证券从业资格考试附答案知识大全.docx

证券从业资格考试附答案知识大全.docx

《证券从业资格考试附答案知识大全.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试附答案知识大全.docx（14页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

证券从业资格考试附答案知识大全

证券从业资格考试附答案知识大全

1、证券公司的（　　）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人

C．全体员工

D．工会代表

2、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（　　）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员

C．证券经纪人

D．实习或见习人员

3、下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。

A．证券经纪商的中介性

B．业务对象的针对性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

4、证券金融公司进行（　　）操作时，应当经证监会批准。

A．变更公司名称

B．增加注册资本

C．制定公司章程

D．签订业务合同

5、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。

A．准确

B．真实

C．公正

D．规范

6、有限责任公司董事会行使的职权包括（　　）。

A．执行股东会的决议

B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

C．决定公司的经营计划和投资方案

D．修改公司章程

7、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

8、中国现行的证券市场法律主要有（　　）。

A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》

D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

9、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，能够对其实施证券市场禁入措施的是（　　）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

D．证券公司的董事

10、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（　　）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其它相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

11、根据中国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假

B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人

D．不按规定履行报告义务

12、证券公司、证券投资咨询机构和其它财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（　　）。

A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程

C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

13、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（　　）。

A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

14、融资融券业务合同中载明的事项包括（　　）。

A．融资融券的额度

B．保证金比例

C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

15、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（　　）分别开立账户。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．商业银行

D．证券登记结算机构

16、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（　　）。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

17、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（　　）。

A．客体要件

B．客观要件

C．主体要件

D．主观要件

18、根据中国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假

B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人

D．不按规定履行报告义务

19、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（　　）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得经过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

20、股东权利滥用的内容包括（　　）。

A．滥用的方式

B．滥用的损害对象

C．滥用的后果

D．滥用的责任

21、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（　　）。

A．反洗钱义务履行及责任划分

B．销售费用分配的比例和方式

C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

22、证券投资基金的销售人员包括（　　）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

D．取得证券经纪业务营销资格的人员

23、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以她人名义设立账户或者利用她人账户买卖证券的，应给予的处罚是（　　）。

A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

24、经纪业务的禁止行为包括（　　）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与她人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益

D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

25、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（　　）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好

C．身份、财产和收入状况

D．金融知识和投资经验

26、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（　　）。

A．规范运作

B．审慎工作

C．信守承诺

D．信息披露

27、下列选项中，属于公开信息的是（　　）。

A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

C．会员效力期限内受奖励次数

D．从业人员效力期限内受奖励次数

28、证券公司办理集合资产管理业务，能够设立（　　）。

A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

29、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

30、证券公司参与区域性市场，应（　　）。

A．合理确定参与的数量和地域

B．制订开展区域性市场业务方案

C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

D．制订接受监管的方案

31、下列属于变相公开发行证券特征的有（　　）。

A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B．公司股东自行或委托她人以公开方式向社会公众转让股票

C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的

D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

32、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（　　）。

A．公司和行业的研究报告

B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告

D．经济前景的预测分析和展望研究

33、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（　　）。

A．真实、合法的资金和账户

B．明确授权

C．业务隔离

D．风险监控

34、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（　　）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

A．董事

B．高级管理人员

C．控股股东

D．基层员工

35、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（　　）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时

B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时

C．持有公司股份10%以上的股东请求时

D．董事会认为必要时

36、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（　　）。

A．公正

B．平等

C．自愿

D．诚实信用

37、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（　　）情况。

A．战略投资者的名称

B．认购数量

C．市盈率

D．持有期限

38、证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A．董事

B．监事

C．高级管理人员

D．境内分支机构负责人

39、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（　　）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其它投资风险。

A．业务资质

B．管理能力

C．业绩

D．财务状况

40、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（　　）。

A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

41、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（　　）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

B．证券业执业证书

C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

42、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（　　）。

A．即证券公司代理客户买卖证券业务

B．证券公司向客户垫付资金

C．不承担客户的价格风险

D．分享客户买卖证券的差价

43、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（　　）。

A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B．防范公司与客户之间的利益冲突

C．切实履行反洗钱义务

D．防止出现损害客户合法权益的行为

44、以股权行使的条件为标准划分，能够将股东权分为（　　）。

A．共益权

B．自益权

C．单独股东权

D．少数股东权

45、证券公司章程中的重要条款包括（　　）。

A．证券公司的名称、住所

B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D．证券公司的解散事由与清算办法

46、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（　　）。

A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

47、下列属于上市证券的是（　　）。

A．人民币普通股

B．基金券

C．人民币优先股

D．期货

48、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（　　）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其它投资风险。

A．业务资质

B．管理能力

C．业绩

D．财务状况

49、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（　　）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员

C．证券经纪人

D．实习或见习人员

50、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（　　）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C．公平对待客户，不得经过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

51、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（　　）。

A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员能够离职

52、下列属于证券金融公司职责的有（　　）。

A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D．中国证券业协会确定的其它职责

53、基金监督机构包括（　　）。

A．中国证监会

B．商业银行

C．证券公司

D．证券投资咨询机构

54、发行人披露的招股意向书除不含（　　）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

A．发行价格

B．筹资金额

C．发行数量

D．筹资费用

55、信息公开的内容包括（　　）。

A．上市公告书

B．中期报告

C．年度报告

D．临时报告

56、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（　　）和其它信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

57、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（　　）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A．准确

B．客观

C．完整

D．公平

58、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（　　）。

A．资产配置策略

B．自营业务规模

C．可承受的风险限额

D．投资品种

59、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。

A．自营业务账户

B．风险限额

C．资产配置

D．席位情况

60、下列具有法人资格的有（　　）。

A．子公司

B．分公司

C．企业财务公司

D．母公司

61、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（　　）。

A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

62、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（　　）。

A．具有完全民事行为能力

B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历（教育部认可的）

D．未受过刑事处罚

63、证券公司应当根据客户（　　）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A．证券专业知识

B．证券投资经验和风险偏好

C．年龄

D．财务与收入状况

64、股份有限公司的董事会成员能够是（　　）人。

A．5

B．15

C．20

D．25