项目工程竣工和结算编制说明.docx
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项目工程竣工和结算编制说明
项目工程交工和竣工结算编制说明
为了做好清连项目连南段的交工、竣工结算工作，更合理指导承包人编制交工计量证书，实现交工结算目标，制订本编制说明。
一、《分项工程完工计量证书》编制说明
1、《分项工程完工计量证书》正式稿编制五份，编制分项工程完工计量证书不要求设置封面及目录。
主要表格有支表5－16－2、5－16－3、附件资料。
2、分项工程完工计量证书、分项工程完工计量计算单附件资料包括《分项工程完工证书》、支持相关数据的设计图纸（有变更的为变更后图纸）、变更单、联测资料等。
若多个分项工程附件为同一套资料，可在使用同一套附件资料的分项工程完工计量单后只附一套证明资料，例如，涵洞工程为一个分部工程，编制涵洞工程完工计量证书，按一套多个分项工程进行编制。
3、《分项工程完工计量证书》中，分项工程完工计量证书编号、计量细目、单位、数量、计算单编号必须与相应计算单一致。
4、《分项工程完工计量计算单》中，分项工程编号、名称、工程名称、工程细目号、细目名称、单位必须正确。
计算单编号按照每个分项工程进行流水号（01、02、03）编制即可，细目要求写出上一级细目名称。
5、《分项工程完工计量计算单》中，所有数量必须书写计算式，每个数据必须提供依据和来源。
计算方法必须符合技术规范要求的计量法则，计算结果必须正确。
6、及时建立分项工程完工计量电子台帐，可按支表5－16的格式编制。
二、《交工支付申请书》编制说明
1、承包人应按本《交工支付申请书》中规定的格式，编制一式五份《交工支付申请书》，交由监理办和项目管理处审查，建设管理总部审批之后办理交工支付手续。
2、《交工支付申请书》的支付金额系指承包人在工程交工验收后根据合同能及时得到的应得工程款项，而不是对合同完工数量、价格或费用的最终确认。
合同工程的最终价格（包括数量、价格及相关费用）在竣工结算中确认。
对于合同双方在本《交工支付申请书》审核中可能存在的争议部分的费用（包括数量、价格、索赔等引起的费用变化），可通过暂定的数量或价格办理，其争议部分可在双方达成一致意见后支付或在竣工结算中办理。
3、《交工支付申请书》的支付金额以建设管理总部审批的“交工支付证书”（支表4-2）上注明的交工支付应付款金额为准。
4、《交工支付申请书》中支表4-2“交工支付证书”由建设管理总部合约部用计算机填写、不得涂改。
5、支表4-2“交工支付证书”中的相关数据由建设管理总部合约部根据“支表4-2-1”至“支表4-12”及建设管理总部对遗留问题的评估意见中相关的由建设管理总部审定的数据汇总填列。
6、支表4-2-1“交工支付费用汇总表”中的相关数据由承包人、项目管理处、建设管理总部分别根据“支表4-3”至“支表4-12”中的相关汇总数据填列，其中承包人必须采用计算机填写打印，项目管理处、建设管理总部必须用黑色签字笔填写。
7、支表4-3“第100～700章工程交工支付费用计算表”、支表4-4“计日工交工支付费用计算表”应严格按清单编号顺序填写，不得交叉或颠倒，并与支表4-13、支表4-14保持一致。
表中“增加或减少”列系指“交工支付”列与“控制计量”列的对比结果。
承包人必须采用计算机填写，如有修改，项目管理处、建设管总部必须用黑色签字笔修改。
其中支表4-3中，对于新增变更单价，应在备注中注明变预批编号。
8、支表4-5“交工支付工程管理目标保证金计算表”中的相关数据由承包人、项目管理处、建设管理总部分别根据“支表4-5-1”至“支表4-5-5”中的相关汇总数据填列，其中承包人必须采用计算机填写打印，项目管理处、建设管总部必须用黑色签字笔填写。
9、支表4-6应按建设管理总部签发的索赔审批意见书编号序列填写，其金额系指索赔审批意见书中已列明的金额。
对于尚未签发索赔审批意见书的索赔，不得在本表中填列，承包人可将其列入附件“遗留问题一览表”，或由项目管理处在承包人“遗留问题一览表”评估意见中列明，建设管理总部在交工计量支付审核合约评估意见中出具最终评估意见。
10、支表4-7、4-8中的奖、罚金额系指建设管理总部、项目管理处已发文明确的奖励金额（如进度奖、质量奖等）或承包人的违约罚金，其填写的有关要求同支表4-6。
涉及合同工期的奖金或罚金，应在支表4-7或4-8中计列。
尚未明确的奖金或罚金承包人可列入附件“遗留问题一览表”，或由项目管理处在承包人“遗留问题一览表”评估意见中列明，建设管理总部在交工计量支付审核合约评估意见中出具最终评估意见。
11、支表4-9中“承包人应承担的费用一览表”是指按合同规定应由承包人承担的费用、但不属于罚金的有关费用。
承包人应根据经建设管理总部已确认的实际发生的金额填写。
尚未明确的可列入附件“遗留问题一览表”，或由项目管理处在承包人“遗留问题一览表”评估意见中列明，建设管理总部在交工计量支付审核合约评估意见中出具最终评估意见。
12、支表4-10“业主供材费用汇总表”应根据支表4-16“业主供材数量汇总表”和合同扣款单价计算，并严格按业主供材清单顺序填写，不得交叉或颠倒。
13、支表4-11“工程付款记录一览表”系指从合同签署至本《交工支付申请书》审批前，承包人从业主处实际收到的任何与本合同有关的工程款项，主要包括以下款项（但不限于）:
a.预付款；
b.工程进度款（承包人实际收到金额）；
c.借款；
d.奖励（包括各种进度奖、质量奖、安全奖等）；
e.保险赔款；
f.其他款项；
14、支表4-12“保险理赔费用一览表”应按建设管理总部签发的保险理赔支付审批意见书编号序列填写，其金额系指保险理赔支付审批意见书中已列明的金额。
对于尚未签发保险理赔支付审批意见书的保险理赔，不得在本表中填列，承包人可将其列入附件“遗留问题一览表”，或由项目管理处、建设管理总部在承包人“遗留问题一览表”评估意见中列明。
15、支表4-13“交工计量工程数量汇总表”和支表4-14“交工计量计日工数量汇总表”中的“交工计量数量”系指工程交工后，根据分项工程完工计量证书确定的数量或合同的有关规定应该予以计量的工程数量和计日工数量。
支表4-16“业主供材数量汇总表”中的“供材数量”系指由业主供应、承包人实际签收的材料数量。
以上三表为支表4－3、4－4、4－9的依据。
16、支表4-13~支表4-16及附件1~5中签字栏，监理办由监理工程师签认，管理处由相关部门负责人签认。
17、对于结构尺寸随地形发生变化的工程（如排水、防护和边坡绿化等工程），在分项工程完工后必须进行完工联测才予以计量，并应列入支表5-16-4工程量联测资料一览表及附件。
18、附件6“承包人遗留问题一览表”指承包人在递交《交工支付申请书》前认为尚未解决、尚未明确的或合同双方存在异议的问题均可列入此表。
承包人在填写该表时应附上相关资料，随同本《交工支付申请书》一并上报，支持材料可单独装订成册。
19、项目管理处在审查《交工支付申请书》的同时，应严格按照合同的有关要求对承包人“承包人遗留问题一览表”所列明的问题独立地提交书面的评估意见，但评估意见不限于承包人“承包人遗留问题一览表”中列明的问题。
对于在“一览表”中承包人未列明（如承包人违约处罚、承包人应承担的费用、工程遗留问题等）但在合同执行过程中确实发生、且未在本《交工支付申请书》反映的问题，项目管理处应根据合同规定出具独立的评估意见，并应整理齐备与遗留问题相关的资料（包括资料清单）作为项目管理处评估意见的附件。
管理处评估意见包括以下主要内容（不限于）：
a.存在的问题，过程；
b.问题产生的原因与合同责任分析；
c.建议解决方案；
d.费用的估算。
20、建设管理总部完成对《交工支付申请书》审查后，应完成交工计量支付审查报告，报告应包括以下内容：
1）合同工程总体执行情况的评估意见，包括开工、交工时间、合同工期（包括合同规定的区段工期）执行情况、工期奖罚、质量奖罚、交工支付金额与合同金额比较与分析、档案整理与移交情况等。
2）遗留问题评估意见，并整理有关资料，评估遗留问题包括以下范围：
a.对承包人“承包人遗留问题一览表”所列明的问题；
b.未在承包人“承包人遗留问题一览表”中列明的，但项目管理处在评估意见中已经列明的存在的问题；
c.未在承包人“承包人遗留问题一览表”和项目管理处评估报告中列明的，但建设管理总部认为尚未解决的问题，如处罚、承包人应承担的费用、工程遗留问题等。
3）遗留问题评估意见包括以下主要内容（不限于）：
a.存在的问题，过程；
b.问题产生的原因与合同责任分析；
c.建议解决方案；
d.费用的估算。
三、《竣工结算书》编制说明
1、在合同工程缺陷责任终止证书签发后28天内，承包人应按本《（竣工）结算书》中规定的格式，编制一式五份《（竣工）结算书》，交由监理办和项目管理处审查，建设管理总部审定。
2、本申请书中表格，均需承包人用计算机填写，装订应符合科技档案管理要求。
3、本结算书表5－1、表5－3不得有任何改动，其他表格，承包人、监理办、项目管理处和建设管理总部在填写、审查和审定申请书的过程中，不得用涂改液涂改，必要时可用杠改，但必须在修改处注明修改人。
4、支表5－4、支表5－5、支表5－16、支表5－17所核定的工程数量或工程费用是指该合同段在合同施工阶段和缺陷期内发生的工程量或工程费用，应严格按清单编号顺序填写，不得交叉或颠倒。
支表5-16中“备注”栏中应注明各分项工程完工数量在支表5-16-2中的页码位置。
5、支表5-16的填写，应按合同工程量清单明确的顺序进行，相应的分项工程完工计量证书和计算单（支表5-16-3）紧跟其后装订，计量计算单在各个分项完工计量证书中独立编号。
6、支表5-6、5－7、支表5－8、支表5－9、支表5－10是指该合同段在合同期内经项目管理处、建设管理总部核定的费用，其后必须附相关的支持文件原件。
7、支表5-6应按签发的索赔审查意见书编号排序，附件是指该表所涉及的索赔申请书和监理工程师审查意见书，紧跟该表。
支表5-7、5－8、支表5－9、支表5－10的填写要求同支表5-6。
8、支表5-8中的“其它费用”是指按合同规定应由业主承担，但不属于奖金或索赔发生的费用。
支表5-10中“承包人应承担的费用”是指按合同规定应由承包人承担，但不属于罚金的有关费用。
承包人应根据经项目管理处、建设管理总部已确认的，实际发生的金额填写。
9、支表5-11是指工程出险且保险公司已进行保险赔付后，核定承包人应得的保险赔付金额，其附件（须为原件）系指项目管理处下发的保险理赔支付审查意见书，但该费用不计入合同段竣工结算总价中。
10、支表5－12、支表5－18所核定的业主供材数量或材料费用是指该合同段在施工和缺陷责任期内发生的材料数量或材料费用，应根据支表5-18“业主供材数量汇总表”和合同扣款单价计算，并严格按业主供材清单顺序填写，不得交叉或颠倒。
11、支表5-13中所要求的附件是指该表所涉及每期《期中支付申请书》中的“支表3-1期中支付证书”和《交工支付申请书》中的“支表4-1交工支付证书”以及其他支付文件。
12、支表5-14中所要求的附件是指开工通知书（或区段开工通知书）、交工证书、竣工证书、缺陷责任终止证书等与工期相关的资料原件。
13、支表5-15应按签发的延期审查意见书编号排序，附件是指该表所涉及的延期申请书和延期审查意见书，紧跟该表。
合同段工期的奖金或罚金，应在支表5-7或5-9中计列。
14、支表5-17中各计量细目应按清单编号顺序排列，该表的附件是指已签发的计日工指示单和计日工数量联测单（原件）。
附件应统一编号，紧跟该表，表中“备注”栏中要注明指示单编号和联测单编号。
15、支表5-19中工程变更资料应按下发的变更工程预算审查意见书编号顺序整理，变更令和工程变更单紧跟相应的变更工程预算审查意见书。
16、支表5-20中其他资料包括：
《中标通知书》复印件、《开工通知书》复印件、合同协议书及工程量清单复印件、项目经理及项目经理部印章授权函复印件、工程款支付单位、开户银行及帐号确认函复印件等。
17、项目管理处施工管理部在完成《（竣工）结算书》审查时，应提供书面审查意见，项目管理处合约部在完成《（竣工）结算书》后，应提交审核报告，施管部审查意见作为该报告的附件。
18、组卷时，按工程费用部分（支表5-1～支表5-15）和工程量计量部份（包括其他资料，即支表5-16～支表5-20）分别组卷（两部份可根据需要由若干分册构成）。
19、承包人在交工计量完成后21天内，应利用现有资料按本《（竣工）结算书》的格式编制完成《（竣工）结算书》初稿（按格式组卷，遗留问题暂列）报送建设管理总部备案；待缺陷责任期满，工程缺陷责任终止证书签发后28天内，将遗留问题处理的文件及缺陷期内的相关资料补充进初稿内并加盖单位公章完成正式的《（竣工）结算书》。
支表4
交工支付申请书
项目名称
工程名称
合约编号
项目管理处
承包单位
编制日期
册数
第册共册
支表4-1交工结算合约评估意见书
支表4-2交工支付证书
支表4-2-1交工支付费用汇总表
支表4-3第100~700章工程交工支付费用计算表
支表4-4交工支付计日工费用计算表
支表4-5交工支付工程管理目标保证金计算汇总表（附表4-5-1～4-5-5）
支表4-6索赔费用一览表
支表4-7奖金一览表
支表4-8罚金一览表
支表4-9承包人应承担费用一览表
支表4-10业主供材费用汇总表
支表4-11工程付款记录一览表
支表4-12保险理赔费用一览表
支表4-13交工计量数量汇总表
支表4-14交工计量计日工数量汇总表
支表4-15工程变更资料一览表及附件
支表4-16业主供材数量汇总表
附件1支表5-16工程完工计量汇总表
附件2支表5-16-1分项工程一览表
附件3支表5-16-2分项工程完工计量证书
附件4支表5-16-3分项工程完工计量计算单
附件5支表5-16-4工程量联测资料一览表及附件
附件6承包人遗留问题一览表
附件7承包人遗留问题一览表评估意见书
附件8分项工程完工证书
支表4-1交工计量支付审核合约评估意见
工程名称：
承包单位：
合约编号：
交工计量支付合约评估意见：
建设管理总部计划合约部主管：
建设管理总部计划合约部经理：
支表4-2交工支付证书
工程名称：
承包单位：
序号
项目
合同金额
（元）
控制金额
（元）
交工支付金额（元）
备注
1
第100章-700章工程
2
计日工
3
工程管理目标保证金
4
暂定金额
5
小计=（1+2+3+4）
6
索赔费用
7
奖金
8
罚金
9
承包人应承担费用
10
交工支付总金额=（5）+（6）+（7）-（8）-（9）
11
保留金=[（10）×5%]
12
扣业主供材款
13
保险索赔费用
14
交工支付前累计已付款
（包括预付款、借款、奖金、支付保险赔款等）
15
交工支付应付款=（10）-（11）-（12）+（13）-（14）
16
交工支付应付款（大写）：
总监理工程师：
项目管理处计合部经理：
项目管理处处长：
建设管理总部计划合约部主管：
建设管理总部计划合约部经理：
建设管理总部分管领导：
建设管理总部总经理：
支表4-2-1交工支付费用汇总表
工程名称：
承包单位：
序号
项目
合同金额
（元）
控制金额
（元）
交工支付金额
（元）
承包人申报
管理处审查
建设总部审批
1
第100章-700章工程
2
计日工
3
工程管理目标保证金
4
暂定金额
5
小计=（1+2+3+4）
6
索赔费用
7
奖金
8
罚金
9
承包人应承担费用
10
交工支付总金额=（5）+（6）+（7）-（8）-（9）
11
保留金=[（10）×5%]
12
扣业主供材款
13
保险索赔费用
14
交工支付前累计已付款（包括预付款、借款、奖金、支付保险赔款等）
15
交工支付应付款=（10）-（11）-（12）+（13）-（14）
承包人项目经理：
总监理工程师：
项目管理处计合部经理：
项目管理处处长：
建设管理总部计划合约部主管：
建设管理总部计划合约部经理：
建设管理总部分管领导：
建设管理总部总经理：
支表4-3第100~700章工程交工支付费用计算表
工程名称：
承包单位:
第页共页
清单
编号
细目名称
单位
合同
单价
原合同
计量支付控制
交工支付
与控制计量比较
增加或减少
备注
数量
金额
控制数量
金额
交工计量数量
金额
数量
金额
本页小计
本章合计
第100—700章合计
承包人项目经理：
项目管理处合约部主管：
项目管理处合约部经理：
建设管理总部合约部主管：
日期：
日期：
日期：
日期：
支表4-4交工支付计日工费用计算表
工程名称：
承包单位:
第页共页
清单
编号
细目名称
单
位
单价
综合费率
（%）
综合
单价
原合同
交工支付
增加或减少金额
数量
金额
交工计量数量
金额
数量
金额
本页小计
合计
承包人项目经理：
项目管理处合约部主管：
项目管理处合约部经理：
建设管理总部合约部主管：
日期：
日期：
日期：
日期：
支表4-5交工支付工程管理目标保证金计算表
工程名称：
承包单位:
第页共页
序号
内容
承包人申报金额（元）
项目管理处审核金额（元）
建设管理总部审批金额（元）
备注
1
质量目标保证金
详见支表4-5-1
2
工期目标保证金
详见支表4-5-2
3
安全目标保证金
详见支表4-5-3
4
环保目标保证金
详见支表4-5-4
5
廉政目标保证金
详见支表4-5-5
合计
承包人项目经理：
项目管理处合约部主管：
项目管理处合约部经理：
建设管理总部合约部主管：
日期：
日期：
日期：
日期：
支表4-5-1交工支付工程管理质量目标保证金计算表
工程名称：
承包单位:
第页共页
序号
内容
承包人申报金额（元）
项目管理处审核金额（元）
建设管理总部审批金额（元）
备注
1
第100章至第700章工程交工支付金额
根据工程承包合同合同专用条款第60.16款的相关规定计算。
2
交工验收质量目标保证金总额〔=
（1）×0.4%〕
3
交工验收质量目标违约金〔=（90－交工验收工程质量评定得分）×
（1）×0.1%〕
4
承包人交工验收质量目标保证金金额〔=
（2）-（3）〕
承包人项目经理：
项目管理处合约部主管：
项目管理处合约部经理：
建设管理总部合约部主管：
日期：
日期：
日期：
日期：
支表4-5-2交工支付工程管理工期目标保证金计算表
工程名称：
承包单位:
第页共页
序号
内容
承包人申报
金额（元）
项目管理处
审核金额（元）
建设管理总部审批金额（元）
备注
1
第100章至第700章工程交工支付金额
根据工程承包合同合同专用条款第60.16款的相关规定计算“以项目合同总工期或经业主批准延长后的总工期为基准，实际工期每提前一天，工期目标保证金按合同段第100章至700在工程交工时支付金额的0.1‰支付，但最高不超过合同段总则、设计费用及施工费用在工程交工时支付金额的0.6%；以项目合同总工期或经业主批准延长后的总工期为基准，实际工期发生滞后，业主将不支付工期目标保证金。
且实际工期每滞后一天，按专用条款47.1款扣除拖期损失偿金，拖期损失偿金应不超过合同价的10%。
2
交工验收工期目标保证金总额〔=
（1）×0.6%〕
3
合同完工日期或经业主批准延长后的完工日期
4
实际完工日期
5
提前完工天数
6
承包人交工验收工期目标保证金金额〔=提前完工天数×
（1）×0.1‰〕
7
拖期完工天数
8
拖期损失赔偿金标准（元/天）
9
承包人拖期损失赔偿金总额
承包人项目经理：
项目管理处合约部主管：
项目管理处合约部经理：
建设管理总部合约部主管：
日期：
日期：
日期：
日期：
支表4-5-3交工支付工程管理安全目标保证金计算表
工程名称：
承包单位:
第页共页
序号
内容
承包人申报金额（元）
项目管理处审核金额（元）
建设管理总部审批金额（元）
备注
1
第100章至第700章工程交工支付金额
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