安全标志现场评审报告.docx

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安全标志现场评审报告

安全标志

现场评审报告

评审任务书编号：

（***）第**号

生产单位名称：

***有限公司

评审日期：

2012年*月*日

安标国家矿用产品安全标志中心

注意事项

1.根据《矿用产品安全标志现场评审细则》和《安全标志现场评审规范》及相关产品评审准则进行现场评审；

2.评审工作实施组长负责制，评审组长须持有安标国家矿用产品安全标志中心制定的《安全标志现场评审任务书》；

3.评审人员必须严格执行现场评审纪律；

4.评审报告根据生产单位本次所申办的产品，分类填写；

5.否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。

某一评审项目不适用时，应在其对应的“评审结果”栏，填写“不适用”；在计算不符合考核项目的比例时，不适用的项目计在考核项目总量内。

6.评审报告是生产单位在评审过程中所反映状况的客观描述，不能在整改后形成评审报告；本报告所有内容均由评审组填写完成，不得由其它人员代替填写；。

7.现场评审完成后7日内，由评审组长将《安全标志现场评审任务书》、《安全标志现场评审报告》一并报送安标国家矿用产品安全标志中心；

8.评审中发现的不符合项及整改要求，由评审组成员签字确认，生产单位可复印留存一份，以备整改；整改工作须在30日内完成，并形成整改报告；整改报告由评审组长确认后，报安标国家矿用产品安全标志中心。

通讯地址：

北京市和平里青年沟东路5号安标国家矿用产品安全标志中心（煤炭科学研究总院内）

邮编：

100013

联系电话：

010–84264266-3（评审部）

申办单位概况

表1

生产单位名称

**有限公司

注册地址

河南省**

生产地址

河南省**

电话及区号

0375-**

邮政编码

467100

经济性质

有限责任公司

注册资金

50万元

法人代表人

**

学

历

初中

职

称

/

单位负责人

**

初中

/

技术负责人

**

大学

高级工程师

职工总数

35人

技

术

人

员

数

高工

（含研究员）

1人

机械设备总台（件）数

8台（件）

工程师

1人

检验仪器（表）总台（件）数

7台（件）

助工

/人

被评审单位进行的是第1次现场评审

评审次别

评审时间

代表产品名称

经济性质

法人代表

备注

备注：

表2

安全标志现场评审记录表

序号

评审项目名称

描述及存在问题

评审结果

整改要求

1

机构

★注册资金

经核查法人营业执照原件，注册资金50万元。

合格

★营业执照

经核查，营业执照自2**8年**月**日，无有效期。

注册号：

**

合格

★经营范围

所生产产品在其营业执照的经营范围内。

合格

★生产场所

具备生产、检验、管理等固定场所，生产场所为租赁，位于**侧，生产地址所有权归***集团，

合格

3

人员

3.1

技术人员

★技术力量

经查验相关人员的学历、职称证书、劳动合同原件及现场考核，该单位具有1名化工专业技术人员，其劳动合同有效期为2018年7月19日。

合格

3.2

人员素质

●相关负责人

与该油脂厂负责人栗五义进行了沟通，其对液压支架用乳化油的安全性能了解。

符合

★技术负责人、产品主要技术人员

与技术负责人**进行了沟通，其了解产品的安全性能及其影响因素，产品主要技术负责人严红娟从事乳化油生产、检验多年，对标准、生产工艺流程、关键工序控制、检验等工作能掌握。

合格

●关键工序生产人员

生产负责人熟悉乳化油调配工序等关键工序、设备操作规程等内容。

符合

●检验人员

检验人员严红娟经过培训，对标准、检验规程等内容掌握较清楚，能按要求完成出厂检验。

符合

4

技术文件管理

4.1

文件资料管理

●管理制度

制定有技术文件和资料记录的控制程序。

符合

●执行记录

文件发放回收登记不完整，有标准等外来文件登记，但相关原材料登记欠缺。

不符合

4.1.2完善文件发放回收记录和外来文件登记。

●配方工艺更改制度

有工艺配方更改制度，有更改通知单，企业称未发生过更改。

符合

●技术文件统一性

各部门工艺文件发放一致。

符合

4.2

产品标准

★执行标准审核备案

产品执行MT76-2002行业标准。

合格

●引用或参考标准

应有5项引用或参考标准，实际有5个标准。

符合

★工艺流程图审核备案情况

ME10-5原材料明细表经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案。

合格

★工艺流程图更改审核备案

企业声明工艺流程图未发生变更。

合格

5

供方

5.1

采购

●采购管理文件

有采购控制程序，规定了对供方的评价、采购的实施要求等。

符合

●采购控制清单

有原材料采购控制清单，但个别项目对质量要求规定不明确。

基本符合

5.1.2完善原材料采购控制清单

●外购方名录和质量档案

有原材料供方的评价记录和合格供方名录，有供方资质档案。

但评价记录不规范，供方资质档案个别过期。

基本符合

5.1.3完善供方评价记录集资质档案。

●采购合同

未见主要原材料采购合同。

不符合

5.1.4加强采购控制，原材料采购需有质量要求明确的采购合同。

●检验合格证明

未见有供方提供的主要原材料检验合格证明。

不符合

5.1.5加强采购控制，每批原材料采购均需有供方提供的检验合格报告。

★采购重要原材料一致性

采购的重要原材料基础油、磺酸钠、环烷酸、苯三唑、NaOH、环烷酸锌、三乙醇胺等与企业技术文件要求一致。

合格

6

生产过程控制

6.1

生产能力

★生产规模

液压支架用乳化油生产能力：

600吨/年。

合格

★生产场所所具备的生产调和能力

生产场所具备液压支架用乳化油的生产调和能力。

合格

6.2

生产设备

●管理文件

有设备管理制度、设备使用维护保养制度等文件，

符合

★完备性

有满足生产所需的反应釜、齿轮泵、台秤等设备，设备满足乳化油生产要求。

合格

●台账

有生产设备台账。

符合

●操作规程

有重要设备（反应釜）操作规程。

符合

●维修保养记录

没有制定重要设备维修保养计划，设备保养检修记录不全，缺失较多。

不符合

6.2.5制定设备维修保养计划，完善设备维修保养记录。

6.3

工艺过程

●工艺文件

有液压支架用乳化油生产工艺规程。

符合

●工艺流程图

有产品工艺流程图，但关键工序标注欠缺。

基本符合

6.3.2完善乳化油生产工艺流程图。

●生产记录

有生产记录，基本反应生产情况。

符合

7

检验和测试

7.1

规章制度

●管理制度

有原材料进厂、生产过程和成品出厂检验和试验的管理制度。

符合

●不合格产品控制

能保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转序或投入使用。

符合

●质量负责人和检验人员

有质量负责人、检验人员有任命文件，规定了其职责和权限。

符合

●重要检验设备操作规程

有重要检验设备粘度测定仪、闪点测定仪、天平、恒温箱操作规程，但设备使用过程中的具体要求和注意事项不明确。

基本符合

7.1.4完善粘度测定仪、闪点测定仪、天平、恒温箱操作规程，明确设备使用要求和注意事项。

●重要外购（协）件检验规程

有原材料检验规程，但添加剂的验证规定欠缺。

不符合

7.1.5完善原材料检验规程，要求各原材料验证项目方法齐全。

●工序检验规程

有关键工序检验规程，但可操作性有欠缺。

基本符合

7.1.6完善关键工序检验规程。

●出厂检验规程

有出厂检验规程，规定了相关性能检验要求，但相关重量、标识要求规定欠缺。

基本符合

7.1.7完善出厂检验规程。

7.2

检验测试设备

●设备配置及台帐

根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备和器具，有检验仪器台帐。

符合

★出厂检验设备精度

具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求。

合格

●周期检定及标识

有天平、闪点、粘度、凝点温度计、秒表等检定证书，但检验器具上状态标识欠缺。

符合

●器具校准

没有自校器具。

不适用

●追溯评定

有追溯评定的相关规定，未发生有关情况。

符合

●内部检定/校准资格

不需具备内部检定/校准资格。

不适用

7.3

检查、检验

●进厂及工序检验记录

原材料进厂验证记录不规范，有关键工序检验记录。

基本符合

7.3.1完善原材料检验记录格式。

●出厂检验条件

出厂检验的检验项目、环境、方法符合标准要求。

符合

★出厂检验执行情况

能按标准要求进行出厂检验，有出厂检验记录及检验报告。

合格

★安全性能参数符合性

影响产品安全性能的参数符合技术文件规定。

合格

8

产品一致

★产品一致性核查

采购

通过库房实地核查，企业采购的原材料基础油、磺酸钠、环烷酸、苯三唑、NaOH、三乙醇胺等与备案的技术文件一致。

是按照企业的技术文件生产，产品原材料明细表加盖技术审查章，

合格

生产

通过核查生产记录，生产过程中使用的原材料与备案的技术文件一致。

成品

随机抽取了1个型号的样品，经核查，重要安全性能技术指标和参数与审核备案的技术文件一致。

9

产品标识

★标识加施情况

成品包装桶上加施了安全标志标识。

合格

●标识符合性

标识符合AQ1043要求。

符合

●标识审核备案

安标标识经国家矿用产品安全标志中心备案。

符合

评审结论

C级（整改后合格）

★否决项（共18项）：

合格18项；不合格/项；不适用/项。

●考核项（共36项）：

符合22项；基本符合7项；不符合5项；不适用2项。

■观察项（共0项）：

符合/项；基本符合/项；不符合/项；不适用/项。

评审组成员：

******

表3共1页第1页

生产单位主要技术人员信息一览表

序号

姓名

性别

出生

年月

学历

专业

职称

职务

办公电话

手机

进入

本单位时间

从事

本专业年限

是否签署劳动合同

相比申办信息是否有变

1

王**

男

19**4

大学

物化

高级

工程师

技术

负责人

*

2

以下

空白

3

4

5

6

7

备注

备注：

1.填写技术人员数目满足现场评审规范（准则、附则）相关要求即可。

2.如果技术人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏填写相关人员学历、专业、职称的前后变化。

表4共1页第1页

生产单位主要检验人员信息一览表

序号

姓名

性别

出生

年月

学历

专业

职称

职务

办公电话

手机

相比申办信息是否有变

1

**

男

高中

/

/

科长

否

2

**

男

初中

/

/

主任

否

以下

空白

备注

备注：

如果检验人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明相关人员学历、专业、职称的前后变化情况。

表5共1页第1页

生产单位主要生产设备一览表

序号

名称

规格型号

数量

相比申办信息是否有变

完好情况

1

贮罐

3-50立方米

14

/

完好

2

锅炉

0.7

1

/

完好

3

过滤机

320

1

/

完好

4

反应釜

5t

1

/

完好

5

反应釜

3t

1

/

完好

6

反应釜

2t

4

完好

7

反应釜

1.5t

1

完好

8

反应釜

200L

1

完好

9

油路供热系统

YG-2

1

完好

10

真空机

W3

2

完好

11

真空蒸馏系统

YG-1

1

完好

以下空白

备注：

如果生产设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。

表6共1页第1页

生产单位主要检验设备一览表

序号

名称

规格型号

数量

相比申办信息是否有变

完好情况

1

超级恒温器

501

1

完好

2

电导率仪

DDS-11A

1

完好

3

天平

/

6

完好

4

分光光度仪

2520

1

完好

5

烘箱

/

2

完好

6

凝点仪

CN66M231496

1

完好

7

闪点仪

SD-2B

完好

8

粘度仪

M313427

1

完好

备注

备注：

如果检验设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。

表7共1页第1页

管理体系（制度）文件一览表

序号

名称

相比申办信息是否有变

约束范围

1

质量手册

本企业

2

文件控制程序

本企业

3

记录控制程序

本企业

4

管理评审控制程序

本企业

5

生产和服务的提供控制程序

本企业

6

内部质量审核控制程序

本企业

7

不合格品控制程序

本企业

8

纠正和预防措施控制程序

本企业

9

管理制度

本企业

10

11

12

13

备注

备注：

如果管理体系（制度）文件信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。

表8共1页第1页

产品一致性核查记录表

①成品抽检地点：

成品区

②抽检产品名称：

液压支架用乳化***

抽检产品编号：

核查过程

序号

核查内容

核查记录

备注

采购

1

安标备案原材料

采购的主要原材料基础油、磺酸钠、环烷酸、苯三唑、NaOH、三乙醇胺等与备案技术文件规定的原材料一致。

生产

1

安标备案原材料

生产过程中使用的主要原材料与企业备案规定的一致。

成品

1

安标受控零（元）部件

/

2

结构参数

/

3

安全技术指标或参数

产品主要技术性能符合***标准。

结论

产品的技术参数与备案的产品技术文件要求一致。

表9共1页第1页

前一次现场评审的整改要求落实情况记录表

评审时间

序号

整改要求

落实情况

备注

表10共1页第1页

出厂检验现场考评记录

①抽检地点：

成品区

②抽检产品名称：

****抽检产品编号：

③检验执行标准：

****2

④出厂检验要求项数：

10项本次进行出厂检验的项数：

10项

检验项目名称

使用设备、仪器、仪表

名称

编号

是否在周检范围内

运动粘度

石油产品运动粘度测定仪

27

是

开口闪点

石油产品闪点和燃点试验器

151

是

凝点

石油产品凝点测定仪

31

是

稳定性

恒温干燥箱

6832

是

防锈性

分析天平

/

是

防腐蚀性

电热恒温水浴

C23516

是

耐冻融性

冷冻箱

/

是

对出厂检验（检验项目、手段、人员素质、报告（记录）格式、比对结果等）的考核评审结论：

出厂检验项目与标准要求相符合，检验设备满足要求，检验人员对标准掌握，能依据标准完成检验工作，检验报告格式符合要求，比对结果在允许偏差范围内。

出厂检验考核合格。

考评人员：

***

评审组长：

***

2012年*月*日

备注：

表11

评审结论

综合评审结论：

C级（整改后合格）

评语：

根据安标国家矿用产品安全标志中心安全标志现场评审任务书第**J第**

号的要求，评审组于2012年**日对***有限公司申请的液压支架用乳化油**5等1种规格产品的生产条件和质量管理体系进行了现场评审。

评审组依据《矿用产品安全标志现场评审规范》、《难燃介质类产品安全标志现场评审准则》，对其中1、3.1、3.2、4、5、6、7、8、9项进行了评审。

通过现场核查及资料审核，评审组认为：

该企业主体资格符合要求，技术文件与安标国家中心审查确认的一致，生产设备、检验仪器设备较完善；作业文件基本建立并实施；技术力量满足生产需要，检验人员操作符合要求；出厂检验项目、环境、方法符合标准要求；整体条件符合《难燃介质类产品安全标志现场评审准则》的要求，具备液压支架用乳化油ME10-5等1种规格产品的能力。

企业仍存在12项整改项。

企业应根据评审组提出的整改要求制定并实施整改措施，于2012年**月**日前完成整改，并提交包括整改措施、整改结果等内容的书面整改报告（包括必要的证明整改结果的资料），报送评审组长确认后，由评审组长报安标国家矿用产品安全标志中心审批。

以上结论报请安标国家矿用产品安全标志中心审批。

评审组

计划

组长：

***组员：

***

实际

组长：

***组员：

***

监督员及单位

未参加

计划评审时间：

**

实际评审时间：

***

注：

实际评审时间与计划评审时间发生变更、且相差超过5日，评审组需要在本评审报告附件中加以详细说明。

表12共1页第1页

本次评审通过的产品

登记号

产品名称

型号

规格范围

**

液压支架用乳化油

***

/

以下空白

评审组成员：

***

注：

1、按任务书内容填写，如名称、型号与标准不符，须另作说明，并加盖单位公章；

2、在空白的第一行内填写“以下空白”字样。

表13共1页第1页

本次评审未通过的产品

登记号

产品名称

型号

规格范围

（以下空白）

未通过原因：

评审组成员：

***

注：

对本次评审未通过产品，评审组应说明原因，必要时应提供附件加以说明。

安全标志现场评审报告

附件目录

序号

附件内容

是否

提供

相关说明

1

企业名称

***有限公司

2

现场评审任务书

是

任务书编号：

（*J）第**号，计1页。

3

现场评审照片

是

共26张。

4

出厂检验报告

是

共1种型号产品；计1页。

5

企业技术力量材料

是

计3页。

6

评审人员、评审时间变更说明

否

计/页。

7

通过产品与任务书不一致说明

否

指对现场评审通过产品的数量、规格、型号与评审任务书不一致说明；计/页。

8

企业主体资格有关说明（含附页）

是

生产地址土地使用租赁合同。

计1页。

9

其他

是

主要内容：

营业执照

计1页。

备注

注：

此表1、3项属必填项，其他项视具体情况执行。

附件资料须按附件序号另行装订成册，不得散放。