SR内部审核全套资料内审计划+内审检查表+内审报告.docx

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SR内部审核全套资料内审计划+内审检查表+内审报告

XXX有限公司

内部审核资料

整理：

XXX

审核：

XXX

审核时间：

2020年12月17日-

2020年12月18日

（2020）年度审核计划表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

审核类型：

体系■管评■过程□产品□　　　　　　　

部门

名称

审核月份

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

体系部

SR内部审核

×

×

体系部

SR管理评审

×

×

注：

计划“×”表示实际“○”表示

总经理：

　　　　　　　DCC-FM-01-B0

XXX有限公司

SR（环境/职业健康安全/社会责任）内部审核实施计划

审核目的

检查SR管理体系是否符合客户供应商责任标准的要求、其他客户要求、

SR体系文件要求及法律法规要求。

审核范围

公司SR体系文件涵盖的所有要素及相关部门

审核依据

供应商责任标准标准、公司SR体系文件、客户要求、法律法规

审核日期

2020年12月17日---2020年12月18日

审核组

组长:

XXX组员:

XXX/XXX/黄雪婷

审核时间

审核项目

（供应商责任标准）

审核员

审核单位

备注

8：

30～8：

50

首次会议

全体管理人员

12/17

8：

50～9：

30

反歧视

XXX

各部门

12/17

9：

30～10：

00

反骚扰与虐待

XXX

各部门

12/17

10：

00～10：

30

预防非自愿劳动

XXX

各部门

12/17

10：

30～11：

00

防止未成年人劳动

黄雪婷

各部门

12/17

11：

00～11：

30

保护类

XXX

各部门

12/17

午餐

12/17

13：

30～14：

00

工作时间

黄雪婷

各部门

12/17

14：

00～14：

30

工资，福利和合同

黄雪婷

各部门

12/17

14：

30～15：

00

结社自由与集体协商

黄雪婷

各部门

12/17

15：

00～15：

30

申诉机制

黄雪婷

各部门

12/17

15：

30～16：

00

健康与安全许可证

XXX

各部门

12/17

16：

00～16：

30

职业健康与安全危害预防

XXX

各部门

12/17

审核时间

审核项目

（供应商责任标准）

审核员

审核单位

备注

8：

30～8：

50

应急准备和应对

黄雪婷

各部门

12/18

8：

50～9：

30

事件管理

XXX

各部门

12/18

9：

30～10：

00

工作与生活条件

XXX

各部门

12/18

10：

00～10：

30

环境许可证

XXX

各部门

12/18

10：

30～11：

00

有害物质管理

XXX

各部门

12/18

11：

00～11：

30

无害废物管理

XXX

各部门

12/18

午餐

12/18

13：

30～14：

00

废水管理

XXX

各部门

12/18

14：

00～14：

30

雨水管理

XXX

各部门

12/18

14：

30～15：

00

空气排放管理

XXX

各部门

12/18

15：

00～15：

30

边界噪声管理

XXX

各部门

12/18

15：

30～16：

00

防止污染和减少资源

XXX

各部门

12/18

16：

00～16：

30

内审小组会议

内部审小组

12/18

16：

30～17：

00

末次会议

全体管理人员

DCC-FM-0009

制表/日期:

审批/日期:

SR检查表

Cat

行为守则规定

No.

检查项目

检查记录

审核结果

反歧视

供应商不得歧视任何劳动者基于年龄、残疾、性别、婚姻状况、种族、国籍、种族、宗教、政治背景，性取向，性别认同，工会会员，或任何其他可适用的国家或地方的法律地位的保护，在招聘及就业实践。

供方不得要求妊娠或医疗检验，除非适用法律法规规定或工作场所安全谨慎，不得根据试验结果进行不当鉴别

1

工厂是否建立了书面的反歧视的程序文件，以符合Apple标准、相关法律法规和其他要求，该程序应至少包括以下内容：

-在进行招聘和其他雇佣行为如工作申请、升职、奖励、培训、工作分配、工资、福利、处罚和解除雇佣关系时,供应商不得因种族、肤色、年龄、性别、性取向、民族、残疾、宗教、政治面貌、工会成员身份、国籍、婚姻状况或性别认同而歧视任何工人,法律禁止的情况除外。

-除适用的法律法规有相关要求或出于工作场所安全审慎考虑之外,供应商不得进行验孕或体检,且不得根据检查结果进行不正当歧视。

-不得因举报歧视行为而对任何工人进行惩罚或报复。

2

工厂是否向所有主管和经理提供了反歧视政策的培训，并通过定期更新培训巩固知识？

3

工厂是否向所有工人提供了反歧视政策的培训，并通过定期更新培训巩固知识？

4

工厂是否要求在员工入职体检过程中进行孕检并将之作为判断是否雇佣的条件，或者仅因怀孕而拒绝雇用求职者申请从事无危害的工作或解除雇佣关系？

5

工厂是否要求在员工入职体检中进行乙肝或艾滋病检查并将之作为判断是否雇佣的条件？

6

工厂是否将体检结果和体检报告发给工人，如果入职体检是由员工来承担费用？

7

工厂是否在求职申请表收集员工的个人信息，如年龄、婚否、性别等？

8

招聘广告或招聘简章是否包含一些歧视性的要求，比如年龄或性别的限制？

反骚扰与虐待

供应商应致力于无骚扰和虐待的工作场所。

供应商不得威胁工人，或受他们苛刻或不人道的待遇，包括但不限于辱骂和骚扰，心理骚扰，精神和身体的强迫，和性骚扰。

1

工厂是否建立书面的反对骚扰虐待的程序文件，以符合Apple标准、相关法律法规和其他要求，该程序应至少包括以下内容：

-构成性骚扰行为的明确定义。

-与本标准和适用法律法规相一致的禁止骚扰与虐待的声明。

-骚扰和虐待相关行为的内部投诉和申诉方法。

-针对骚扰者/施虐者和诬告者的纪律条例和惩罚。

-对本着善意诚信原则举报骚扰事件的人员不得进行打击报复的声明。

工厂的安保检查规范，是否包括以下内容：

-所有安保措施必须性别适宜且不具有侵犯性。

-出于防盗目的搜查包袋和其他个人物品可以接受,前提是该搜查针对全体员工进行,不考虑职位和其他因素。

-搜身和摸身检查必须遵照适当的程序才能进行。

任何搜身行为必须以公开或人文接受的

方式进行,且搜身的安保人员和被搜人员必须性别相同。

-对于工场所内的人员走动或进出由其提供的设施,供应商不得强加不合理的限制。

2

工厂是否建立书面的奖惩程序，并至少包括以下内容：

-渐进式的奖励和惩罚机制。

-要求但不得强迫工人签署他们接受过的纪律处分的所有书面记录。

-对于参与任何身体虐待、性骚扰或性虐待、心理骚扰、言语骚扰或口头虐待行为的主管

、经理或工人,供应商应建立相应的惩罚制度。

-惩处制度必须公正实施,无歧视,并由职位高于实施纪律惩处行为的管理人员的客观方进

行管理审核。

3

工厂是否对所有接受或处理骚扰和虐待相关投诉的所有员工提供解决此类投诉的正式培训，是否对所有工人、主管、经理有效传达反骚扰与虐待政策，并通过定期更新培训巩固知识？

4

工厂是否对所有安保人员（包括内保和外保）提供防止骚扰和虐待及其岗位和职责方面的培训？

5

工厂是否张贴含有员工个人信息（如姓名、工号）的惩罚公告？

6

工厂是否存在对工人骚扰、虐待、体罚？

7

工厂是否存在对工人口头辱骂员工或心理折磨？

8

工厂是否存在性别不适宜（如男保安搜身女员工）的搜身？

9

工厂是否存在针对某些特殊群体的搜包检查？

预防非自愿劳动

供应商应确保所有的工作都是自愿的。

供应商不得交通人或使用任何形式的奴隶,被迫的,保税,契约或监狱劳动。

非自愿劳动包括运输、窝藏、招聘、转让、收据,或就业人员的威胁,力量,强迫、绑架、诈骗、或支付任何人拥有控制另一个人剥削为目的的。

供应商不得扣留工人的最初政府识别和旅行证件。

供应商应确保工人被雇佣的条件合同明确传达的语言理解的工人。

供应商不得强加不合理的运动限制在工作场所或进入或退出提供设施。

工人不得要求支付雇主或其代理人的招聘费用或其他类似费用来获取他们的就业。

如果找到这样的费用已经支付给工人,工人费用应当偿还。

供应商应确保所使用的第三方招聘机构符合这段代码的规定和法律。

1

工厂是否建立书面的预防非自愿劳工的程序，该程序包含相关法律法规，Apple供应商行为守则与标准的相关要求？

2

工厂是否建立加班管理程序，该程序需包括一个防止强制加班的流程，并且在任何情况下,供应商均不得对拒绝加班的工人强制采取任何惩罚措施,如扣减工资、进行任何形式的胁迫、拒绝提供将来加班的机会、或因拒绝加班而给予纪律处分？

3

工厂是否建立书面的PEA管理程序，至少包括以下内容：

-Apple的标准与法律法规的相关要求。

-合作前尽职调查。

-雇佣过程中的尽职调查。

-合作过程中的持续监管。

-定期的评估。

-针对PEA违规的处罚。

4

工厂是否对于所有工人、主管和经理提供了非自愿劳工政策的培训，并通过定期更新培训巩固知识？

5

工厂是否限制或约束工人在生产场所或供应商提供的设施内的行动自由,包括限制盥洗休息时间或盥洗休息时间不支薪、限制喝水、进出宿舍等？

6

工厂或与工厂合作的PEA是否要求员工上缴个人身份证明文件的原件？

7

工厂是否制定的过高的产量要求导致工人必须超时加班才能够完成？

8

工厂是否可以允许工人自由的离职？

9

劳务派遣员工是否与劳务派遣公司签订劳动合同？

10

工厂是否按照法规要求对劳务派遣员工“三性”岗位进行定义？

11

工厂所使用的劳务派遣员工比例是否超过10%？

防止未成年人劳动

供方应只雇用年满16岁的劳动者，适用最低法定年龄，或适用于义务教育完成年龄的适用年龄。

供应商可以提供合法的教育效益,工作场所的学徒计划符合国际劳工组织的最低年龄公约第六条138号或光工作符合国际劳工组织的最低年龄公约第七条138号。

1

工厂是否建立书面雇佣政策,并在政策中明确规定工人最低年龄。

政策须符合本标准、适用法律法规、准则和所有其他相关适用标准？

2

工厂是否建立并实施适当的年龄文件与核实管理体系,以确保无童工在现场工作,具体内容包括:

-当地适用法律法规规定的用工年龄核实文件的最低要求（即官方认可的附照片身份证）。

-可靠的年龄核实措施，例如比对附有照片的身份证与工人长相或通过可用的第三方

资源进行核实,如互联网资源或当地政府办事处。

-定期检视工厂,检查可能有的童工现象。

3

工厂是否建立书面的童工拯救程序？

4

工厂是否向全体招聘工作人员提供适当年龄文件和验证系统方面的综合培训？

5

工厂是否对于所有工人、主管和经理提供了预防雇佣童工政策的培训，并通过定期更新培训巩固知识？

6

工厂是否有效识别以员工提交的身份信息证明文件，没有假的身份证或借的身份证？

7

工厂是否保存员工有效的身份信息证明文件？

8

工厂是否曾经雇佣过童工？

9

工厂是否现在有雇佣童工的现象？

保护类

供应商可能雇佣未成年人年龄超过适用的法定最低年龄,但是比18岁年轻,只要他们不执行工作,这会影响到他们的健康,安全,或道德,符合国际劳工组织138号最低年龄公约。

供应商不得要求未成年工加班或夜间工作。

供应商应通过适当的维护学生记录，严格的教育合作伙伴的尽职调查，以及根据相关法律法规对学生权利的保护，确保对学生工人进行适当的管理。

供应商应向所有的学生提供适当的支持和培训。

1

工厂是否建立书面的特殊群体员工（未成年工、学生工、怀孕女工、哺乳期女工、残疾员工等）的保护程序？

2

工厂是否识别和遵守关于特殊群体员工（未成年工、学生工、怀孕女工、哺乳期女工、残疾员工等）保护相关的法律法规？

3

工厂是否识别不能安排特殊群体员工（未成年工、学生工、怀孕女工、哺乳期女工、残疾员工等）从事的岗位？

4

工厂是否为与特殊群体员工（未成年工、学生工、怀孕女工、哺乳期女工、残疾员工等）管理相关的人员提供足够的培训？

5

工厂是否通过劳务派遣或者中介招聘，雇佣和管理实习生？

6

工厂是否安排特殊群体员工（未成年工、学生工、怀孕女工、哺乳期女工、残疾员工等）加班违反Apple或法规要求？

7

工厂是否安排特殊群体员工（未成年工、学生工、怀孕女工、哺乳期女工、残疾员工等）上夜班违反Apple或法规要求？

8

工厂是否安排工厂是否安排特殊群体员工（未成年工、学生工、怀孕女工、哺乳期女工、残疾员工等）从事有毒有害岗位？

9

工厂是否按照法规要求安排未成年工进行健康体检？

10

工厂是否向未成年工收取体检费用？

11

工厂是否安排实习生的实习期限超过法规或Apple要求？

12

工厂是否安排实习生从事与专业不相关的工作？

13

工厂、学校和学生是否签订三方协议？

工作时间

每周工作时间限制为60小时，包括加班时间，工人每7天至少休息一天，除非发生紧急情况或不寻常情况。

正常工作周不得超过48小时。

供应商应遵守所有有关工作时间和休息日的法律法规，所有加班都必须是自愿的。

1

工厂是否建立书面的程序并规定每位工人的实际工作时间限制在每周60小时以内，工人每工作7天应至少休息1天？

2

工厂是否制定生产计划,完成约定的产量和交货时间的要求,并符合每周工作60小时和每7天休息1天的要求？

3

工厂是否有工时记录系统应能识别出周工作时间超出60小时和不符合休息日要求的工人,并能跟踪每位工人每周的总工作时间和休息日，该系统应向管理人员提供总结报告,并在工作时间超出规定前提醒管理人员？

4

工厂是否为工人提供了解、质疑和纠正厂方工时记录中的实际工作时间的机制？

5

工厂是否确保所有与工作相关的活动被记录在工作时间记录中？

与工作相关的活动包括：

-在生产线上花费的时间,无论生产线是在运行（“生产时间”）或停止运行（“停工时间”）状态

-强制性会议、培训和点名,包括但不限于入职培训、公司政策和程序培训、

生产计划会议、班组会议及每日总结会议。

所有会议必须安排在正常的8小时工作时间内

6

工厂是否有效地向所有工人、主管和经理信息传达（例如入职培训和员工手册）60小时限制、休息日和自愿加班要求，并定期通过进修培训巩固知识?

7

工厂是否确保所有的必须进行的行政活动时间都被控制在15分钟内？

必须进行的行政活动包括：

-长时间排队等待打卡下班

-长时间排队等待解除门禁进/出生产线或工厂

-等待主管审批考勤卡等

8

工厂是否安排员工每周工作时间超过60小时？

9

工厂是否保证员工每7天休息1天？

工资，福利和合同

供应商应至少支付最低工资，并提供法律和/或合同所要求的任何福利。

供应商应按法定保险费向劳动者支付加班时间。

供应商应向所有工人通报工资结构和支付期限。

供应商应满足所有与工资和福利有关的法律要求，及时支付准确的工资，并不得作为惩戒措施。

对临时和外劳的使用，应当在当地法律的范围内。

1

工厂是否建立书面的程序详细地规定与员工薪资福利相关的政策？

2

工厂是否识别并遵守与员工薪资福利相关的法律法规？

3

工厂是否向薪资福利管理人员提供足够的培训？

4

工厂是否向所有工人、主管和经理有效传达薪资福利相关的规定,并通

过定期的更新培训巩固知识?

5

工厂是否为员工提供不低于当地最低工资的薪资？

6

工厂是否按照法规要求支付加班费，或者工厂采用综合计算工时制度而影响员工的薪资（周末加班支付150%的加班费而不是200%）?

7

工厂是否将强制员工参加的班前会/培训/开线前准备的工作放在正常工作时间并支付工资？

8

工厂是否以的精确分钟或如果无法算出准确的分钟,以15分钟为最小单位进行计算工资和福利？

9

工厂是否按照法规或Apple的要求安排员工进行调休？

10

工厂是否按照法规规定或者Apple要求的期限支付在职员工薪资？

11

工厂是否按照法规规定或者Apple要求的期限支付离职员工（自离）薪资?

12

工厂是否按照法规规定或者Apple要求的期限支付离职员工（正常离职）薪资?

13

工厂是否向员工收取任何名目的押金？

14

工厂是否对工人进行惩戒性的经济扣款？

15

工厂是否向员工预先收取收取工作服，PPE或门禁卡/工卡的费用？

16

工厂是在工人入职后的30天内提供法规规定的养老、医疗、工伤、生育和事业社会保险？

17

工厂是否为工人提供所有法定福利,如年休假，病假，婚假，产假，陪产假等?

18

工厂是否与工人在开展任何工作前签订劳动合同？

19

劳动合同的条款是否符合法规和Apple要求？

20

工厂是否为每一位员工提供劳动合同副本？

21

劳动合同的期限是否符合法规和Apple要求？

如派遣工的合同期限是否在2年以上？

22

劳动合同的试用期是否符合法规和Apple要求？

结社自由与集体协商

供应商应当自由允许工人的合法权益与他人联系,形式,加入（或不加入）组织的选择,和集体谈判,没有干扰,歧视,报复,或骚扰。

1

工厂是否建立关于结社自由的书面政策，包括但不限于以下内容：

-尊重工人自由组建或参与（或拒绝组建、参与）组织的合法权利

-任何工人都不得因加入工会、从事工会活动而被解雇、列入黑名单,受到歧视、

骚扰、恐吓、报复

-员工代表由工人选举产生，并有履行其正常只能所需的场所

2

工厂是否将关于结社自由的书面政策传达给全体工人、主管和管理人员？

3

工厂是否获取员工书面同意扣除工会费用？

4

工厂是否同意员工在厂内从事与工会相关的活动？

申诉机制

供应商应确保工人有报告不满的机制，并促进管理层和工人之间的公开沟通。

1

工厂是否建立书面的申诉接收处理流程，包括但不限于以下内容：

-提交、处理和调查投诉的详细步骤。

-上诉程序,任何不满意解决结果的一方可通过此程序向未参与所上诉决策的一方,就调

查结果提起上诉。

-多个渠道供工人提出疑虑,向管理人员反映意见,如可以根据适用法律规定秘密匿名提出疑虑,而不用担心遭到报复。

-识别、制定和执行计划应对工人通过申诉流程提出的更广泛/系统问题,并对已采取的改进措施的有效性进行评估。

-指派专职的人员或部门并具有清晰的职责，来负责接收并处理员工的申诉。

2

工厂是否为工人提供了一个可以举报歧视事件的机制？

3

工厂是否为工人提供了一个可以举报骚扰与虐待事件的机制？

4

工厂是否为员工提供对工资和福利可提出质疑的机制？

5

工厂是否建立流程与员工沟通并解决普遍存在和集中反映的关注点？

6

工厂是否向所有、主管和管理人员传达申诉制度？

健康与安全许可证

供应商应获得、保持流动，并符合所有要求的健康和安全许可证。

1

目前在用的所有建筑物是否均通过消防竣工验收或备案？

☆备注:

建筑物包括厂房，一般仓库，化学品仓库，宿舍，食堂以及其他配套设施。

如无验收或备案，是否有消防巡检或者专业的消防安全评价报告?

2

目前在用的所有建筑物是否已通过建筑工程质量竣工验收？

☆备注:

如无验收，是否有专业的建筑物结构安全鉴定报告?

3

是否已按法规要求安装所有建筑物的防雷装置？

☆备注：

防雷装置应当验收以及每年检测一次，对爆炸和火灾危险环境场所的防雷装置应当每半年检测一次。

4

是否已完成对现有建设项目的职业病危害控制效果评价或现状评价，评价是否已涵盖所有车间与项目？

☆备注:

职业病危害严重的用人单位，应至少每三年进行一次职业病危害现状评价。

5

是否已办理有效的特种设备登记证、保留定期检测报告？

☆备注:

特种设备包括锅炉、压力容器、叉车、起重机械、电梯等。

X射线设备应当有辐射安全许可证或者豁免证明。

6

是否有按要求周期对电气绝缘工具（绝缘垫、绝缘靴、绝缘棒、绝缘手套等）安排定期的校准并保留记录？

7

如有使用易制毒或剧毒化学品，是否已依法获得公安部门备案登记文件？

8

特种作业人员是否持有有效的上岗证？

☆备注:

特种作业人员包括特种设备操作人员、电工、焊工、自动消防控制系统操作人员，X射线操作人员等。

职业健康与安全危害预防

供应商应通过危险排除、替代、工程控制、行政控制和/或个人防护设备的优先过程识别、评估和管理职业健康和安全危害。

1

是否有参照《安全标志及其使用导则》（GB2894/2008）要求张贴危险警示标语（机器设备，电力设施，化学品使用/存储区及特种作业区域）？

2

张贴的警示标语是否为当地员工的主要语言？

3

当生产工艺有任何变更或改动时是否针对EHS风险进行评估及再审阅？

4

是否有进行作业危害分析（JHA）？

5

是否建立流程针对作业危害分析去进行工程控制、行政手段控制或提供适当的劳保用品？

6

是否有对化学品采购、管理、分发、转运、使用、存储等相关人员进行培训？

7

机器设备是否有安全机器防护设备，包括预防物理类的、预防电器类的及预防辐射类的伤害？

8

是否在发电机房及配电房内安装防虫鼠挡板或装置？

9

是否建立挂牌上锁程序？

10

是否有建立密闭空间准入机制？

11

是否建立书面的动火作业程序？

12

是否针对高空作业（2米高的作业）管理程序？

13

是否有建立书面的化学品管理程序，如新采购化学品评估与批准程序？

14

是否有识别所有使用的化学品并建立化学品清单（清单包括名称、CAS号、使用及存放di地点、使用