符合项:
1
注：
Productinformation产品信息
Items
项目
Information信息
Productname
产品名称
SpecificationStandardName
产品标准
Ingredients
配料表
Shelflife
货架期
InternalPackage
内包装
OuterPackage
外包装
StorageCondition
存放条件
Otherinformation
其他信息
1.DocumentAudit文件审核
Compliant符合性
Section章节
NonConformanceandObservations审核不符合项及发现
Y
N
NA
1.0QualityManagementSystem质量管理体系
AQualityManagementSystemisinplace,whichismaintainedandregularlyreviewed.
已建立了质量管理体系，并定期维护和评估
QualityPolicyStatementexistsstatingintentionstoproduce,safe,legal,qualityproducts.
质量方针包括对产品安全，合法性和质量的承诺
QualityManualavailable,containinganoutlineofworkingmethodsandpractices.
建立了质量手册，包括工作方法和操作的框架。
Authorised,controlledQualityManual.
质量手册是授权的，受控的
Alldocuments,proceduresandworkinstructionsareproperlyauthorisedandofthecorrectversion.
所有的文件，程序和作业指导书都是现行的，授权的
Organisationalstructureshowingresponsibilityandmanagementauthority.
组织结构可以明确各自的职责和权限
Detailsofdeputisingcoverforstaffwithresponsibilityforproductlegality,safetyandquality.
和产品合法性，安全性和质量有关的关键员工有指定的代理人
Systemsinplacetoidentifyandmanageemergentissues.
有识别和管理紧急事件的体系，保留记录
Definedperiodofrecordretention.
明确记录保留的期限
Alterationstorecordsappropriatelyauthorised.
记录的变更必须得到授权。
A
V
B
C
D
E
Compliant符合性
Section章节
NonConformanceandObservations审核不符合项及发现
Y
N
NA
2.0ComplaintHandlingandCustomerFocus投诉处理和以客户为中心
Customercomplaintspolicyandproceduresinplace.
建立了处理客户投诉的政策和程序
Complaintsrecordedandanalysedfortrends.
记录客户投诉并进行趋势分析
PeriodicreportssenttotherelevantTescoLegouTechnicalManager,whereappropriate.
如有必要，定期将投诉报告提供给Tesco乐购的技术经理
Performanceindicatorsestablishedrelatingtocustomersatisfactionandcommunicatedtoappropriatestaff.
建立了客户满意度指数，并将结果传达给相关员工
Proceduresinplaceforthemanagementofincidentsandproductrecall.
管理风险事件的程序已建立，有产品召回程序
Recallproceduretestedinamannertoensureeffectiveoperation.
定期对产品召回程序进行测试，确保有效
A
V
B
C
D
E
Compliant符合性
Section章节
NonConformanceandObservations审核不符合项及发现
Y
N
NA
3.0InternalAuditandCorrectiveAction内审和改善措施
Internalauditsundertakentoensuresafety,legalityandqualityaremaintainedinaccordancewiththeQualityManagementSystem.
定期进行内审，以确保在该质量管理体系下生产的产品是安全、合法和符合质量要求的
Auditsconductedbycompetentauditors.
内审由具有资格和能力的人执行
Auditsscheduledandthescopeandfrequencyestablished.
内审时间是有计划的，其范围和频率已确定
Recordsofauditsretainedandavailable.
保留内审的记录
Resultsofauditsbroughttotheattentionofthepersonnelresponsiblefortheactivityaudit.
审核的结果应通知相关责任人
Compliant符合性
Section章节
NonConformanceandObservations审核不符合项及发现
Y
N
NA
3.0InternalAuditandCorrectiveAction内审和改善措施
Correctiveactionsandtime-scalesagreedtakingintoaccountthenatureofthenon-conformance.
根据不符合项的情况，确定合理的改善措施和完成时间表
Correctiveactionsfolloweduptoverifycompletioninatimelymanner.
对改善措施的完成情况按时进行验证
A
V
B
C
D
E
Compliant符合性
Section章节
NonConformanceandObservations审核不符合项及发现
Y
N
NA
4.0PestControl虫害控制
PestContractororsuitablytrainedinternalstaff
由虫害控制公司的技术人员或受过相应培训的指定员工进行虫害控制
Sitemapshowingthelocationsandtypeofpestcontrol.
有虫害控制布局图说明虫害控制种类及位置
Recordsofregularinspectionandtreatment,detailingrecommendations.
定期对虫害控制的检查和处理进行记录，包括改进建议
MSDSdataforthesafeuse,applicationandstorageofchemicals,whereappropriate.适当时所有化学药剂都有MSDS作为安全使用，应用及储存参考
Siteadequatelyproofed.
现场密封良好，害虫不易进入
Drainsandopeningwindowfittedwithscreenstopreventpestentry.
排水沟和窗户都有适当的纱网以防止害虫进入
Incomingrawmaterialsthoroughlycheckedonarrivalforabsenceofpestinfestation,whereappropriate.
适当时原料验收时会进行虫害检查
Correctlysitedpermanentlyoperationalelectricflykillersand/orpheromonetraps.
正确放置常开的灭蝇灯和/或生化信息素诱饵。
A
V
B
C
D
E
Compliant符合性
Section章节
NonConformanceandObservations审核不符合项及发现
Y
N
NA
5.0PreventativeMaintenanceandEquipment维护保养和设备
Preventativemaintenancescheduleinplaceandrecordsofmaintenanceretained.
制定了设备的维护和保养计划，保留记录
Maintenance,includingthereplacingoflightfittingsandglasscarriedoutinawaythatdoesnotjeopardiseproductsafetyandlegality.
维护保养时，包括更换照明设施和玻璃或易碎塑料时，应采取措施把对产品潜在的危害降到最低
OutsidecontractorsandallengineersmadeawareandadheretotheCompanyHygieneRules.
外来工作人员和所有工程技术人员都要遵守公司卫生制度
Equipmentpositionedsoastogiveaccessunder,insideandaroundforeaseofcleaningandservicing,orproperlysealedtothefloor.
设备安装的地方周围要易于清洁，或密封
A
V
B
C
D
E
Compliant符合性
Section章节
NonConformanceandObservations审核不符合项及发现
Y
N
NA
6.0ForeignBodyControls异物控制
Documentedprocedureinplaceforthemanagementofunplannedmaintenance（breakdowns）andcontrolrecordsavailabletodemonstratetheequipmentwasleftinacleanandsafeconditionpriortohandbacktoproduction.
建立了未计划性的维修（如突发故障）管理程序，记录显示在移交给生产部门时，设备维修后进行了清洁和安全检查
Detailedprocedureinplaceforthehandlingofglassandhardclearplasticbreakage’sinproduction,packingandstorageareas.
在原料处理，准备，加工，包装和贮存区域，应制定详细的书面程序处理玻璃及其他易碎物质的破碎
Glassauditscarriedoutatafrequencydeterminedbyriskassessmentandrecordsretained.
根据风险评估，定期对玻璃进行检查，保留记录
Allglassandhardclearplasticitemsinproduction,packingandstorageareaslistedonaregister.
在原料处理，准备，加工，包装和贮存区域的所有玻璃和透明硬塑料都有登记
Compliant符合性
Section章节
NonConformanceandObservations审核不符合项及发现
Y
N
NA
6.0ForeignBodyControls异物控制
Glassauditstodemonstratethatitemsareintact.
检查记录显示玻璃处于完整状况
Documentedwoodpolicy,detailingwherewoodisacceptable.
制定木制品政策，详细说明什么区域可以使用木制器具
Woodinproduction,packingandstorageareas,whereappropriateeliminated.
在原料处理，准备，加工，包装和贮存区域，如果可能，应排除木制品的使用
A
B
V
C
D
E
Compliant符合性
Section章节
NonConformanceandObservations审核不符合项及发现
Y
N
NA
7.0Calibration校准
Masterlistofmonitoringandmeasuringequipment,requiringcalibrationavailable.
测量和监视设备有校准清单
Measuringandmonitoringequipmentcriticaltoproductsafetyandlegalitycheckedtoensureaccuracywithinagreedparametersatapredeterminedfrequency.
应定期检查监控关键控制点和产品安全及合法性的测量设备的精确度，确保其在规定的范围内
EquipmentcalibratedtorecognisedNationalStandardswherepossibleatpredeterminedintervals.
设备的校正必须以国家认可标准频率来进行
Recordsofchecksandcalibrationcertificatesavailable.
保留校正记录和证书
Equipmentfoundoutsideofspecifiedlimitstakenoutofservice,replacedorsentforrepair.
当发现测量和监控设备的精密度超出规定的限值范围时，及时更换或修理
A
B
V
C
D
E
Compliant符合性
Section章节
NonConformanceandObservations审核不符合项及发现
Y
N
NA
8.0Cleaning清洁
Systemsinplacetominimisetheaccumulationofwasteinproductionareas,andpreventtheuseofunfitmaterials.
应有适当的制度使废弃物在加工区的积聚达到最少，防止使用不适宜的原料
Wastedisposalmeetslegislativerequirements.
废弃物的处置要符合法规的要求
DocumentedOperatingProceduresinplaceforthecleaningofpremises,equipmentandtheuseofchemicals.
应建立书面的设施、设备的清洁程序和化学品使用程序
Cleaningschedulesinplace.
制定清洁计划
Suitablechemicalstorage.
化学品合理存放
Cleaningpr
升级会员 