安徽省上半年证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题.docx

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安徽省上半年证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题

安徽省2015年上半年证券从业资格考试：

证券投资基金概述模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券“存管”服务是__为__提供的。

A．证券交易所，证券公司B．证券登记结算机构，证券公司C．证券公司，投资者D．证券登记结算机构，投资者

2.基金清算后的剩余资产归__所有。

A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人

3.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。

A．公司及基金投资运作中的重大关联交易B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．公司管理的季度报告D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告

4.转换贴水的计算公式是__A．基准股价加转换平价B．基准股价减转换平价C．基准股价乘以转换平价D．基准股价除以转换平价

5.在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。

A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司

6.（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金

7.利率期限结构的形成主要是由__A．对未来利率变化方向的预期决定的B．流动性溢价决定的C．市场分割决定的D．市场供求关系决定的

8.某国债的面值为100元，票面利率为5%。

计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。

A．151B．152C．153D．154

9.鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以__为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。

A．头寸规模控制B．名义值法C．风险控制D．VaR

10.市盈率的计算公式为__A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格

11.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT（息税前利润）衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C．债务融资的税前成本比股票融资成本低D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

12.基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。

A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值

13.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．5%B．10%C．15%D．20%

14.标的证券为股票的，应当符合条件有__。

A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

15.证券经纪商以__的身份从事证券交易。

A．委托人B．授权人C．受托人D．代理人

16.证券交易所的会员（）。

A．可以自行转让交易席位B．转让交易席位必须由证监会审批C．转让交易席位必须由证券交易所审批D．不得转让交易席位

17.证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券（或组合）的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。

A．对总风险的补偿B．对放弃即期消费的补偿C．对系统风险的补偿D．对非系统风险的补偿

18.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。

A．相互联系B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡

19.在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。

A．基金份额上市交易公告书B．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议

20.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。

A．按合同约定承担投资风险B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

21.股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。

A．市场风险B．违约风险C．系统性风险D．非系统风险

22.下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。

A．基金份额发售公告B．基金份额上市交易公告书C．基金份额净值公告D．澄清公告

23.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。

A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责

24.关于认股权证，下列论述不正确的是__。

A．认股权证又称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证

25.证券经纪商以__的身份从事证券交易。

A．委托人B．授权人C．受托人D．代理人

26.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。

A．席位B．交易所C．资金账户D．证券账户

27.目前，我国对__实行T+3交收方式。

A．B股B．A股C．基金D．债券

28.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

29.王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是__。

A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让D．王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

30.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：

连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。

A．40B．30C．20D．10

31.证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：

最近年度净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。

A．5B．6C．7D．8

32.不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券

33.关于金融债券担保，下列说法错误的是（）。

A．对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求B．对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保C．对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保D．经中国银监会批准的财务公司，可以免于担保

34.证券清算业务主要是指（）。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

35.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是__。

A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

36.有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。

A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场

37.公司应当在发行公司债券前的__个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。

A．1～2B．1～3C．2～5D．3～7

38.目前在我国尚不存在的基金是__。

A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金

39.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。

A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管

40.下面__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

A．股票价格波动B．意外灾害C．股票分割D．公司改组或合并

41.网上竞价发行方式的最大缺陷为__。

A．股价容易被操纵B．市场广泛C．两级市场的联动性D．经济高效

42.我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的__。

A．注册制B．核准制C．定向发行D．承购包销

43.__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换

44.下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是__。

A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

45.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是（）。

A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%

46.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。

A．清算不发生财产实际转移B．交收不发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移

47.根据__的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A．运作方式B．法律形式C．投资对象D．投资目标

48.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

A．经公证的B．委托人签字的C．受委托人签字的D．经纪人员审核的

49.上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

A．1个工作日B．2个工作日C．3个工作日D．5个工作日

50.《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。

此后，《公司法》修订了__次。

A．2B．3C．4D．5