标准化评价工作手册技术开发类.docx
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标准化评价工作手册技术开发类
科技成果标准化评价工作手册
2018年
目录
青岛市科技成果标准化评价所需材料清单…………………………..……………1
附件1：
青岛市标准化评价申请表……………………………………….……………3
附件2：
科技成果评价材料编制提纲…………………………………………………5
附件3：
经济效益证明……………………………………………..…………………………11
附件4：
应用证明…………………………………………………..……….……..……………12
附件5：
查新委托……………………………………………………………...…………………13
青岛市科技成果标准化评价服务流程
序号
服务名称
服务内容
关键文档
1
客户委托
1、委托方向评价机构提出成果评价需求；
2、评价机构分析委托需求，明确评价目的—科技成果报奖、科研项目管理、科技成果交易；
3、接受客户委托。
1、评价申请表
2
签订合同
4、与委托方签订评价合同，约定有关评价的要求、完成时间和费用等事项。
2、评价委托合同
3
专家咨询
5、聘请评价咨询专家。
6、专家咨询，对科技成果所在行业领域、成果所处水平、行业代表性技术分析以及项目创新点提供专家意见。
3、专家咨询意见表
4
查新
7、评价机构根据专家对项目创新点的咨询意见，委托查新机构进行查新和情报文献分析。
4、专家咨询意见
5
技术成熟度评价
8、收集项目技术凭证；
9、基于技术凭证，对项目进行标准化评价，完成项目技术成熟度评价。
5、技术凭证
6
技术创新度评价
10、根据查新报告对创新点的查新结论，结合文献分析、专利分析对项目技术创新度进行评价。
6、查新报告（情报分析报告）
7
技术先进性评价
11、依据第三方检验检测报告，开展项目关键技术指标与行业代表性技术指标分析、对比；
12、根据数据分析结果，结合专家咨询意见，进行项目技术先进性评价。
7、第三方检验检测报告
8
效益分析评价
13、根据项目单位财务数据，对项目经济效益进行评价。
8、审计报告（项目产品投入产出专项审计）
9
项目团队评价
14、对项目团队、项目负责人进行评价。
9、团队学历证明、研究能力证明等
10
综合结论
15、综合技术成熟度、技术创新度、技术先进性评价及经济与社会效益分析等科技评估师给出综合评价结论。
10、评价报告书
11
专家咨询
16、综合评价结论征求专家咨询意见。
12
出具评价报告
17、科技评估师签章；
18、咨询专家签字；
19、评价机构盖公章。
13
行业备案
20、评价报告行业备案。
11、评价报告书
14
成果登记
21、科技成果登记
12、成果登记软件
青岛市科技成果标准化评价所需材料清单
1、青岛市标准化评价申请表（见附件1，请填写，加盖单位公章）
2、科技成果评价材料（见附件2）
3、项目专项审计报告或经济效益证明（格式自定，如没有可参照效益证明模板附件3）
4、用户应用证明（附件4）
5、第三方检测报告（扫描件）
6、知识产权证书。
包括专利、软著等（扫描件）
7、成果生产线照片（如果有请提供，并盖单位公章）
8、实验、测试记录（如果有请提供扫描件，加盖单位公章）
9、购销合同、发票（如果有销售请提供扫描件，没有销售不提供）
10、标准（扫描件）
11、查新委托（附件5）
12、委托方三证（三证合一提供营业执照）
注：
以上材料有的话一定要准备充分。
附件1科技成果标准化评价申请表
一、成果概况
成果名称
成果体现形式
□新技术
新工艺□新产品□新材料□新装备□农业、生物新品种□矿产新品种□其他应用技术＿＿＿＿＿
□国际标准□国家标准□行业标准□地方标准□企业标准
评价目的
□成果管理□科研管理□成果交易
课题来源（单选）
□国家科技计划□部门计划□地方计划□部门基金□地方基金□民间基金□国际合作□横向委托□自选□其他＿＿＿＿＿
课题立项名称
课题立项编号
开始日期
完成日期
战略性新兴产业（单选）
□节能环保□新一代信息技术□生物□高端装备制造□新能源□新材料□新能源汽车
所属高新技术领域（单选）
□电子信息□先进制造□航空航天□现代交通□生物医药与医疗器械□新材料□新能源与节能□环境保护□地球、空间与海洋□核应用技术□现代农业
成果主要应用行业（单选）
□农、林、牧、渔业□采矿业□制造业□电力、热力、燃气及水生产和供应业□建筑业□批发和零售业□交通运输、仓储和邮政业□住宿和餐饮业□信息传输、软件和信息技术服务业□金融业□房地产业□租赁和商务服务业□科学研究和技术服务业□水利、环境和公共设施管理业□居民服务、修理和其他服务业□教育□卫生和社会工作□文化、体育和娱乐业□公共管理、社会保障和社会组织□国际组织
知识产权形式
□发明专利□实用新型专利□外观设计专利□软件著作权□其他
专利状况
已受理专利项数
已授权专利项数
经费实际投入额（万元）
已投入
预期投入
应用状态
□产业化应用□小批量或小范围应用□试用□应用后停用□未应用
转化方式
□自我转化□合作转化□技术转让与许可
合作转化方式
□技术服务□合作开发□技术入股
转化效益（万元）
已收益
预期收益
成果简介（课题来源与背景、技术原理及性能指标、技术的创造性与先进性、技术的成熟程度，应用情况及存在的问题、历年获奖情况及发表论文情况等。
）
二、成果完成人员名单
序号
姓名
性别
出生年月
技术职称
文化程度
是否留学归国
工作单位
对成果创造性贡献
三、成果完成单位情况
第一完成单位名称
单位属性
□独立科研机构□大专院校□医疗机构□企业□其他＿＿＿＿＿＿
组织机构代码
□□□□□□□□□□
通讯地址
邮政编码
□□□□□□
网址
传真
单位联系人
电话
电子邮箱
成果合作完成单位情况
序号
单位名称
通讯地址
邮政编码
联系人
联系人电话
四、单位审查意见
申请
单位
意见
（盖章）
年月日
评价
机构
意见
（盖章）
年月日
附件2技术开发类科技成果评价材料编制提纲
科技成果标准化评价原始材料填写说明
（1）该文件是作为科技成果标准化评估的基本依据，该文件中的内容由成果完成方填写完整，经评估师审核，符合基本评价要求后，方可进行评价。
（2）该材料填写完整后将作为咨询专家和科技评估师了解成果的主要途径。
（3）该文件中所填写的内容力求简明扼要，但要能够完整表述该成果的全部信息。
（4）该文件中所提及的具体成果和指标必须有符合评价标准的证明材料作为支撑。
（5）所有证明材料须按照国家标准GB/T7714—2005《文后参考文献著录规则》进行文中标注和文后著录，并在文后每条证明材料信息后面提供符合标准化评价标准要求的相关图片。
由于该文件中没有针对某个具体的成果，因而该文件中所列的证明材料和文中的引用并非对应关系，只是格式的说明。
实际撰写时应按标准一一对应。
（6）该提纲中小括号里的内容为提示性内容，提纲编制完成后可以将其删除。
（7）该提纲中的示例仅为材料撰写格式的举例，所填的具体内容需要根据成果的具体研究内容和技术分解的基本原理填写。
1.项目简介
（对整个评价项目技术内容进行归纳总结，简介叙述，力求简明扼要，突出重点。
）
1.1来源项目
（项目名称、立项日期、结题日期、项目说明等）
1.2成果基本信息
成果交付物类别：
硬件/软件/工艺/方法/商业模式
研究形式：
独立研究/同行业机构合作/产学研/其他
技术领域：
（高新技术领域：
电子信息、生物与新医药、新材料等）
应用领域：
1.3该成果取得的业绩（论文、专利、获奖情况等的简单介绍。
注意所提到的业绩必须在后面附件中附上支撑材料，格式见附件示例。
）
示例：
成果基本概况：
该成果获发明专利3项[1-3]，实用新型专利2项[4-5]，申请发明专利5项[6-7]；发表论文8篇[8-15]，获得省部级奖励3项[16-18]，……。
2.国内外研究状况分析（在这里面要涉及到技术先进性对比表的参照物）
3.研究经过（从项目设计到开发，再到分析总结，对整个技术开发过程记录和归纳，从头到尾记述。
）
3.1研究目的、意义、研究内容
（包括研究目的、意义，技术开发所涉及的所有内容，每项内容研究是在什么基础上开始研究的，尽可能地细化研究内容，由此建立WBS。
研究的核心内容应与技术WBS表中的每个WBE相对应。
）
3.2研究方法、技术路线等
（详尽说明本研究采用的主要研究方法和技术路线，包括对现有技术进行了什么样的改进，进行了哪些实验，对实验数据处理方法、物理模型实验的记录描述，以及提出的新理论、新方法、新工艺等。
要求工作记述详细，条理清晰，外协研究部分予以注明。
）
3.3研究结果
（结合研究内容中所列的具体的研究点，列出每个研究点的结果和最终的整体的结果，突出重点，条理清晰，要有真实有效的证明材料。
）
4.技术创新点（分条概括）
（简述在技术开发中解决关键技术难题取得技术突破、掌握核心技术进行集成创新的程度，阐明自主创新技术在总体技术中的比重，是完全自主创新，还是多项技术自主创新，还是单项技术有创新。
）
5.解决的关键问题
（采用…技术/方法，实现…功能。
/在…工艺改进，解决了…问题，实现…。
）
6.技术指标先进程度
（简述成果与同类技术比较，其技术指标如：
性能、工艺参数等；经济指标如：
性价比、成本、规模等所处的位置，应突出与同类技术的对比。
该成果技术指标与同类产品对比参照下面表格填充。
必须明确参照物：
某品牌某种型号的产品、某专利中的技术、某论文中的研究等）
技术先进性对比表
本成果
参照物
指标名
指标值
支撑材料
名称
级别
相应指标值
支撑材料
例如：
技术先进性对比表
（本成果为10GCSFP双通道收发合一光模块，参照物选取Finisar公司10GSFP+LR光模块FTLX1471D3BTL为参照物[8]，Finisar是全球领先的有源光模块制造和服务商，专注于高端光模块产品的研发和制造，其相关指标能够反映国际该行业的较高水平）
本成果
参照物
指标名
指标值
支撑材料
名称
级别
相应指标值
支撑材料
信道容量
并行2x10Gbps
发明专利
信道容量
国际较高水平
单路10Gbps
官网技术参数
单通道光口占用
1
发明专利
单通道光口占用
国际较高水平
2
官网技术参数
单通道传输光纤占用
1
发明专利
单通道传输光纤占用
国际较高水平
2
官网技术参数
单通道功耗
0.75W
发明专利
单通道功耗
国际较高水平
1W
官网技术参数
7.经济及社会效益
7.1经济效益
已投入经费和已发生的效益：
（详细说明在该时间点之前为了研发该成果所投入的各类经费的来源和金额已经取得的收益。
）
该项目立项以来，共花费。
。
。
万元，目前，是否取得经济收入。
预期发生的效益：
（针对尚需完善的技术，再投入经费预期发生的金额、时间，预期可以取得的收益等。
）该项目需要。
。
。
，还需进行试生产和生产验证、引进生产线设备等，预计需要研究经费。
。
。
万元，预计201。
年。
投入市场后，预计每年增加。
。
万元。
7.2社会效益
（成果所取得的奖项、专利证书等，以及成果在推动科学技术进步，保护自然资源或生态环境；保障国家和社会安全；改善人民物质、文化、生活及健康水平等方面所起的作用。
）
7.项目负责人简介
（项目负责人简介及取得的业绩等）
二．附件材料（以下材料如暂时不能提供，可后补充）
（填写说明：
该部分中的附件材料要以在上文中出现的先后顺序列出，并编号，编号方式按中文参考文献的格式编写。
论文在基本信息后需插入论文首页。
专利需附专利证书，未授权的附受理通知书。
第三方检测报告需另附复印件。
）
附件材料著录格式示例（部分）：
[1]李晓东，张庆红，叶瑾琳.气候学研究的若干理论问题[J].北京大学学报：
自然科学版，1999，35
（1）：
101-106.
插入论文首页
[2]刘加林.多功能一次性压舌板：
中国，92214985.2[P].1993-04-14
插入专利证书
[3]赵凯华，罗蔚茵.新概念物理教程：
力学[M].北京：
高等教育出版社，1995.
插入专著封面和体现作者名单页面
[4]全国文献工作标准化技术委员会第七分委员会.GB/T5795-1986中国标准书号[S].北京：
中国标准出版社，1986.
插入标准相关数据关键页
[5]科技查新报告.教育部科技查新工作站（G08）.2015-05-06
插入查新结论页
[6]检测报告.青岛市产品质量监督检验所.2015-03-20
插入含有相关指标的关键页
[7]应用证明.xxx公司.2016-01-25.
[8]经济效益证明.
附件3经济效益证明
项目名称
单位名称
研究开始日期
研究结束日期
1、研发投入单位（万元）
已投入
下年度研发费用预算
2、经济效益单位（万元）
销售收入
利润
税收
具体经济效益情况：
XXX公司（财务章）
年月日
附件4应用证明
项目名称
应用单位
通讯地址
应用成果起止时间
经济效益（万元）
年度
新增产值（产量）
新增利税（纯收入）
年增收节支总额
具体应用情况：
应用单位（盖章）
年月日
附件5科技查新合同
查新项目名称
中文：
委托人
名称（姓名）
通信地址
邮政编码
电子信箱
负责人
电话
传真
联系人
电话1
电话2
查新机构
机构名称
教育部科技查新工作站（L16）-中国海洋大学分站
通信地址
青岛市鱼山路5号海大鱼山校区图书馆二楼查新中心
青岛市松岭路238号海大崂山校区图书馆四楼查新中心
邮政编码
266071（崂山）266003（鱼山）
电子信箱
chaxin@
负责人
曹志敏
电话
66781891
传真
66782698
联系人
刘月秀
李振玲
电话
66781891
82031891
传真
66782698
82032698
一、查新目的（申报哪里的立项、鉴定、报奖，省课题务必注明是省自然或省博士等内容）
成果查新
二、查新点与查新要求（提炼出课题的创新点，和查新关键词、结论密切相关）
查新点：
1.
2.
查新要求：
（国内、国内外）
希望查新机构通过查新，证明在所查范围内有无相同或类似的研究。
国内外查新
三、科学技术要点（简述课题的主要内容，如研究现状、解决问题、技术路线、形成成果等）
四、委托人提供的中英文关键词（专业术语、常用词、缩写、俗称等）
中文：
五、本课题的参考文献（和某个查新点相关的文献，提供文献的中英文题目、作者、来源）
六、查新委托人提供的资料目录（如申请书、鉴定书等）
中国海洋大学查新咨询用户须知
中国海洋大学查新中心是国家教育部确定的部级查新机构，在国家教育部和国家科技部的领导下开展工作。
本中心的主要任务是：
科研立项、成果鉴定等科技查新，收录、引证等文献检索。
科技查新工作程序严格执行科技部制定的《科技查新规范》。
为确保科技项目查新过程的客观性和真实性，更及时有效地完成科技项目的查新报告，敬请查新委托人协助配合以下工作：
一、委托
1.委托方式：
（1）在图书馆的科技查新主页下载查新合同，按照要求填写，并在发到查新信箱（chaxin@）。
（2）下载查新合同电子稿，按照要求填写好后保存;在我们的查新管理平台注册后，用已注册的登录名和密码登录查新管理系统按提示委托。
两种委托都需要打电话（66781891，82031891）确认具体事项或等我们的人工邮件、电话回复。
（3）当面委托：
可以当面填写纸质查新合同或者提交纸质查新合同，当面由我们的查新负责人确认是否接收合同，但过后需补发查新合同的电子稿。
2．“科技查新合同”的填写要求
（1）查新合同应由课题负责人或掌握课题全面情况的研究人员填写，合同签字应当使用钢笔或者碳素笔。
（2）查新项目名称：
应与立项书或鉴定书上的项目名称一致，国外查新需填写英文名称。
（3）查新目的：
可分为立项查新、成果查新等。
立项查新包括申报各级、各类科技计划，科研课题开始前的资料收集等；成果查新包括成果鉴定、申报奖励等。
（4）查新点与查新要求：
查新点即项目的新颖性，是指需要查证的内容要点，需要根据课题的技术要点一一列出，每项代表该课题的一个新颖性，并和查新结论密切相关，一个查新项目仅限2个查新点。
查新要求是指查新委托人对查新提出的具体愿望，一般分为国内查新、国内外查新、国内外专利查新。
（5）查新项目的科学技术要点：
研究课题的概要，重点表述主要技术特征、参数、指标、发明点、创新点、技术进步点等。
（6）关键词：
关键词（含规范词、同义词、缩写词、相关词）应从查新项目的查新点中抽出，同时应属于查新项目所属专业的文献常用词汇。
化学物质除提供化学名称外，应尽可能提供其商品名、俗称、分子式、结构式及CA登记号。
（7）查新委托人提供的资料目录：
与查新项目密切相关的国内外同类科学技术和相关科学技术的背景材料、该项目成员在国内外已发表的相关文献（应当尽可能注明文献的著者、题目、刊名、年、卷、期、页），并尽可能提供各种立项申请书、立项研究报告、项目申报表、可行性研究报告、项目研制报告、技术报告、总结报告、实验报告、测试报告、产品样本、用户报告、奖审申报书及有关报奖材料等的一种或多种，以供查新机构在处理查新事务中参考（本查新站妥善保管，结题后归还）。
（8）保密责任：
应当包括当事人对技术内容和资料保守秘密的内容、期限和泄露科学技术秘密应当承担的责任。
（9）本合同中，凡是双方约定无需填写的条款，在该条款填写的空白处划（/）表示。
二、受理
1．不管哪种方式委托，必须告知查新中心人员并经其同意接受委托。
2．符合受理条件的委托，查新中心根据委托课题的特征和查新级别，安排相应的专业人员受理。
校外查新委托人需视情况按照收费要求交付一定的检索费押金。
3．本科技查新工作站正常提供查新报告的时限一般为国内外10个工作日，国内5个工作日（不含异地索取原文时间和休息日）。
若查新委托人同时委托多个查新内容或项目，或课题集中委托时，完成时间可能长，具体完成时间由查新人员视课题情况与委托人约定。
4.按加急处理的课题；超过查新人员查新能力或本查新中心的查新专业的课题；经和委托人反复探讨委托人还不能按要求填写查新合同的课题，查新人员有权拒绝其查新要求。
5.一年之内需要补充资料重查的，按收费规定加收检索费，一年之后的课题需要重查的，按新的委托处理。
三、检索
1．在查新检索过程中，查新人员就查新项目提出不明事宜时，查新委托人应给予积极的解答与及时沟通，并协助查新人员对查新项目的相关文献进行筛选、翻译、对比，以确保查新结论的客观、准确。
否则，查新机构可以拒绝接受该查新项目。
查新人员有权在查新过程中随时调整检索词及策略。
需国际联机检索的，查新委托人必须在场。
2．查新委托人不得干涉查新活动，不得向查新人员施加任何倾向性影响，即使是委托人已经查过的资料，也必须经过查新人员的重新查证核实。
四、撰写查新报告
1．查新结论的撰写必须根据检索到的资料和用户委托的查新点以描述性的语言客观撰写，不能用定性词语和语气，委托人不能以任何方式要求查新人员漏写相关文献或下无文献根据的主观结论。
2．查新人员撰写好查新报告后，委托人应在查新人员的指导下仔细过目，并就非专业的翻译和结论、术语提出参考改正意见。
3．审核人员对审核中及咨询专家对咨询中出现的问题，有权要求查新人员和委托人做出说明或补充查证。
4．查新项目已接受委托且已完成联机检索工作时，若委托人提出取消查新，则需支付已花费的检索费和一半查新费。
若此时报告已完成，则需支付全部费用。
五、异议处理：
查新委托人对查新委托、查新过程或查新结论有异议时，有权向主管行政部门反映。
如果责任在我方，免费重查并追究责任人的责任。
六、收费：
（具体另定）
校内用户内划，校外用户现金或支票，在委托时支付押金，在取科技查新报告的支付全部费用。
七、其他未尽事宜，请参看查新主页上《中国海洋大学查新咨询工作实施细则》、《中国海洋大学查新咨询工作流程》等规定。
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