证券交易测验12章.docx

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证券交易测验12章

证券交易测验题（第一次）

说明：

每种类型45道题，每题1分，卷面共计135分，最后得分=（100÷135）×100

一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内）

1.我国证券市场的建立始于（）年。

A.1990B．1986

C.1992D.1984

2.公开原则的核心要求是（）。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息

C.实现市场信息的公开化D．上市公司对重大事项及时向社会公布

3.可转换债券具有（）的双重特性。

A．债权和期权B．债权和股权

C．债权和权证D．股权和期权

4.金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A.权证B．股票

C．金融衍生产品D.金融期货合约

5.清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A．交收B．清算

C．成交D．结算

6.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A有效性B．稳定性

C．安全性D．流动性

7.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。

A．5B．7

C．10D．15

8.（）可申请转让向证券公司租用的A股席位。

A．基金管理公司B．保险公司

C．财务公司D．资产管理公司

9.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括（）。

A．会员资格证明文件B．经营证券业务许可证

C．营业执照（副本）D．证券公司职工名册及身份证明

10.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易

C．协议转让D．上市开放式基金等的申购与赎回

11.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。

A．1B．2

C.3D.5

12.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（）。

A．外汇经营许可证B.证券业从业资格证书

C．经营外资股业务资格证书D．席位证明

13.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪是（）。

A.实际股票价格B.实际的股价指数

C．投资组合总市值D．上证50指数

14.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。

A．会员大会B．理事会

C.董事会D．专门委员会

15.下列说法错误的是（）。

A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

16.1999年7月1日，（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

A.《证券法》B．《公司法》

C.《证券公司管理办法》D．《证券交易所管理办法》

17.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的证券。

A．基金B．优先股

C．另一种证券D.普通股

18.金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。

A．金融期货B.金融期权合约

C．金融衍生工具D．金融期货合约

19.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。

A．真实性和一致性B．一致性和合法性

C．真实性和合法性D．真实性和规范性

20.证券市场的稳定性可以用（）来衡量。

A．市场指数的风险度B．市场指数的波动性

C．市场价格的波动性D．市场价格的风险度

21.信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。

A．押金B．保证金

C．资金D．金融工具

22.证券经纪业务包含的要素不包括（）。

A．委托人B．证券经纪商

C．证券交易所D．中国证券业协会

23.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）。

A．挪用客户交易结算资金

B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C．在批准的营业场所之外接受客户委托

D．降低证券交易收费标准

24.下列不属于委托人权利的是（）。

A．自由选择经纪商B．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C．对证券交易过程的知情权D．随时变更或撤销委托

25.开立证券账户应坚持（）原则。

A．合法性和真实性B．合法性和同一性

C．同一性和真实性D．合法性和有效性

26.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立（）证券账户。

A．1个B．5个

C．10个D．15个

27.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。

A．签署《风险揭示书》《客户须知》

B．签订《证券交易委托代理协议》

C．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

D．分享投资收益，承担投资损失

28.（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商接证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A．限价委托B．市价委托

C．当面委托D．电话委托

29.某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。

A．165B．166

C．167D．168

30.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。

A．证券账户B．资金账户

C．预留印鉴D．委托单

31.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：

甲的买入价10．75元，时间为13：

40；乙的买入价10．40元，时间为13：

25；丙的买人价10．70元，时间为13：

25；丁的买人价10．75元，时间为13：

38。

那么他们交易的优先顺序应为（）。

A．丁、甲、丙、乙B．丙、乙、丁、甲

C．丁、丙、乙、甲D．丙、丁、乙、甲

32.涨跌幅价格的计算公式为（）。

A．涨跌幅价格＝前收盘价×（1±涨跌幅比例）

B．涨跌幅价格＝今开盘价×（1±涨跌幅比例）

C．涨跌幅价格＝前平均价×（1±涨跌幅比例）

D．涨跌幅价格＝前最高价×（1±涨跌幅比例）

33.下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。

A．挪用客户的证券或资金B．接受客户的全权委托

C．因软件原因造成行情中断D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券

34.电话自动委托的身份确认由（）控制。

A．委托人B．密码

C．营业部D．受托人

35.对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（）。

A.存人境内商业银行的现汇存款B．存入境内商业银行的外币现钞存款

C．从境外汇人的外汇资金D．外币现钞

36.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机

C．营业部终端处理机D．场内交易员

37.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A．证券公司B．资产管理公司

C．信托公司D．基金公司

38.按我国现行的做法，投资者人市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A．证券交易所B．证券公司

C．商业银行D．中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

39.目前我国A股账户不可用于买卖（）。

A．期货合约B．人民币普通股票

C．债券D．证券投资基金

40.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户

B．新开立证券账户和证券的非交易过户

C．原证券账户的复制和证券的交易过户

D．新开立证券账户和证券的交易过户

41.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。

A．非交易过户登记B．集中交易过户登记

C．证券账户转让登记D．证券账户变更登记

42.下列关于连续竞价的说法错误的是（）。

A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B．在无撤单的情况下，委托当日有效

C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进人连续竞价

D．连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

43．证券登记实行（）。

A．证券登记申请人申报制B．证券公司代理制

C．自动申报制D．申请人自愿原则

44．证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

A．l倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下

45．证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。

给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A．l倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下

二、不定项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内）

1.证券交易与证券发行的联系表现为（）。

A．证券交易与发行相互促进、相互制约

B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

C．证券发行为证券交易提供了对象

D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

2.下列关于ETF的说法正确的有（）。

A．ETF代表的是一揽子股票的投资组合B．追踪的是实际的股价指数

C．可以在证券交易所挂牌上市交易D．可以进行基金份额的申购和赎回

3.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。

A．建立完善的技术系统

B．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系

C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度

D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

4．证券登记结算机构的职能包括（）。

A．证券的存管和过户B．证券交易所上市证券交易的清算和交收

C．对上市公司进行监管D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

5．证券市场流动性包含的要求有（）。

A．高效率B．成交价格

C．成交速度D．低成本

6．下列说法有误的是（）。

A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

C．连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

D．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

7．我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。

A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策B．维护投资者和证券交易所的合法权益

C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D．遵守证券交易所章程、各项规章制度

8．普通席位可以从事（）的买卖。

A．债券B.B股

C．A股D．基金

9．以下需办理席位变更的原因有（）。

A．公司更名B．更换席位使用单位

C．转让席位D．营业部迁址

10．以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。

A．又称“金融衍生产品”

B．是与基础金融产品相对应的一个概念

C．建立在基础产品或基础变量之上

D．其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动

11．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。

A．即时交易B．现货交易

C．远期交易D．期货交易

12．取得证券交易所普通席位的条件是（）。

A．经中国证监会批准B．具有证券交易所的会员资格

C．缴纳交易押金D．缴纳席位费

13.交易场所在股票交易中接受报价的方式有（）。

A．口头报价B．书面报价

C．电脑报价D．电话报价

14．下列关于权证的说法，正确的有（）。

A．权证的发行人只能是证券发行人

B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

C．权证具有期权的性质，也有交易的价值

D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

15.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。

A．在交易所上市的除B股以外的股票B．国债、可转换债券、企业债券

C．权证D．封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金

16.经中国证监会批准，证券公司可以经营的业务包括（）。

A．证券经纪B．证券投资咨询

C．证券承销与保荐D．证券自营

17．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）。

A．口头警示B．要求整改

C．约见谈话D．专项调查

18．证券交易程序中，开户包括开立（）。

A．证券账户B．资金账户

C．存款账户D．交易账户

19．证券市场的有效性包含（）的要求。

A．证券市场的低风险B．证券市场的高收益

C．证券市场的高效率D．证券市场的低成本

20.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。

A．依法设立且满1年

B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管

C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

21．在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。

A．授权人B．受托人

C．委托人D.代理人

22．关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

23．托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（）。

A．证券账户注册申请表

B．托管人出具的授权委托书

C．经办人有效身份证明文件及复印件

D．合格投资者的委托书原件及复印件

24．委托指令的基本要素包括（）。

A．证券账号B．证券品种

C．委托价格D．买卖方向

25．关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。

A．全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易

B．净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易

C．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式

D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

26．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。

A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托

C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托

27．根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交

C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

D．最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

28．竞价的结果包括（）。

A．全部成交B．部分成交

C．不成交D．推迟成交

29．代理买卖证券的风险主要包括（）。

A．法律风险B．管理风险

C．政策风险D．技术风险

30．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。

A．上市公司股东人数B．红利分配方案中送股比例

C．股东的持股数D．股东认购新股缴款额

31．下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（）。

A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B．经济前景的预测分析和展望研究

C．有关股票市场变动态势的商情报告D.有关资产组合的评价和推荐

32．证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（）。

A．客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码

B．客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格

C．客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额

D．客户个人的基本情况

33．境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的资金有（）。

A．存入境内商业银行的现汇存款B．外币现钞存款

C．外币现钞D．从境外汇人的外汇资金

34．证券经纪商必须承担的义务体现了（）的具体原则。

A、坚持信誉为本、客户至上

B．坚持客户优先、委托优先

C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

35．目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。

投资者通过投资者服务系统，可查询（）信息。

A．证券托管席位B．证券余额

C．证券变更记录D．新股配售及中签

36．在我国证券市场的发展中，投资者在证券宫业部的资金存取方式主要有（）。

A．证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取

B．将客户资金存取业务委托给银行代理

C．将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取

D．委托第三方办理

37．上海证券交易所接受（）方式的市价申报。

A．最优5档即时成交剩余撤销申报B．对手方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余转限价申报D．本方最优价格申报

38．下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。

A客户开户时审核证件、资料不严B．客户委托买卖时审核凭证不慎

C．证券公司工作人员申报差错D．交收失误

39．客户交易结算资金第三方存管的主要特点有（）。

A．多银行制B．银行是会计，券商是出纳

C．证银分别保有客户资金明细账D．银行提供另路查询和负责总分核对

40．在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（）。

A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

B．基金、权证交易为0.001元人民币

C．B股交易为0．001美元

D．债券质押式回购交易为0．005元人民币

41（）是网上证券委托的有效身份识别证件。

A．计算机IP地址B．投资者证券账户卡号

C．数字证书D．网上委托通讯密码

42．证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。

A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

43．对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

A．日交易量振幅达到25％的前3只股票（基金）

B．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票（基金）

C．日价格振幅达到15％的前3只股票（基金）

D．日换手率达到20％的前3只股票（基金）

44．证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明

B．进入证券公司营业场所检查

C．查询、复制相关的文件、资料

D．检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

45．违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：

A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

B．证券公司。

资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）

1.公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。

（）

2．股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。

（）

3．权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

（）

4．注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。

（）

5．中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。

（）

6．在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。

（）

7．在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

（）

8．证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。

（）

9．对于不履行义务的会员，证券交易所有权给予一定的处分。

（）

10．某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。

（）

11.债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

（）

12.经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

（）

13．期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

（）

14．店头市场即场外交易市场，二者可以等同。

（）

15．合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

（）

16．股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。

（）

17．向证券交易所申请专用席位的经营机构，都须按证券交易所的规定递交相应的文件或材料。

（）

18．上海证券交易所的会员若要进人上海证券交易所市场进行证券交易，在向上海证券交易所申请取得相应席位后就成为上海证券交易所的交易参与人。

（）

19．深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。

（）

20．合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、