期货从业法律法规多选题及答案解析.docx
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期货从业法律法规多选题及答案解析
期货从业法律法规多选题及答案解析
期货从业《法律法规》多选题及答案解析
多项选择题
1.为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（ ）制定了《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A.《期货交易管理暂行条例》
B.《期货从业人员资格管理办法》
C.《中国期货业协会章程》
D.《中国证监会管理办法》
2.期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给她人，但下列（ ）情况除外。
A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的
C.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构
D.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
3.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（ ）不正当竞争行为。
A.贬低或诋毁其它机构、从业人员
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
4.下列（ ）机构及人员，应当遵守《期货从业人员管理办法》。
A.申请期货从业人员资格的人员
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.证券公司所有职工
D.期货从业人员从事期货业务的
5.《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指（ ）。
A.期货公司的管理人员和专业人员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C.期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D.为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
6.期货从业人员（ ）的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
A.辞职
B.被解聘
C.失踪
D.死亡
7.为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构的期货从业人损不得有下列（ ）行为。
A.代理客户从事期货交易
B.收付、存取或者划转期货保证金
C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
D.中国证监会禁止的其它行为
8.从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向（ ）报告。
A.监事会
B.董事会
C.高级管理人员
D.期货业协会
9.为了正确审理期货纠纷案件，根据（ ）等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。
A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国合同法》
C.《中华人民共和国民事诉讼法》
D.《中华人民共和国宪法》
10.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
赔偿损失的范围包括（ ）。
A.税金
B.交易手续费
C.利息
D.佣金
11.下列说法正确的是（ ）。
A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任
B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
C.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任
D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担60%赔偿责任
12.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。
A.期货交易所应当代期货公司
B.期货交易所应当代客户
C.期货公司应当代客户
D.期货业协会应当代期货公司
13.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交（ ）文件和材料。
A.期货交易所的经营计划
B.申请书、章程和交易规则草案
C.已经任用高级管理人员的名单及简历
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
14.公司制期货交易所，股东大会行使下列（ ）职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
D.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
15.有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则而且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所能够对该会员或者客户采取下列（ ）临时处理措施。
A.限制开仓
B.限制入金;限制出金
C.提高保证金标准
D.限期平仓;强行平仓
16.在期货交易过程中出现以下（ ）情形之一的，期货交易所能够宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险
A.期货价格出现同方向连续涨跌停板
B.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
C.出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险
D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其它情形
17.期货公司的（ ）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其它资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。
A.监管机构
B.控股股东
C.实际控制人
D.其它关联人
18.设立期货公司，持有l00%股权的股东除应当符合《期货公司管理办法》第七条规定的条件外，还应符合（ ）条件。
A.净资本应当不低于人民币l00亿元
B.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币l5亿元
C.净资本应当不低于人民币l0亿元
D.股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币l50亿元
19.期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交（ ）申请材料。
A.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
B.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C.变更营业部营业场所的详细计划
D.变更营业部营业场所申请书
20.下列人员中，不能以本人或者她人名义从事期货交易的有（ ）。
A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人
B.期货公司的工作人员及其配偶
C.曾经因盗窃罪被判刑的获释人员
D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶
参考答案及答案
1.AB【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和《期货从业人员资格管理办法》的有关规定，制定本准则。
2.ABD【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给她人，但下列情况除外：
（一）有关法律、法规、规章等要求提供的;
（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查取证的;（三）期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
3.ABCD【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：
（一）采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉;
（二）贬低或诋毁其它机构、从业人员;（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断;（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费;（六）中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为。
4.ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第二条规定.申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
5.ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：
（一）期货公司的管理人员和专业人员;
（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;（三）期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;（四）为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;（五）中国证监会规定的其它人员。
6.ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
7.ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或者划转期货保证金;
（二）代理客户从事期货交易;（三）中国证监会禁止的其它行为。
8.BC【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在从事期货经营业务的机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
从事期货经营业务的机构应当及时采取措施妥善处理。
9.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》为了正确审理期货纠纷案件，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定本规定。
10.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。
该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
11.AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。
期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。
12.AC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。
13.ABD【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
（一）申请书;
（二）章程和交易规则草案;（三）期货交易所的经营计划;（四）拟加入会员或者股东名单;（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;（六）拟任用高级管理人员的名单及简历;（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明（ ）中国证监会规定的其它文件、材料。
14.ABCD【解析】参看《期货交易所管理办法》第三十七条。
15.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则而且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所能够对该会员或者客户采取下列临时处理措施：
（一）限制人金;
（二）限制出金;（三）限制开仓;（四）提高保证金标准;（五）限期平仓;（六）强行平仓。
16.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所能够宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：
（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行;
（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响;（三）出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险;（四）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其它情形。
17.BCD【解析】《期货公司管理办法》第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户
保证金和其它资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。
18.BC【解析】《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
19.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：
（一）变更营业部营业场所申请书;
（二）变更营业部营业场所的详细计划;（三）对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告;（四）拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;（五）中国证监会规定的其它材料。
本办法所称期货公司变更营业部营业场所仅限于在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所。
20.ABD【解析】《期货公司管理办法》第五十条规定，下列人员不得以本人或者她人名义从事期货交易：
1.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人;2.期货公司工作人员及其配偶;3.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。
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