整理公路工程造价原理与编制课程教案首页.docx
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《公路工程造价原理与编制》课程教案首页
学生专业班级
管理学院工程管理专业工程造价专业
学时数
第五章公路工程招投标阶段的造价编制共8时
第一节3学时第二节1学时第三节2学时第四节2学时
教学目的
让学生通过学习了解公路工程招标的概念及招标文件的内容，熟悉工程量清单的拟定，掌握标底的编制，掌握投标的技巧及报价的编制方法，了解国际工程投标报价的组成。
教学内容
主要内容包括：
招标文件，招标文件与造价的关系，标底的编制，报价编制步骤，投标策略，投标报价的编制及示例，国际工程投标报价组成，投标前计划的准备，施工成本估算，国际工程标价的确定。
教学重点
招标文件，标底的编制，报价编制步骤，投标策略，投标报价的编制及示例。
教学难点
工程量清单的拟定，报价的编制。
教学进程
1．招标文件（约70分钟）
2．招标文件与造价的关系（约65分钟）
3．标底的编制（约90分钟）
4．报价编制步骤（约10分钟）
5．投标策略（10分钟）
6．投标报价的编制（30分钟）
7．投标报价德编制示例（约40分钟）
8．国际工程投标报价的组成（约10分钟）
9．投标前计划的准备（约10分）
10．施工成本估算（约40分钟）
11.国际工程标价的确定（约30分钟）
教学方法
课堂讲述为主
教具
黑板、粉笔、多媒体
课后总结
作业
见各节要求
备注：
教学进程一栏可根据教学内容的多少自定页数
《公路工程造价原理与编制》课程教案
第五章公路工程招投标阶段的造价编制
第一节招标文件及其与造价的关系
第二节标底的编制
第三节报价的编制
第四节国际工程投标
一、本单元教学内容
1．招标文件
2．招标文件与造价的关系
3．标底的编制
4．报价编制步骤
5．投标策略
6．投标报价的编制
7．投标报价德编制示例
8．国际工程投标报价的组成
9．投标前计划的准备
10．施工成本估算（约40分钟）
11.国际工程标价的确定（约30分钟）
二、本单元的教学方式
课堂讲授为主。
在讲授的同时，增加一些工程实践中实际的报价编制的例子。
三、本单元师生活动设计
1．重点针对对公路工程招投标阶段的标底和报价的编制进行课堂讲解。
2．增加清单和报价编制的实际例子，让学生提出自己的想法和问题。
3．讨论：
清单拟定和定额套用中可能存在的实际问题。
四、讲课提纲
第五章公路工程招投标阶段的造价编制
第一节招标文件及其与造价的关系
一、招标文件
招标文件是编制标底和投标报价的重要依据，其主要内容包括：
1.投标邀请书
2.投标（人）须知
投标（人）须知是一份为让投标单位了解招标项目及招标的基本情况和要求而准备的一份文件。
投标须知中应说明以下内容：
（1）项目概况。
（2）投标单位的资格要求。
（3）投标中的时间安排及相应的规定。
（4）投标书的编制要求。
包括投标书的组成、编制要求及密封和递送要求等。
（5）开标、评标与定标的基本原则
3.合同条款
合同条款主要规定了合同履行中当事人的基本权利和义务以及合同履行中的工作程序等。
合同条款通常分通用条款和专用条款两部分。
通用条款在整个项目中是相同的，一般直接采用有关权威机构或国家制定的范本。
在合同执行中，如果合同通用条款与合同专用条款不一致而产生矛盾时，应以合同专用条款为准。
4.合同格式
5.技术规范
技术规范是招标文件和合同文件中的一个非常重要的组成部分，是施工过程中承包人控制质量和监理工程师检查验收施工质量的主要依据，是投标人在投标时必不可少的资料，因此技术规范拟定，既要符合国家颁布的规范要求，保证工程的施工质量，又不能认为技术要求越高越好或过于苛刻，因为太高的技术要求必然导致投标人提高投标报价。
6.投标书及投标担保书格式
7.工程量清单
工程量清单是一份与技术规范相对应的文件。
工程量清单详细说明了每一工程细目可能要发生的工程数量。
工程量清单的用途之一是为投标人报价用，投标人根据合同条款、图纸、技术规范以及拟定的施工方案，根据本企业以往的经验或通过单价分析，对清单中各项进行报价，以逐项汇总为各章和整个工程的投标报价。
用途之二是在合同执行过程中进行中期支付和结算时，可按已实施项目的工程数量、工程量清单中的单价来计算应付给承包人的款项。
工程量清单按内容不同可分为以下三部分：
（1）开办项目的工程量清单
开办项目是工程施工开工前就要发生或一开工就要发生或大部分发生的项目，如工程保险、临时工程费、承包人驻地建设费等。
在工程量清单及技术规范中，这些项目单独列项，放在工程量清单第100章总则中，其特点是有关款项包干支付，按总额结算。
具体格式如表
第100章总则
合同段编号：
货币单位：
人民币元
细目编号
项目名称
单位
数量
单价
合价
101-1
保险费
-a
按合同条款规定，提供建筑工程一切险
总额
-b
按合同条款规定，提供第三方责任险
总额
102-1
竣工文件
总额
102-2
施工环保费
总额
103-1
临时道路修建、养护与拆除（包括原道路的养护费）
总额
103-2
临时工程用地
m2
103-3
临时供电设施
m2
-a
设施架设、拆除
总额
-b
设施维修
月
103-4
电讯设施的提供、维修与拆除
总额
103-5
供水与排污设施
总额
104-1
承包人驻地建设
总额
清单第100章合计人民币_____
（2）永久工程项目的工程量清单。
包括路基、路面、桥梁涵洞工程、隧道工程、安全设施及预埋管线、绿化及环境保护等。
其工程量应根据图纸中的工程量并按技术规范的规定处理后确定。
该工程量是暂估数量，实际的工程量要通过计量方式来确定。
具体格式如表5－2。
表5－2
第200章路基
合同段编号:
货币单位:
人民币元
细目编号
项目名称
单位
数量
单价
合价
202-1
清理与掘除
-a
清理现场
m2
-b
砍伐树木
棵
-c
挖除树根
棵
202-2
挖除旧路面
m2
-a
水泥混凝土路面
m2
-b
沥青混凝土路面
m2
-c
碎石路面
m2
202-3
拆除结构物
-a
钢筋混凝土结构
m3
-b
混凝土结构
m3
-c
砖、石及其他砌体结构
m3
203-1
路基挖方
-a
挖土方
m3
-b
挖石方
m3
-c
挖除非适用材料（包括淤泥）
m3
203-2
改河、改渠、改路挖方
-a
开挖土方
m3
-b
开挖石方
m3
-c
……
表5－3
C.专项暂定金额汇总表（注1）（示例）
清单编号
细目号
名称
估计金额
400
401-1
桥梁荷载试验（举例）
60000
…
…
…
…
…
…
…
…
注1：
表列各项专项暂定金额，应已在工程量清单相关章、目中以专项暂定金额名义列出，以转入工程量清单汇总表中，仅在此表中摘出予汇总。
（3）计日工清单。
计日工也称散工或按日计工，在招标文件中一般列有计日工劳务、材料和施工机械单价表和计日工汇总表。
计日工劳务单价表如表5－4所示。
表5－4
计日工劳务单价表
合同段
细目号
名称
估计数量（小时）
单价（元/小时）
合价（元）
101
班长
102
普通工
103
焊工
104
电工
105
混凝土工
106
木工
107
钢筋工
……
计日工劳务（结转计日工汇总表）
注：
根据具体工程情况，也可用天数作为计日工劳务单位。
除以上三种形式的工程量清单外，还有一张工程量清单汇总表，如表5－5。
表5－5
工程量清单汇总表
合同段:
____
序号
章次
科目名称
金额（元）
1
100
总则
2
200
路基
3
300
路面
4
400
桥梁、涵洞
5
500
隧道
6
600
安全设施及预埋管线
7
700
绿化及环境保护
8
第100章至700章清单合计
9
已包含在清单合计中的专项暂定金额小计（同上表C）
10
清单合计减去专项暂定金额（即8-9）=10
11
计日工合计
12
不可预见费（暂定金额）
总额
13
投标价（8+11+12）=13
通过汇总表对各章的工程报价及计日工汇总，再加上一定比例的暂定金额，即可得出该项目的总报价，该报价与投标书中所填写的投标总价应是一致的。
8.辅助资料表
常用的辅助资料表有：
拟为承包本合同工程设立的组织机构图，拟在本合同工程任职的主要人员简历表，拟投入本合同工程的主要施工机械表、拟配备本合同工程主要的材料试验、测量、质检仪器设备表，合同用款估算表，临时用地计划表，分包人表，调价公式的近似权重系数表，材料基期价格指数表等。
9.图纸及勘察资料
图纸和勘察资料是招标文件和合同的重要组成部分，是投标人在拟定施工组织方案，确定施工方法及提出替代方案，计算投标报价必不可少的资料。
图纸的详细程度取决于设计深度和合同类型。
二、招标文件与造价的关系
（一）投标须知和工程造价的关系
投标须知和工程造价的关系一般有以下七个方面：
1.投标人能享受一定幅度价格优惠的条件
2.投标费用
投标费用包括招标文件购买费、投标人员差旅费、投标文件编制费等。
投标费用一般规定由投标人自己承担，也有的招标文件规定给不中标的投标人以一定补偿费。
不管怎样，投标费用是会考虑到报价中去的。
3.投标保证金和投标有效期
投标须知中规定了投标保证金金额和投标有效期。
4.动员预付款的比例和年贴现率
5.工期的限定范围与提前完工的效益
6.技术性选择方案
7.其他附加的评标准则
（二）合同条款与工程造价的关系
合同条款一般包括“通用条款”和“专用条款”，牵涉到工程造价的以下九个方面在合同条款中是一定要有所体现的。
1.履约保证金和有效期
2.保险
3.税收
4.业主能为承包人提供的施工条件
5.业主可能提供的材料和设备
6.支付条款
（1）动员预付款
动员预付款是业主向承包人提供的一笔无息预付款，用于承包人在动员期间动员和筹备劳力、材料、施工机械和调遣进场之用，通常为合同总价的5％～20％，也有按当年投资额作计算基数计算的，需视工程性质、规模及投资金额而定。
（2）材料和设备预付款
材料和设备预付款是指承包人采购用于永久工程的材料和设备到达工地现场时，业主支付的一笔无息预付款。
（3）保留金
业主在每月临时支付款中可以扣发当月支付款5％～10％的金额作为保留金，用以抵偿承包人在履行合同中可能发生的违约。
保留金的最高限额一般为合同总价的5％。
（4）暂定金额
暂定金额是指包括在合同之内，并列入工程量清单中以此名称标明的、为了实施本工程任何一部分或为了供应货物、材料、设备或服务，或供不可预见费用的一项金额。
（5）中期支付和最终支付
合同条款中规定了中期和最终支付的期限和中期支付的最低限额。
7.价格调整
合同中会给出价格调整方法。
8.货币和兑换率
9.索赔条款
（三）技术规范中的计量支付细则与工程造价的关系
对于公路工程招标文件技术规范中的计量支付细则来说，与造价直接有关。
1.工程量的计量
技术规范中计量与支付是非常重要的，计量与支付的规定不同，承包商的报价也会不同。
计量与支付的规定中包括计量项目、计量单位、计量项目中的工作内容、计量方法以及支付规定。
2.税金和保险费
3.工程管理费
4.临时工程和设施费用
5.承包人驻地建设费用
6.为监理工程师提供的设施费用
监理工程师的办公、生活、交通等服务设施是承包人提供，还是业主负责办理或监理工程师自理。
在合同条款中应该明确。
7.质量标准（指标）与造价的关系
对于各专业工程来说，当然质量要求越高，其成品（指建成后的工程如路基、路面）质量也会越好，但往往质量高与造价低难以统一，这就有个适度的问题。
作为业主，其技术规范订得恰如其份，就可既达到标准又省钱，而承包人只有对规范有充分的了解，才能正确报价。
第二节标底的编制
一、标底的性质和作用
标底是建筑产品在建设市场交易中的一种预期价格。
标底的作用主要有以下三个方面：
标底是评标中衡量投标报价是否合理的尺度，是确定投标单位能否中标的重要依据；标底是招标中防止盲目报价、抑制低价抢标现象的重要手段；标底是控制投资额，核实建设规模的文件。
二、标底的编制原则
（一）标底编制原则
1．标底的价格应反映建筑产品的价值，即在标底编制过程中，应遵循价值规律；
2．标底的价格应反映建筑市场的供求状况对建筑产品价格的影响，即服从供求规律；
3．标底的价格应反映出一种平均先进的社会生产力水平，以达到通过招标，促使社会劳动生产力水平提高的目的。
（二）标底与概、预算的区别
1．标底要按工程量清单的项目和数量进行编制，概、预算则按定额项目和以图纸计算的工程数量套用相应定额进行编制；
2．标底可根据现场具体情况，考虑必要的工程特殊措施费，如边通车边施工路段具体的维持通车的措施费，概、预算除计算行车干扰工程施工增加费外，一般不能再计其他费用；
3．标底可根据具体工程和不同的承包方式考虑不同的包干系数，概、预算则按规定的不可预见费率计算；
4．标底中的其他工程费、间接费、利润、税金的费率应根据招标工程的规模、地区条件、招标方式和投标单位的实际情况取定，概、预算则按费用定额规定编制；
5．标底只计算工程量清单的费用（主要是建筑安装工程费用），概、预算则是计算建设项目全部投资的预计数额，除工程施工费外，还包括设备购置、征地拆迁、勘察设计、贷款利息和建设单位管理费等其他费用；
6．标底应根据具体工期要求和施工组织计划编制，概、预算则难以考虑工期等具体情况。
三、标底编制的依据
1.招标文件
2．概、预算定额
3.费用定额
4.工、料、机价格
5.初步设计文件或施工图设计文件
6.施工组织方案
四、标底编制的程序
（一）准备工作
1.熟悉招标图纸和说明。
2.熟悉招标文件内容。
3．考察工程现场。
4.进行材料价格调查。
掌握当地材料、设备的实际市场价格，砂、石等地方材料的料场价、运距、运费和料源等也要调查收集。
（二）工程量计算
1.复核清单工程量
2．按定额计算工程量
（三）确定工、料、机单价
根据准备工作中收集到的资料，计算和确定人工、材料、机械台班单价。
（四）计算综合费率
综合费率由其他工程费、间接费、利润、税金等组成，要根据招标文件中有关条款和概、预算编制办法的有关规定确定各项费率。
（五）计算工程项目总金额
按概、预算编制办法计算各项工程项目的总金额。
（六）编制标底单价
（七）计算标底总金额
按工程量清单计算各章金额，其中100章总则中的保险费、临时工程费、承包人驻地建设等按实计算列入，其余各章按工程量清单中的数量乘前一步骤中得出的单价计算，然后计算工程量清单汇总表，得出标底总金额。
（八）编写标底说明
计算出标底总金额后，应写标底编制说明。
五、标底审查
标底是否准确与合理，一则直接影响建设项目的投资能否合理使用，二则直接影响投标企业的合理收入及其投标的积极性，因此，标底的确定对投标竞争起着决定性作用，对标底必须进行审查。
审查标底还能促进标底编制单位严格执行国家有关规定，提高标底编制质量。
标
（一）审查依据
编制标底依据的文件资料，均为审查标底的依据。
这些文件资料主要包括：
1．工程招标图纸、设计资料、设计说明书、工程量计算底稿；
2．经批准的初步设计概算或修正概算；
3．各地区或各部门颁布的概、预算定额和费用定额、机械台班定额；
4．编制标底时调查的材料市场价格和当地造价部门公布的材料价格；
5．编制标底时采用的施工组织方案；
6．发售的全套招标文件。
（二）审查内容
组成标底文件的全部内容即为标底审查的内容。
具体要审查的内容是：
1．审查标底文件的组成
2．审查按定额计算的工程量
3．审查编制标底的依据
要审查各种定额、人工工资、材料价格以及各项取费标准的选用是否符合国家和各地区的有关规定。
4．审查标底费用的组成
审查施工组织计划及施工方法是否合理，定额套用是否正确，补充定额的编制依据、原则、水平和项目内容是否合适，各项费率取用是否正确，是否和招标文件的有关规定一致等。
（三）审查步骤
1．熟悉招标文件
2．审核工、料、机价格和各项费率取定
3．审核施工组织计划及施工方法，定额套用和编制步骤
4．审核单价和总价
5．写出审查报告
报告中主要内容包括：
审查单位和审查人、审查依据、问题、标底修改意见等。
第三节投标报价的编制
一、报价编制的依据
（一）招标单位的招标文件
（二）现场考察收集的资料
现场考察的主要内容如下：
1．政治方面（指国外承包工程）
（1）项目所在国政局是否稳定，有无发生政变的可能；
（2）项目所在国与邻国的关系如何，有无发生边境冲突的可能；
（3）项目所在国与我国的双边关系如何。
2．地理、地貌、气象方面
（1）项目所在地及附近地形地貌与设计图纸是否相符；
（2）项目所在地的河流水深、地下水情况、水质等；
（3）项目所在地近20年的气象资料，如最高最低气温、雨量、雨季期、冰冻深度、降雪量、冬季时间、风向、风速、台风等情况；
（4）当地特大风、雨、雪、灾害情况；
（5）地震灾害情况；
（6）自然地理：
修筑便道位置、高度、宽度标准，运输条件及水、陆运输情况。
3．法律、法规方面
（1）与承包合同有关的经济合同法、外汇管理法、税收法、劳动法、环境保护法、建筑市场管理法、涉外经济合同法等法律及相应的法规；
（2）国外承包工程除上述有关法律法规外，尚应了解项目所在地的民法，对本项目施工有关的具体规定，如劳动力的雇佣、设备材料的进出口及运输施工机械使用等规定。
4．工程施工条件
（1）工程所需当地建筑材料的料源及分布地；
（2）场内外交通运输条件，现场周围道路桥梁通行能力，便道便桥修建位置、长度数量；
（3）施工供电、供水条件，外电架设的可能性（包括数量、架支线长度、费用等）；
（4）新盖生产生活房屋的场地及可能租赁民房情况、单价；
（5）当地劳动力来源、技术水平及工资标准情况；
（6）当地施工机械租赁、修理能力。
5．经济方面
（1）工程所需各种材料，当地市场供应数量、质量、规格、性能能否满足工程要求及其价格情况；
（2）当地买土地点、数量、单价、运距；
（3）国外承包工程还要了解当地工人工作时间，年法定假日天数，工人假日，冬、雨、夜施工及病假的补贴，工人所交所得税及社会保险金多少；
（4）监理工程师工资标准；
（5）当地各种运输、装卸及汽柴油价格；
（6）当地主副食供应情况和近3～5年物价上涨率；
（7）保险费情况；
（8）当地工程机械出租的可能性、品种、数量、单价；
（9）当地近几年同类性质已完工程的造价分析资料。
6.当地的建设市场情况
（1）该项目中标后，有没有后续工程的可能性；
（2）有哪些竞争对手参加本次投标，各有多大实力，竞争对手信誉如何。
7．工程所在地有关健康、安全、环保和治安情况，如医疗设施、救护工作、环保要求、废料处理、保安措施等。
8．其它方面
（三）施工组织设计
（四）本企业的资料
1.本企业历年来（至少五年）已完工程的成本分析资料；
2.本企业为本项目提供新添施工设备经费的可能性；
3.本企业的企业定额。
（五）其他资料
1.招标文件所规定的各种国家标准、部颁标准、技术规范等；
2.部颁《公路工程预算定额》和《公路工程基本建设项目概算预算编制办法》及地方政府颁发的有关收费标准和定额。
二、报价编制的步骤
（一）报价编制的步骤如图5－1：
图5－1报价编制的步骤
（二）明确报价的组成部分及内容
一个项目的投标报价由以下三部分组成：
1.施工成本。
包括直接成本、间接成本。
2.利润和税金。
税金是由国家统一征收的费用，利润是根据本项目的具体情况、公司的利润目标、市场行情等制定的。
3.风险费用。
即在各种风险发生后需由承包商承担的风险损失。
（三）掌握市场情报和信息，确定投标策略
报价策略是投标单位在激烈竞争的环境下为了企业的生存与发展而可能使用的对策，报价策略运用是否得当，对投标单位能否中标并获得利润影响很大，常用的投标策略大致有如下几种：
1.赢利较大的策略。
即在报价中以较大的利润为投标目标的策略。
这种投标策略通常在建筑市场任务多，投标单位对该项目拥有技术上的垄断优势，竞争对手少或近期施工任务比较饱和时才予采用。
2.微利保本策略。
即在施工成本、利税及风险费几项费用中，降低利润目标，甚至不考虑利润。
这种投标策略通常在企业工程任务不饱满，建筑市场供不应求，竞争对手强以及业主按最低标定标时可采用。
3.低价亏损策略。
即在报价中不仅不考虑企业利润，相反考虑一定的亏损后提出的报价策略。
4.冒险投标策赂。
即在报价中不考虑风险费用，这是一种冒险行为，如果风险不发生，即意味着承包商的报价成功；如果风险发生，则意味着承包商要承担极大的风险损失。
这种报价策略同样只在市场竞争激烈，承包商急于寻找施工任务或着眼于打入该建筑市场甚至独占该建筑市场时才予采用。
5.其他策略
以上是投标报价的四种常见策略，投标报价过程中，可以在以上四种策略的基础上采用以下几种附带策略：
（1）优化设计策略。
（2）缩短工期策略。
（3）附带优惠策略。
（4）低价索赔策略。
（四）报价决策
1.报价决策
在总报价确定后，可根据单价分析表中的数据综合考虑其它因素后确定工程量清单中各工程细目的单价。
在确定工程细目的单价时，有平衡报价法和不平衡报价法两种方法：
平衡报价法将间接费和利润等费用平均分摊到各工程细目的单价中，即按某固定的比例分摊。
不平衡报价法与此相反。
就时间而言，有早期
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