QR103 IATF16949过程方法审核检查表.docx
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QR103IATF16949过程方法审核检查表
IATF16949过程方法审核检查表NO:
过程名称
六个过程特性
四个支持过程问题
审核员
审核日期
审核部门
审核结果
M4
人力资源管理
□过程具有执行者
□过程已经被定义
□过程管控方法已经被文件化
□两过程已经建立过程接口
□过程绩效与风险被监控
□过程记录保存
□使用什么进行（材料、设备）
□有谁进行（具备技能、培训）
□通过什么标准衡量（绩效指标）
□如何进行（参考标准）
2019.7.15
地点（实际审核地点）
行政部
描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现
Y
符合
NI
观察项
NC不符合
顾客导向过程
相关支持过程
相关管理过程
适用的条款：
过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）
C1
顾客要求确定与评审
C2
产品质量先期策划与控制计划C3
生产和服务过程
C4交付过程
C5顾客服务、反馈与改进
S1设备\工装管理
S2采购和供应商管理
S4监视和测量资源
M1文件记录控制
M2成本控制
M3管理评审
M5内部审核
5.1.1.1
5.1.1.3
5.3
7.1.1；7.1.2；7.1.6；7.2；7.3.；7.3.；7.3.2；7.4
1、过程是否指定负责人？
能力是否满足？
2、过程配置资源是否满足过程需求？
3、过程如何确定培训需求？
是否制定培训计划？
执行了吗？
记录呢？
年度培训计划是否达成？
4、公司是否制定并实施公司责任方针，例如反贿赂方针。
每个过程拥有者是否了解他们的职责？
5、是否识别本公司特殊岗位？
人员资质是否满足要求？
6、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要求？
如何确保满足要求？
7、岗位之间是否有员工调动存在？
调动岗位之前是否对员工技能加以培训并考核？
8、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？
是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过哪些途径？
9、新进人员的培训主要有哪些内容识别？
有哪些文件规定或方法来支持培训过程？
10、该过程有哪些过程绩效？
是否达成，进行监视？
统计分析？
未达到时，是否采取相应措施改善？
11、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？
（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）
12、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创新过程？
员工满意度调查了吗？
改善措施呢？
12、是否确定组织知识清单？
如何有效管理？
定期更新吗？
谁负责？
13、该过程识别了哪些风险？
如何应对?
1.提供2018年度培训计划，针对每项培训都写明了培训的具体内容，抽查工程部2月份培训计划，培训人王江林，内容品质传感器评价及测试方法，考评方式为试卷考试考试得分90分。
2.生产识别过程特殊岗位类别，并对该过程人员资质进行了定义，例如功能性能检测人员具备的资质，内审人员资质
3.提供的应急计划包含人力资源的短缺，自然灾害、火灾，公共事业中断的应急计划，同时对于该计划有效性的评定频次为每年。
4.对于人力资源过程定义过程质量目标，如人员流失率、培训计划达成率等，提供达成率统计指标，均能满足要求
5.建立员工激励措施，对于质量管控、改进建议等优化性建议给予奖励
6.组织对内部员工调查，共计发出115份回收110份，满意度得分、改进措施均进行了统计分析。
7、组织建立知识清单，主要由技术管理部和综合部组织收集内外部知识。
同时规定这些知识点的更新规则。
IATF16949过程方法审核检查表NO:
过程名称
六个过程特性
四个支持过程问题
审核员
审核日期
审核部门
审核结果
M1
文件记录管理
□过程具有执行者
□过程已经被定义
□过程管控方法已经被文件化
□两过程已经建立过程接口
□过程绩效与风险被监控
□过程记录保存
□使用什么进行（材料、设备）
□有谁进行（具备技能、培训）
□通过什么标准衡量（绩效指标）
□如何进行（参考标准）
地点（实际审核地点）
品质部
描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现
Y
符合
NI
观察项
NC不符合
顾客导向过程
相关支持过程
相关管理过程
适用的条款：
过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）
C1
顾客要求确定与评审
C2
产品质量先期策划与控制计划C3
生产和服务过程
C4交付过程
C5顾客服务、反馈与改进
S1设备\工装管理
S2采购和供应商管理
S3标识和可追溯性
S4监视和测量资源
S5产品放行
S6不合格品控制
M2成本控制
M3管理评审
M4人力资源管理
M5内部审核
7.5.1.1
7.5.2
7.5.3.1
7.5.3.2
7.5.3.2.1
1、过程的责任人是否明确？
是否有能力执行？
2、过程的资源是否充足？
是否能有效支持？
3、质量管理体系文件是否包括以下方面：
a）质量方针和质量目标是否文件化？
b）质量手册是否编制？
c）IATF16949：
2016所要求的文件化程序？
d）为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？
e）IATF16949：
2016所要求的记录？
（查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样式）
4、是否规定本过程需要遵守的规则？
是否按规则对文件按进行管理？
（查文件发放记录、现场文件格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清单？
针对必要的知识是否内部培训（知识：
通常从其经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）
5、是否对质量记录也进行适当控制？
是否规定其保存期限？
期限设定合理吗？
所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？
6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？
（查外来文件清单）
1、查工艺变更通知单（实施日期20190615）:
超声波探头测试,增加NTC电阻导通测量要求,按照要求相关文件同时展开，在控制计划修订日期20190425,过程流程图无修订记录，作业指导书修订日期20190508，修订记录不受控。
2、查品质部文件和记录管理，建立有质量手册，JSQC-001文件控制程序、JSQC-00记录控制程序，符合要求；
3、查JSQC-001文件控制程序的发布，共享系统中文件的发布均得到批准，但未能提供文件签收记录不符合要求；
4、查外来文件管控，有潍柴客户提供品质传感器项目试验方法标准，有按要求进行管控，将其列入外来文件清单，符合要求；
5、查知识管理，有建立质量手册附件知识管理清单，包括内外部知识清单，查DFMEA及知识产权，有按规定要求进行管控，符合要求；
6、查记录管控，查生产部设计维护保养记录的管理，查设备保养记录，由设备管理员集中备档，查2017年保养记
NC
NC
IATF16949过程方法审核检查表NO:
过程名称
六个过程特性
四个支持过程问题
审核员
审核日期
审核部门
审核结果
S2采购和供应商管理
□过程具有执行者
□过程已经被定义
□过程管控方法已经被文件化
□两过程已经建立过程接口
□过程绩效与风险被监控
□过程记录保存
□使用什么进行（材料、设备）
□有谁进行（具备技能、培训）
□通过什么标准衡量（绩效指标）
□如何进行（参考标准）
地点（实际审核地点）
采购部、原材料仓库
描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现
Y
符合
NI
观察项
NC不符合
顾客导向过程
相关支持过程
相关管理过程
适用的条款：
过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）
C1
顾客要求确定与评审
C2
产品质量先期策划与控制计划
C5顾客服务、反馈与改进
S2采购和供应商管理
M1文件记录控制
M2成本控制
M3管理评审
M4人力资源管理
M5内部审核
5.3
6.1.1
6.1.2-
6.1.2.3
7.2.4
8.2
8.4.1
8.4.2
8.4.3
8.5.2
8.5.3
8.5.4
8.6
8.7
9.1
10.2
10.3
1、过程的责任人是否明确？
是否有能力执行？
2、过程的资源是否充足，是否能有效支持,过程实现中不可接受的风险及其应对措施识别了吗？
3、在对供方现场审核前是否确定二方审核人员能力是否满足要求？
主要有哪些要求？
4、是否确定供应商选择准则并有效执行？
查看记录
选择准则里是否包含：
汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）；
—账务稳定性；
—采购的产品、材料或服务的复杂性；
—所需技术（产品或过程）
—可用资源（如：
人员、基础设施）的充分性；
—设计和开发能力（包括项目管理）；
—制造能力；
—更改管理过程；
—业务连续性规划（如：
防灾准备、应急计划）；
—物流过程；
—顾客服务；
5、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方的PPAP进行批准?
是否规定各类供方的管控类型和程度？
（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP一套资料）
6、所有采购物料的信息如何获得？
整个过程是否建立过程规则加以规范？
哪些文件？
7、是否有顾客指定的供方？
如如何管理的？
记录呢
8、是否与供方签订必要的协议？
比如采购合同、品质协议？
在这些协议里是否包含顾客要求？
或通过其他形式传递了顾客要求？
协议是否规定必要的包装规范，PPM指标等？
这些要求是否监督供方执行？
记录
9、是否制定供方定期评价的准则用来监视供方绩效？
监视内容是否包含标准\文件要求？
对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措施？
10、部门是否识别有关采购物料的一系列法律法规，同时要求供方也遵守执行？
11、对于交付时的放行是否制定放行准则？
是否与供方沟通达成一致？
12、本过程的衡量指标是否明确？
是否达成，进行监视？
统计分析？
未达到时，是否采取相应措施改善？
1.询问并抽查翻阅公司采购部部门组织机构图，得知整个采购模块由采购主管及各成员组成，责任明确，从采购工程师及管理人员的工作经验和接收培训及考核记录判断，有能力处理自己职责范围内的工作。
2.通过询问交流得知采购部资源基本充足，可以有效支持整个采购业务的运行。
3.抽查《供应商管理办法》文件，其中5.8条，开展供应商年度审核，并形成年度审核计划，现场查审核计划务管理层批准，且未使用标准表格，对象供应商选取依据不明确，审核人员资质无规定
4.查看供应商管理方法文件，有确定的供应商选择准则，并充分有效的执行。
查看合肥鑫协有限公司，供应商基本信息调查表，其评价意见为现场考察，实验报告、成本分析三个方面，与“供应商现场考察评价表”的内容一致。
5.查看新供方现场审核表及评审资料。
已经规定各类供方管控类型和程度，具体表现在准入初期PPAP资料的提交等级和年度审核范围。
6.所有采购物料的信息，通过图纸及技术协议或工艺工程指导等方式。
7.有顾客指定的供应商，管理方式与其它优先性供应商保持一致。
8.抽查与供应商中航光电签订的《采购合作协议》协议中明确包含顾客要求的规定描述。
9.经过抽查供应商月度绩效考核表，能定期对应合格供应商交货交易绩效进行评价和考核。
监视内容包含在文件和标准要求之内。
对不满足准则要求的供应商也能执行相关规定措施。
10.识别采购物料的法律法规中汽车禁用物相关规定并通知各供应商遵守执行。
11.交付物料的验收准则在质量协议里被体现，抽查与供方签订的质量协议3份，能满足要求。
NC
IATF16949过程方法审核检查表NO:
过程名称
六个过程特性
四个支持过程问题
审核员
审核日期
审核部门
审核结果
S1
设备和工装管理
□过程具有执行者
□过程已经被定义
□过程管控方法已经被文件化
□两过程已经建立过程接口
□过程绩效与风险被监控
□过程记录保存
□使用什么进行（材料、设备）
□有谁进行（具备技能、培训）
□通过什么标准衡量（绩效指标）
□如何进行（参考标准）
地点（实际审核地点）
生产车间
描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现
Y
符合
NI
观察项
NC不符合
顾客导向过程
相关支持过程
相关管理过程
适用的条款：
过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）
C1
顾客要求确定与评审
C2
产品质量先期策划与控制计划C3
生产和服务过程
C4交付过程
C5顾客服务、反馈与改进
S1
设备和工装管理
M1文件记录控制
M2成本控制
M3管理评审
M4人力资源管理
M5内部审核
5.3
6.1.2.2
6.1.2.3
7.1.3
7.1.5
7.2--
7.2.2
7.5.3.2.1
8.2.3.1.3
8.4.1
8.5.1.5
9.1
10.3
1、过程的责任人是否明确？
是否有能力执行？
2、过程的资源是否充足？
是否能有效支持？
3、如何确定所需配置的设备？
设备的验收是否按照规则执行？
查制造可行性分析中顾客对设备精度要求是否满足要求。
4、厂内是否存在特种设备，主责任部门是否有资质人员管理和操作？
查安检记录、操作证书
5、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编号？
是否识别关键设备？
是否是被关键的备品备件？
对此是否建立管理原则？
对于关键设备的使用是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？
6、设备是否建立预防性维护计划？
达成情况？
（查年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、对维护目标的达成）
7、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？
安全警示标示等？
8、本过程的衡量指标是否明确？
是否达成，进行监视？
统计分析？
未达到时，是否采取相应措施改善？
1、对于设备备件安全库存量的设定没有相应的规定。
2、查设备和工装管理，管理由生产部负责。
有建立设备管理控制程序，符合要求；
3、查无特种设备使用
4、查激光刻印设备，有验收确认并记录，验收合格，符合要求；
5、查设备维护保养，KBK（编号219-014）设备二维保养，2018年10月2日保养，按保养要求进行，符合要求；
6、查现场，切管机周边有进行护栏防护，并有安全标识，符合要求；
7、查设备完好率，2018年均已达成，有制定改进措施，保养计划完成率，均达成。
NC
C1
顾客要求确定与评审
C2
产品质量先期策划与控制计划C3
生产和服务过程
C4交付过程
C5顾客服务、反馈与改进
S1
设备和工装管理
M1文件记录控制
M2成本控制
M3管理评审
M4人力资源管理
M5内部审核
5.3
6.1.2.2
6.1.2.3
7.1.3
7.1.5
7.2.1—
7.2.2
7.5.3.2.1
7.5.3.2.2
8.2.3
8.4
8.5.1.3-
8.5.1.6
8.5.3
9.1
10.3
1、过程的责任人是否明确？
是否有能力执行？
2、过程的资源是否充足？
是否能有效支持？
3、如何确定必要的工装模具？
是否为工具和量具的设计、制造和验证活动提供适当的技术资源？
（查相关制造可行性分析、开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录）
4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括：
--维护、修理设施与人员？
（查培训资料）
--储存与修复？
（储存环境、维修/保养记录）
--工装准备？
（模夹具制造申请单，模具开制计划，模/夹具检验报告）
--易损工具的更换计划？
（查易损件的更换计划或寿命规定）
--工具设计修改的文件，包括工程变更等级？
（查更改记录必要的验证记录比如CPK统计）
--工具的修改和文件的修订？
（查更改记录）
--工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？
（查模具状态标识）
5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/评审表，合格模具制造商一览表，工装验收记录等）
6、是否有顾客或外部供方提供的工装，如何实施控制？
是否对工装模具也应进行永久性标识？
7、工装的维修过程是否被定义？
过程记录是否被合理管控？
工装履历卡是否按照维修时间进行更新？
维修合格的是否被再次验收？
验收记录呢？
8、工装库房是否被隔离，工装领用回收被记录吗？
9、本过程的衡量指标是否明确？
是否达成，进行监视？
该过程主要的风险是否进行识别？
是否采取相应措施规避或消除风险？
1、查工装管理，由PIE部负责，针对厂内工装制定了JSQC-025工装模具管理办法，符合要求；
2、查尿素传感器塑胶头压装工装，有按工装管理规定执行，设计、制造、验收，查保养，由生产部进行点检保养，符合要求；
3、查工装的厂商，有建立工装的厂商清单，EF28控制器水嘴工装制造厂商属于合格厂商，符合要求；
4、查工装的维修，由使用部门提出，PIE部门评估维修的可行性，并根据确认结果进行维修工作，查齿形环压装工装，4月19日出现定位故障，有按要求报修，符合要求；
4、查保养计划完成率，均达成。
IATF16949过程方法审核检查表NO:
过程名称
六个过程特性
四个支持过程问题
审核员
审核日期
审核部门
审核结果
S4
监视测量资源
□过程具有执行者
□过程已经被定义
□过程管控方法已经被文件化
□两过程已经建立过程接口
□过程绩效与风险被监控
□过程记录保存
□使用什么进行（材料、设备）
□有谁进行（具备技能、培训）
□通过什么标准衡量（绩效指标）
□如何进行（参考标准）
地点（实际审核地点）
品质部
描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现
Y
符合
NI
观察项
NC不符合
顾客导向过程
相关支持过程
相关管理过程
适用的条款：
过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）
C1顾客要求确定与评审
C2产品质量先期策划
S2采购和供应商管理
S3标识和可追溯性
M1文件和记录控制
7.1.5.1—7.1.5.3、7.1.5.3.2；
7.2.1
7.2.2
1、过程的责任人是否明确？
是否有能力执行？
2、过程的资源是否充足？
是否能有效支持？
3、是否为监视测量资源的有效管控策划文件要求？
4、根据控制计划中识别的关键或特殊产品或过程特性，组织开展测量系统分析，请提供必要的分析记录？
5、请提供厂内监视测量器具清单，查看是否为测量可追溯性，对监视测量器具进行标识、编号？
6、为确保监视测量器具的状态，是否每年进行校准？
所有量具都应该校准和维护，包括测试软件，提供校准记录证明。
有关产品试验的设备记录的保存期为（+1年）
7、是否识别测量过程容易出现的风险？
为了确保测量过程不受影响，是否策划风险应对的措施？
8、针对测试软件是否确认其能力满足使用需求？
提供确认验收记录。
9、实验室管理文件是否涵盖了如何管理校准\验证记录？
10、是否为实验室的管理制定系统管理文件？
是否包含实验室范围规定？
是否涵盖实验室人员能力要求？
实验溯源是否执行？
11、厂内是否有合作关系的外部实验室？
是否收集这些单位有关资质信息？
12、是否为该过程设立绩效指标？
达成情况如何？
品质部：
1、定义了本部门组织架构，为每位检测人员制定岗位说明，
2、提供设备台账，抽查XX的校准证书，编号：
XX有效期2019年12月30日
3、
4、查实验室设备管理文件，要求实验设备都需要操作指导书张贴现场，实际现场能提供必要的操作指导书，及日常保养、
5、实验室有制定培训计划，同时提供了2018年度人员培训档案
6、查实验室合同评审记录，合同评审记录要求一般性试验申请，只需要试验员在申请单上签字即可，查提供的2017年3月20日品质部提出的实验申请单评审能满足要求。
7、查盐雾试验室存放有一整箱氯化钠，酒精等化学试剂，在实际现场能发现有张贴MSDS、化学试剂的库存量和使用量记录。
8、耐久试验室约有5台电机运转有温度在34℃，现场操作人员配置必要的防护手套，如高温手套、绝缘手套等。
9、与系统性能科实验室负责人姜莹沟通过程中发现，实验室不能提供人员职责划分，以及人员培训内容不能确定
据了解实验室仅有一台HIL测试台架，属于关键设备，并对此识别具体的防护
措施。
提供了软件测试需求表，从中随机抽取CAN通讯功能测试，查看电流导通测试报告
IATF16949过程方法审核检查表NO:
过程名称
六个过程特性
四个支持过程问题
审核员
审核日期
审核部门
审核结果
S5
产品放行
□过程具有执行者
□过程已经被定义
□过程管控方法已经被文件化
□两过程已经建立过程接口
□过程绩效与风险被监控
□过程记录保存
□使用什么进行（材料、设备）
□有谁进行（具备技能、培训）
□通过什么标准衡量（绩效指标）
□如何进行（参考标准）
地点（实际审核地点）
品质部、进料检验
描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现
Y
符合
NI
观察项
NC不符合
顾客导向过程
相关支持过程
相关管理过程
适用的条款：
过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）
C1顾客要求确定与评审
C2产品质量先期策划
C3生产和服务过程
C4交付过程
S2采购和供应商管理
S3标识和可追溯性
S4监视测量资源
S6不合格品控制
M1文件和记录控制
M3管理评审
5.3
7.2.1
7.2.2
7.4
7.5.3.2.1
8.5.2
8.6.1—
8.6.6
1、过程是否定义责任人？
能力具备吗？
有授权文件吗？
2、过程配置资源符合要求吗？
3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定接收准则？
控制计划中是否有明确规定用于验证产品和服务已经满足顾客要求？
成品是否有顾客规定的接收准则？
对于计数型抽样的接收准则是否定义为零缺陷？
查看执行记录、检验指导书、控制计划。
4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求记录结果并对结果进行评审？
5、供方样品接收准则是否满足顾客要求？
符合产品相关法律法规要求？
查供方样品承认书
6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程？
生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义？
是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足？
并保持验证的记录且记录签名齐全？
7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的计量器具是否完整有效等
8、查样品阶段，是否按照顾客提供尺寸和性能标准对产品实施全尺寸检验？
查PPAP尺寸资料文件参考标准是否与顾客要求一致？
9、当最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到顾客批准？
、
10、本过程的衡量指标是否明确？
是否达成，进行视？
统计分析？
未达到时，是否采取相应措施改善？
1、查产品放行，由品质部负责来料检验、制程检验，及出厂检查。
有建立《进料检验管理程序》、《产品监视和测量控制程序》，符合要求；
2、查来料检查JSQC-020《进料检验标准书》，抽查常规产品塑胶头、齿形环、浮筒等物料检查，有按规范进行检验，检验合格，并有检验记录，符合要求；
3、查制程检查，JS1S-285首末件检查，2019年4月17日，按制程检验规范检验，检验合格，有首末件检验记录，符合要求；
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