湖南金科地产收方签证办理指引.docx
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湖南金科地产收方签证办理指引
湖南金科地产收方签证办理指引
一、收方签证的使用范围
以下情形必须按制度要求及时办理现场收方签证：
1.1工程承包合同内、外凡需要通过甲乙双方共同在现场测量，才能计算出实际工程量（或工作量、材料量、人工量、机械量等，下同）的工程内容（例如拆除、隐蔽、覆盖类工程内容，竣工图上无法体现的其他工程内容）必须办理现场收方签证。
1.2设计变更、技术变更核定（洽商）、其它变更等工程内容中出现情况1.1时，实施情况必须进行现场收方核查后，方可办理变更最终核查手续。
1.3发包单位在标段范围内的各项零星借工必须办理现场收方签证。
二、收方签证流程办理细则
2.1工程承包方提出收方申请：
工程质量经监理验收合格后，承包方需提前2天向地产公司项目部现场工程师提出书面收方申请。
收方申请格式详见附件十《现场收方申请》。
注意事项：
《现场收方申请》在填写时需注明合同工程名称、收方部位及内容、收方依据（收方依据是变更、经济备忘录、方案的将其资料及审批流程附后，工作联系函不能作为收方依据）及收方时间，勾选估算收方金额。
2.2发包方项目部审核收方申请：
发包方项目部现场工程师在收到现场收方申请当日内，对工程现场情况进行调查，审核现场收方签证内容，并当场核实后签署意见（若核实无误，收方时间不得迟于申请表要求时间，否则审核工程师需注明实际收方时间）。
当项目部工程师接到承包方提出的书面申请后根据申请内容的估算金额，收方前1日告知成控部现场工程师。
2.3成控工程师复核收方申请：
根据合同要求确定是否符合收方条件，符合要求的即由项目部工程师组织相关人员现场收方，否则退回收方申请。
2.4现场收方，并当场签署原始记录：
现场收方完成后，地产公司参与收方人员以及施工单位参与人员（至少一名）必须当日当场共同（指双方收方人员离开收方现场前）签字。
原始收方单使用标准的原始收方表格，原始收方单要求一次填写完整不再进行重新整理。
表述要求清晰、准确，尽量以图形和文字相结合的形式表述。
原始收方资料发包方成控部留底，复印两份，一份发施工单位、一份发工程部。
原始收方单格式详见附件十四《项目标段工程原始收方》
注意事项：
1）发包方共同参与现场收方的人员必须有专业工程师一名、成控部现场工程师一名、地产公司临时指派工程系统人员一名以及工程项目主管。
2）地面以下工程收方应提前通知审计部。
原始收方记录具体要求：
1）收方依据清晰（对于由变更产生的签证，应在收方资料上注明变更编号和内容，对变更附件必须进行编页码）
2）隐蔽工程（含被拆除和被覆盖的工程）必须附有收方照片，照片需体现收方位置、计量器读数与收方时间。
3）位置描述准确（要用绝对或相对坐标明确）。
4）做法描述清楚（有详细平、立、剖图）。
5）计算公式明确。
如：
XX体积=长×宽×高=1×2×3
6）计算结果正确。
（土石方工程收方资料中数据保留3位小数，其余收方资料中数据保留2位小数；）
7）必须对每页原始收方记录各单项数据和项数进行汇总合计。
（除原始地貌方格网各角点数据外）。
8）工程量描述准确，单项或汇总项数据合计必须大小写齐全无误。
9）经审核可以修正工程量，但不得涂改原始数据，且真实、无涂改、无虚假内容，同时签署审核人意见、姓名及时间。
10）收方单编号清晰、完整、不重编、不漏编（由发包方成控部现场工程师统一编号）。
11）原始收方记录原件在未办理正式签证单前，由地产公司成本控制部经办人员保存，待正式签证办理完毕后，由地产公司人事行政部留存。
复印件分别由工程部、成控部、施工单位各留存，作为复核工程量签证单的依据。
12）土石方的收方：
基坑、基槽、管沟等的土石方收方，收方剖面图必须同时体现基础、管的剖面，标注有起挖标高、开挖后标高、开挖深度（其中至少两项数据）以及位置坐标。
13）一份签证单涉及多日收方时，须每日记录一份原始收方单。
14）一份签证章涉及多张原始收方单，须在表头“[]”内编流水号，编号规则为[第n页/共N页]，如“项目标段工程原始收方[1/6]”
2.5整理现场收方资料，形成正式签证单，发起网上审批流程：
现场收方后7个日历天内须完成以下工作内容：
由成控部负责组织承包单位整理好现场收方资料（2天）→承包单位将正式签证单及其预算书文件交发包方工程部工程师（1天）→发包方工程部审核收方资料并在正式签证单上签署意见（1天）→交成控部工程师复核、签署意见（1.5天）→成控部工程师将已审核的正式签证单和原始收方记录扫描按权责一并发起网上审批流程。
在14个日历天内完成网上审批。
A.挖孔桩的正式收方签证单详见附件十一《挖孔桩收方记录表》；
B.一般坑、槽的正式收方签证单详见附件十二《一般坑（槽）收方记录表（正式签证审核）》
C.其他正式收方签证单详见附件十三《现场收方签证单》
注意事项及要求：
1）预算文件中电算化软件要求：
计价及土建装饰计量为广联达公司出品的相关软件。
土方计算软件为南方公司出品CASS软件
2）预算文件中需导出广联达计价文件excel版表格。
（造价汇总表、分部分项工程计价表带定额、施工措施项目计价表带定额、人材机消耗量汇总表）
3）正式签证单上的所有内容都必须是电子版本打印，并加盖施工单位公章。
4）正式签证单上的内容必须与原始收方单的内容一致。
5）正式签证单中数据不允许涂改。
6）涉及桩基施工的工程收方在收方前，桩位自编号图必须以双方签字确认后作为收方签证的附件，方可正式收方。
7）涉及岩土勘察工程的收方在收方前，钻孔自编号平面布置图必须以双方签字确认后，作为收方签证的附件,方可正式收方。
8）同一项工作内容连续收方时间长达一个月以上的工程，每10个工作日汇总形成一份正式收方签证单，审批时限按最后一次现场原始收方时间为起始时间计算。
9）土石方工程的收方：
在达到平基验收要求后应组织土建施工单位，平基单位和建设单位对场地进行三方移交，并形成三方签字盖章的正式收方资料；若达到平基验收要求后，土建施工单位未确定时，也应组织平基单位和建设单位进行移交，并形成正式收方签证资料。
10）完整的收方审批资料（网上流程审批附件必须包括以下资料，纸质版按以下顺序）：
①附件四《现场经济资料流转登记表》
②附件十一、十二、十三正式签证单
③附件十《现场收方申请》
④附件十四《项目标段工程原始收方》
⑤收方照片
⑥相关收方依据：
收方依据为各类变更的，须附变更签批单及网签记录
⑦计价、计量文件：
如为套定额的，网上上传资料必须包括软件版及导出EXCEL版。
如甲方有下发估价模板，须按甲方模板进行估价。
2.6正式签证单盖章及收方资料的发放：
网上流程审批完毕后，正式收方签证单均加盖双方公章，由成控部统一编号后转发有关单位和部门。
发包方成控部负责对完工的现场收方签证记录进行归档保存，现场收方签证单均为一式六份原件，三份交施工单位（其中一份装入竣工档案资料移交工程部）、一份交发包方成控部、一份交发包方人事行政部、一份交发包方工程部。
三、工程变更、经济备忘录成本复核
3.1工程变更实施前注意事项
1）对于同一施工部位，相同的工作内容出现两次以上（含两次）的工程修改，应在工程变更单上详细注明更改原因，计算出上一次（或几次）更改已产生的费用。
2）对措词不清，结算时易引起分歧、纠纷的工程变更单，发包人成本控制部应予以退回，要求提出部门表达清楚，不致引起歧义。
3）在资料到场会签时，应注明变更的原图部分的实施情况，在实施结果检查时,应注明变更的实施情况、所产生费用的范围。
包括实施前有无返工、已准备的材料设备是否报废或重复利用等，当必须通过收方确定工程量的必须按收方要求完成收方并在变更核查表上对应位置写明收方单编号。
3.2工程变更、经济备忘录实施前报成本部复核的审批资料及要求：
1）附件四《现场经济资料流转登记表》
2）《工程变更会签及实施结果核查表》/《经济备忘录》：
实施前签字完善、描述清晰、符合制度要求。
3）相关设计变更单/技术变更单：
描述清晰、措词准确、无歧义，签字完备合规。
4）相关图纸：
做法及描述清楚，有详细平、立、剖图，尺寸标注完备，签字完备合规。
5）变更估价、计量文件：
如甲方有下发估价模板，须按甲方模板进行估价。
3.3工程变更、经济备忘录最终核查报成本部复核的审批资料及要求：
1）附件四《现场经济资料流转登记表》
2）变更核查申请书
3）《工程变更会签及实施结果核查表》/《经济备忘录》：
实施结果核查记录签字完备合规。
4）变更实施前网签记录：
包括历史中止流程网签记录。
5）相关设计变更单/技术变更单：
描述清晰、措词准确、无歧义，签字完备合规。
6）相关图纸：
做法及描述清楚，有详细平、立、剖图，尺寸标注完备，签字完备合规。
7）收方资料：
变更内容须收方的必须附收方资料，收方资料要求同2.5条第10）点，且须所有该收方的变更内容全部走完收方核查流程后，方可进行变更最终核查流程的审批。
8）变更估价、计量文件：
如甲方有下发估价模板，须按甲方模板进行估价。
3.4《工程变更会签及实施结果核查表》成本类别：
1）已实施部分整改费用估算金额：
包括已按原方案实施需要整改部分的施工费用，以及对其进行拆除、修补、覆盖等整改费用，已用于施工而报废的材料设备费用，并充分考虑已用于施工拆除下来的材料设备的利用情况。
此类工作内容在施工图/竣工图中无法体现，必须进行收方，未收方的不予计取此费用。
2）处理已备用材料、设备产生的间接费用估算金额：
指按原施工计划已进场但未用于施工的材料设备处理情况，如为未用乙供材由甲方接收，须办理交接手续。
3）变更内容费用估算金额：
本次变更后方案与变更前方案之间的直接成本差异。
4）本次变更费用合计估算金额：
以上三类成本计量、计价文件须分别编制，最终形成汇总表计算合计估算金额。
3.5其他注意事项：
1）同一项目同一月份中由同一承包人实施的同一工作最多只能出具一份经济备忘录。
2）变更单和经济备忘录在变更内容的描述时严格杜绝写明具体工程量，一经发现未按要求执行的严格按本管理办法约定的处罚原则进行处罚。
工程部工程师核查时只需要按照相应的工程变更/经济备忘录文件确认完成或未完成的事实，而不需要确认具体的工程量。
3）当无法根据工程变更/经济备忘录文件直接计算出工程量，或者相应工程变更/经济备忘录文件的某条或某几条只完成一部分时，工程部现场工程师应组织成本部工程师、监理工程师、甲方指定第三人及承包人对工程变更/经济备忘录相应的工程量进行收方确认。
4）核查时依据施工图和变更/经济备忘录能准确计算工程量的，由发包人现场工程师、发包人工程项目主管（若无工程项目主管另派一名现场工程师）、发包人成本部工程师和承包人现场工程师共同审签确认与审批完毕的变更/经济备忘录（含打印并经发包人经办人员签字确认的发包人网签最终审批同意意见）一起加盖发包人公章后，才能作为有效的结算依据；不能准确计算工程量的，还需按约定完成现场收方签证手续，并在变更/经济备忘录的实施结果核查记录栏中写明现场收方资料的编号且加盖公章后，才能作为有效的结算依据。
5）地产公司项目部接到施工单位申请后7天内组织项目部现场工程师、成本控制部工程师以及监理单位现场工程师完成核查和“一单一算”资料审查，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前完成现场确认。
6）对于工程变更涉及到需要重新报建的（如因墙体位置改变导致水电管线移位）需知会开发部，如涉及到对客户销售承诺的改变需知会营销部。
若因本专业变更导致其它专业需要一同变更的，工程部门负责人应知会相关专业人员。
三、关于一单一算原则
（一）一单一算原则：
由施工单位报送变更/经济备忘录/方案/收方签证的预算，由发包方现场成本工程师进行复核。
一份现场经济资料应编制一份预算，且对应一个工程合同。
不能将几条毫无关联的变更、签证内容通过一份预算单进行编写。
现场签证流程完毕后方可计入进度款产值计算；
基于变更/经济备忘录/方案需进行收方的，须待收方核查流程完毕后方可交此收方部分的工程内容计入进度款产值计算（无须待变更最终核查）；
无收方的变更内容须待变更最终核查流程完毕后方可计入进度款产值计算。
（二）一月一清原则：
审核施工单位月进度资料时必须进行本月度现场经济资料的核对并将“一月一清”会议纪要（模板见附件一）作为支付进度款的必要条件。
（三）阶段一清原则：
分专业进行阶段一清，即总包、园装、其他,只有经项目部组织阶段现场经济资料的清理形成的“阶段一清”会议纪要（模板见附件二）才能作为结算的依据。
阶段一清会议纪要中已固化的台账，在一月一清会议纪要中不需要继续滚动；
总包阶段一清：
基础完工（出±0）、主体结构封顶、竣工验收后合格2个月内（基础、主体均指各总包合同范围内涉及的所有基础及楼栋，如果合同约定按单栋楼分阶段结算则按单栋楼划分），项目部应分别组织阶段现场经济资料的清理并形成“阶段一清”会议纪要，由于主体工期较长，现要求主体开始修建之日起算，以6个月为单位进行阶段一清；
园林、装饰阶段一清：
由于园林、装饰专业的特殊性，在示范区点评通过后15个工作日内，项目部应分别组织园林、装饰现场经济资料的清理并形成最终“阶段一清”会议纪要，超过该时效后补的一切经济资料均视为无效；其他专业阶段一清原则：
工程竣工验收合格后15个工作日内（工期超过一年的，要求6个月进行“阶段一清”），项目部应组织其他专业现场经济资料的清理并形成最终“阶段一清”会议纪要，超过该时效后补的一切经济资料均视为无效。
四、流转机制
现场经济资料在各办理程序中需同时附上资料流转登记表（模版见附表四），由发包人各部门填写收到、送出时间，用以记录资料办理的准确时限。
五、附件
附件一：
《年月“一月一清”会议纪要》
附件二：
《“阶段一清”会议纪要》
附件三：
《经济备忘录模板》
附件四：
《现场经济资料流转登记表》
附件五：
《工程变更会签及实施结果核查表》
附件六：
《工程变更会签及实施结果核查表（其它类）》
附件七：
《金科集团建设工程施工组织设计（方案）报审表》
附件八：
《施工组织设计（方案）修改报审表》
附件九：
《金科集团建设工程施工组织设计（方案）费用增加表》
附件十：
《现场收方申请》
附件十一：
《挖孔桩收方记录表》
附件十二：
《一般坑（槽）收方记录表（正式签证审核）》
附件十三：
《现场收方签证单》
附件十四：
《项目标段工程原始收方》
附件十五：
《收方签证申报流程指引》
湖南金科成本控制部
2014年04月
附件一：
年月“一月一清”会议纪要
会议时间：
会议地点：
参会人员：
项目名称：
合同名称：
施工单位：
序号
时间（年/月）
所属类别
变更、方案、签证、经济备忘录编号
变更、方案、签证、经济备忘录名称
变更、方案、收方、经济备忘录时间（年月）
估算金额（元）
核查阶段
计入进度产值阶段
备注
核查时间（年月）
核查金额（元）
计入进度产值时间（年月）
计入进度产值金额（元）
1
2014.3
变更
方案
2
收方签证
3
经济备忘录
4
2014.4
变更
方案
5
收方签证
6
经济备忘录
参会人员签字：
监理单位盖章：
施工单位盖章：
备注：
1、变更、方案、经济备忘录时间以现场成本工程师收到单子后填写估算时间为准，签证时间以实际收方时间为准；2、收方签证不需要填写核查阶段的内容，但必需在备注里注明收方依据；3、各经济资料核查时间及进入进度产值时间直接在首次录入台账月份处填写，不需要重复将该经济资料填写到核查和进入产值当月；4、在当月会议纪要中，除对当月之前已录入的经济资料状态的描述外，还应将当月已发生的现场经济行为录入会议纪要中。
附件二：
“阶段一清”会议纪要
项目名称：
阶段：
会议时间：
参会人员：
序号
时间（年/月）
所属类别
变更、方案、签证、经济备忘录编号
变更、方案、签证、经济备忘录名称
变更、方案、收方、经济备忘录时间（年月）
估算金额（元）
核查阶段
计入进度产值阶段
备注
核查时间（年月）
核查金额（元）
计入进度产值时间（年月）
计入进度产值金额（元）
1
2014.3
变更
方案
2
收方签证
3
经济备忘录
4
2014.4
变更
方案
5
收方签证
6
经济备忘录
参会人员签字：
监理单位盖章：
施工单位盖章：
备注：
1、变更、方案、经济备忘录时间以现场成本工程师收到单子后填写估算时间为准，签证时间以实际收方时间为准；2、收方签证不需要填写核查阶段的内容，但必需在备注里注明收方依据；3、各经济资料核查时间及进入进度产值时间直接在首次录入台账月份处填写，不需要重复将该经济资料填写到核查和进入产值当月；4、在当月会议纪要中，除对当月之前已录入的经济资料状态的描述外，还应将当月已发生的现场经济行为录入会议纪要中。
附件三：
经济备忘录
编号：
发件单位：
工程名称及部位：
收件单位：
日期：
页数（包含附件）：
备忘主题：
抄送：
【】施工单位【】监理单位【】设计单位【】成本控制部【】工程管理部【】营销部
【】工程总监【】开发部（起草人打‘√’，签发人确定）
分类
1
30万元以下的前期三通一平
开发部负责人：
工程项目负责人：
2
30万元以下的开发原因
开发部负责人：
工程项目负责人：
3
销售配合需求
营销部负责人：
工程项目负责人：
4
后五通配合
开发部负责人：
工程项目负责人：
5
30万元以下的承包范围调整
工程部现场工程师：
工程项目负责人：
6
5000元以下的零星工程
工程部现场工程师：
工程项目负责人：
7
5000元以下的零星派工
工程部现场工程师：
工程项目负责人：
对造价估算
本次费用估算约：
万元，大写：
成本控制部工程师签字：
发包人其他人员的审签按合同相关约定执行。
备忘录内容：
经办人签字：
实施结果核查记录
本内容（已实施完毕\部分实施，部分作废\全部作废，未实施）
完成情况说明：
工程部现场工程师签名：
核查时间：
1.实施结果需要现场收方，详见号收方资料；
2.实施结果不需要收方，按照本备忘录内容和图纸计算；
3.其他（盖章）:
成本部现场工程师签名：
核查时间：
承包人
发包人
现场工程师
工程部现场工程师
成本控制部工程师
地产公司临时指派
工程系统的一名员工
备忘录（续页）
经济类备忘录（续页）
编号：
容续：
（本页需盖章）
附件四：
现场经济资料流转登记表
施工单位：
资料类别：
工程名称：
资料编号：
预估金额：
资料流转阶段
移交人
接收人
流转时间
备注
施工单位报送收方申请时间
年月日
签证填写
工程部审核收方申请交成控部时间
年月日
签证填写
现场收方时间（原始收方）
年月日
签证填写
施工单位交正式收方签证资料给发包方工程部审核时间
年月日
签证填写
工程部交正式签证资料给成控部时间
年月日
签证填写
成控部返还正式收方签证资料给施工单位盖章时间
年月日
签证填写
施工单位盖章返还时间
年月日
签证填写
成控部发起收方签证审批流程时间
年月日
签证填写
收方签证最终审核完成时间
年月日
签证填写
正式签证单（盖章版）发施工单位时间
年月日
签证填写
工程部编写现场经济资料时间
年月日
除签证外
工程部交资料予成控部估算时间
年月日
除签证外
成控部估算后返还工程部时间
年月日
除签证外
工程部发起会签流程时间
年月日
除签证外
会签流程审毕时间
年月日
除签证外
施工单位报送实施核查申请时间
年月日
除签证外
工程部审核实施核查申请时间
年月日
除签证外
现场核查时间
年月日
除签证外
工程部发起核查审批流程时间
年月日
除签证外
核查流程审毕时间
年月日
除签证外
正式资料（盖章版）发施工单位时间
年月日
除签证外
附件五：
工程变更会签及实施结果核查表
工程名称及部位
变更单资料编号
十年城-A2#-中科-土建-001（样本）
变更内容
相关图纸编号及日期
变更类别（根据变更原因界定并对应打勾变更类别和原因）
设计变更
技术变更
□建筑
□装饰
□园林
1、错5、功能需要
2、漏6、效果调整
3、缺7、其它
4、作法不明确
1、成本节约4、临时设施调整
2、施工需求5、施工范围划分错误
3、进度需要6、其它
实施前资料到场会签
工程部工程师
成本部工程师
变更前现场实施情况
1.本次变更是同一部位的第次变更。
2.变更前现场（未实施\已部分实施\已实施完毕）。
已实施部分（需要\不需要）按本次变更内容整改。
已实施部分整改费用估算为：
万元，
大写：
。
收方签证编号：
按原施工计划的材料、设备进场情况
已准备如下材料、设备：
对其处理方式：
。
处理已备材料、设备产生的间接费用估算为：
万元，
大写：
。
本次变更内容与原设计的对比情况描述
变更内容费用估算为：
万元，
大写：
。
（为本次变更与变更前的直接成本差异。
）
本次变更大致完成时间
本次变更费用合计估算约：
万元，
大写：
。
会签及日期
以上金额仅作为建设单位动态成本考核依据，不作为与承包商结算的依据。
实施结果核查记录
本变更（已实施完毕\部分实施，部分作废\全部作废，未实施）
完成情况说明：
工程部现场工程师签名：
核查时间：
1.实施结果需要现场收方，详见号收方资料；
2.实施结果不需要收方，按照本变更内容和图纸计算；
3.其他（盖章）:
成本部现场工程师签名：
核查时间：
承包人
发包人
现场工程师
工程部
现场工程师
成本控制部
工程师
地产公司临时指派
工程系统的一名员工
变更原因
变更评审
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