北大纵横塔西南管理制度体系设计与制度建设建议报告.docx
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北大纵横塔西南管理制度体系设计与制度建设建议报告
塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司
管理制度体系设计与制度建设建议报告
北大纵横管理咨询公司
二零零五年十月
目 录
第一部分：
制度体系1
第二部分：
主要管理制度完善、编写建议2
《组织机构管理》编写建议2
《项目管理管理》完善建议8
《技术、知识管理制度》完善建议17
《营销管理制度》编写建议20
《设备管理制度》完善建议21
《人力资源规划大纲》编写建议22
《招聘管理制度》编写建议26
《培训管理制度》编写建议31
《员工外派培训管理办法》编写建议36
《生产计划管理规定》编写建议37
《会议管理规定》完善建议39
第一部分：
制度体系
战略管理：
人力资源管理：
经营管理：
行政：
企业文化：
质量、健康、安全环保：
综合管理：
财务管理：
第二部分：
主要管理制度完善、编写建议
《项目管理管理》完善建议
目前塔西南公司涉及项目管理有关的制度有以下一些：
《塔西南勘探开发公司计划管理办法》塔油西南发[2004]12号
《塔西南勘探开发公司建设项目前期工作管理办法》
塔油西南发[2004]10号
《塔西南勘探开发公司建设项目（工程）竣工验收管理办法》
塔油西南发[2002]114号
《工程建设项目管理及考核暂行办法》塔油西南发[2001]015号
《工程造价管理暂行办法》塔油西南发[2001]117号
《塔西南勘探开发公司2004年建设材料价格信息及预结算办法》塔油西南发[2004]39号
《财务结算管理办法》塔油西南发[2000]028号
《科技项目管理办法》塔油西南发[2000]022号
《塔西南勘探开发公司建设项目（工程）交工技术文件审验办法》
西南办字[2000]第5号
《塔西南勘探开发公司建设项目（工程）文件材料归档管理实施办法》
工程项目管理部内部制度有：
《工程资料报验审核制度》，《工程付款及结算管理制度》，《建设工程竣工初验收制度》等。
这些制度是由各个部门分别制定的，不成系统，存在制度内容缺失和制度内容交叉、重复的现象。
有些制度，如：
《工程建设项目管理及考核暂行办法》，虽然没有废除但已经停止使用。
因为这些停止使用的制度与后续出台的制度存在着矛盾，因此，建议废除类似已经实际停止使用的制度。
以下是对现有项目制度的分析和建议：
首先、公司与项目管理有关的制度大多数是关于工程项目管理的，科研项目方面只有《科技项目管理办法》，其他类型的项目管理没有相关规定。
因为项目管理存在着很大的共通性，因此，塔西南公司应该建立一个统一的通用性的项目管理制度作为项目管理工作的指导。
项目管理制度要点：
1.项目的立项，审批规定。
这里的立项指项目实施前的立项工作。
立项前须完成的工作是详细设计和编制预算。
申请立项要递交立项报告。
立项报告包含一下内容要求：
✓列明项目启动截止时间；
✓列明实施步骤；
✓列明各个实施步骤或项目组成部分的责任单位；
✓列明各步骤或各部分成本控制目标；
✓列明各部分成果的技术性能要求。
✓详细预算
对于比较简单的项目可以在申请书中将上述要件说明。
对于复杂项目则作为附件详细说明。
2.项目设计管理规定。
项目设计管理指项目完成预可研、可行性研究、初设、列入规划后，实施立项前需要完成的详细设计工作。
以及实施过程中设计变更的管理。
实施立项前设计需要达到以下要求：
✓实现项目功能要求；
✓明确相关技术指标、明确工作量和需要的时间长短；
✓明确所需设备物资的内容。
✓可以据此设计编制详细预算。
3.委外设计过程中要聘请设计监理，以保证对设计工作的专业监督，保证设计质量和工作效率。
项目相关部门要主动配合项目设计工作，提供必要的基础资料。
4.项目立项后的实施准备。
包括项目组织方式，制定项目实施方案、计划，项目采购（人员采购，物资采购，技术采购，服务采购）的规定等。
5.项目实施中的过程管理。
项目实施过程中的人员管理，物资管理，质量管理，进度管理，费用管理，项目变更管理,项目文件材料管理等规定。
6.项目结束后的验收、结算、审计、项目总结等工作的规定。
在结算时要有相关部门负责实质性审核。
7.在整个项目生命周期中，项目协调管理部门的权利、责任和义务；项目经理的责任、权利；项目管理组织的责任、权利；相关各单位的职责、权利、义务。
项目协调管理部门对项目进度等情况定期监督检查，并在总体上协调、管理项目相关责任部门，涉及项目的重大变更由项目协调管理部门做出最终决定；项目组负责对项目直接管理；生产保障部门按照项目实施计划为项目提供设备、物资等支持，在项目需要时为项目提供协调、支持；经营管理部门按照项目实施计划和在项目需要的时候为项目提供财务及招投标等经营活动支持，参与项目考核；专业技术部门按照项目实施计划和在项目需要的时候为项目提供技术支持，并参与项目考核。
8.对项目监理方的管理。
项目监理方的权利、责任；对项目监理方工作的监督管理方式等。
9.在涉及到已经制定的相关制度时，应列明制度名称，条款（例如：
《工程造价管理暂行办法》，第几章，第几条），而不应笼统的写“参照相关规定”。
第二、关于工程项目管理相关制度。
1、塔西南公司指导工程项目前期的工作的制度是《塔西南勘探开发公司建设项目前期工作管理办法》。
针对此制度提出如下修改意见：
（1）项目前期是指项目立项前的阶段。
立项后的阶段称为项目期。
而本管理办法名称为《塔西南勘探开发公司建设项目前期工作管理办法》，但包含了建设项目立项后工程建设前的工作（初步设计、施工图设计）。
因此制度的名称不能准确反映制度规范的内容。
（2）删除管理办法中与工程项目前期无关的职责表述。
包括第二章中的第五条8、9、10、12款。
这些表述虽然是计划财务部规划中心的职责，但与项目前期工作无关。
（3）在管理办法中规定由规划中心负责编制，编制、审查塔西南公司建设项目建议书、预可行性研究报告和可行性研究报告；负责初步设计的审查、审定。
项目预可行性研究报告和可行性研究报告以及初步设计、详细设计均需要项目使用部门，技术部门，施工组织部门共同参与评审才能保证以上工作的质量，因此应该是由规划中心负责组织完成。
并且应该在规定中详细表述以上工作评审的程序，相关各方应准备的材料，评审意见的记录等内容。
（4）在管理办法中第三章第七条中称：
15万元及8万元以上的项目由计划财务部规划中心负责立项，根据管理权限，报油田分公司备案。
而在《计划管理办法》中规定公司预算计划委员会负责审定各单位上报的立项项目。
《计划管理办法》和《塔西南勘探开发公司建设项目前期工作管理办法》是相矛盾的。
应将《塔西南勘探开发公司建设项目前期工作管理办法》中上述称述改为由计划财务部规划中心负责立项申报或审查，由预算计划委员会批准。
（5）在管理办法中第三章第七条中规定：
主营业务单位15万元、其他业务单位8万元以下的建设项目由工程项目使用单位立项，并报计划财务部规划中心备案。
由于，公司规定，公司范围内的委外研究、委外设计工作由规划中心负责,因此在制度中应明确表述。
如：
由工程项目使用单位立项的项目需要委外进行预可研、科研由规划中心统一负责委外工作；如需要委外设计应由项目经理部（项目管理小组）委托规划中心负责委外工作，或者由有规划中心参与的项目经理部（项目管理小组）开展委外设计，规划中心负责委外工作的具体实施和监督。
（6）在管理办法中第三章第七条中规定：
对于批准立项的项目有必要开展下一步工作的，有计划财务部规划中心直接委托有相应资质等级的研究设计单位开展项目预可行性研究、可行性研究、初步设计、施工图设计。
这一规定存在两个问题。
第一，预可行研究和可行性研究应该是立项前所做的工作，为立项决策提供依据。
而不应该是立项后才进行的。
第二，在这个规定中称“有必要开展下一步工作的”，那么什么情况是属于有必要的条件没有列明。
对实际工作缺乏指导意义。
因此，制度应该按如下建议修改：
1）更改为开展预可行性研究、可行性研究后确定项目是否立项。
2）列明需要委外预可行性研究、可行性研究、初步设计、施工图设计的条件。
（7）在管理办法中规定：
包括初步设计、施工图设计在内的工作都是项目前期内的工作；初步设计、施工图设计是立项后需要进行的工作。
项目立项后的工作应该按照项目管理的模式开展，以避免造成项目协调困难，出现前后脱节的现象。
但在管理办法中第四章第十二条中规定：
计划财务部规划中心对项目前期工作管理实行项目负责人制，由项目负责人组织开展项目前期工作，而不是项目管理方式。
因此应修改为：
立项前预可行性研究、可行性研究工作实行项目负责人制。
项目立项后初步设计、施工图设计实行项目管理方式。
（此处立项指设计立项）
（8）在管理办法中没有关于设计监理的相关规定。
设计监理是保证工程项目在勘查、设计时设计方的工作质量，为后续工作的顺利进行提供充分保证。
（9）建议将工程项目部施工图会审暂行办法合并到《塔西南勘探开发公司建设项目前期工作管理办法》中。
使前期规定更加系统完善。
2、《工程造价管理暂行办法》是塔西南公司关于工程定额，造价等价格管理的制度。
针对此制度的修改意见如下：
（1）区分部门职责与制度管理范围的关系，删除与工程造价管理无关的职责。
例如：
负责公司概预算人员的业务培训，考核和发证。
（2）工程造价管理是工程项目概预算、工程项目结算管理过程中的具体环节。
因此《工程造价管理暂行办法》应该是在工程项目概预算管理和工程项目结算管理规定中涉及造价管理内容的细化。
但《工程造价管理暂行办法》中却是从价格的角度出发的工程概预算管理和工程结算管理的内容。
例如：
第三章第八条、第九条、第十条和第四章第十二条、第十四条。
另外，《工程造价管理暂行办法》中含有大量与造价管理无关的工程概预算管理和工程结算、付款管理的规定。
例如：
第三章第六条和第四章第十三条。
因此，建议更改《工程造价管理暂行办法》内容。
集中表述在工程项目概预算管理和工程项目结算管理规定中涉及造价管理时应遵循的规定。
如：
需要提交审查的材料的形式、内容等。
第三、关于科研项目管理制度。
《科技项目管理办法》是塔西南公司关于科技项目管理的制度文件。
这个《办法》中制定了相对完善的科技项目管理制度，但仍然缺少对一些管理内容的规定。
针对此制度提出一下一些修改意见：
1、增加项目负责人的权利、责任的表述，以及对项目成员的管理、考核制度内容。
2、增加项目审计、结算内容。
第四、关于项目结算。
在塔西南公司《财务结算管理办法》中有只在第四章第二十一条中有关于工程项目结算的表述，且非常简单，不能作为具体工作的指导。
而关于技术项目及其他类型项目的结算办法则没有规定。
另外的关于工程项目结算的规定出现在《工程造价管理暂行办法》中。
在该办法中对关于工程项目结算的规定是从造价管理的角度出发的，没有涉及到其他工程项目结算的条件。
对此提出的制度建议：
制定项目结算的管理办法。
详细列明各类项目结算的条件；步骤；相关各方的职责等内容。
第五、建立项目文件材料管理的专项制度。
塔西南公司关于项目文件材料管理的制度有工程项目管理部《工程资料报验审核制度》。
该制度对项目建设期结束时需要的资料做出了规定。
但是针对整个项目期的项目资料保存，传递的制度作为工作的指导。
由于塔西南公司的项目是分阶段不同部门负责的，因此，针对完整项目期内项目资料的制度对保证项目管理的顺利进行有重要的意义。
项目文件管理制度要点：
1、项目各阶段应记录、保存的档案文件和程序性文件；文件材料应记录的内容，详细程度以及记录的频率；项目各阶段应向管理部门提交的文件材料等内容。
2、关于文件材料的保存、传递规定。
第六、工程项目部管理制度汇编中制定了许多工程建设期的单项规定。
建议将这些规定整合，纳入到工程项目建设期项目管理规定中。
减少制度数量，提高制度的系统性。
《技术、知识管理制度》完善建议
塔西南公司关于技术、知识管理的制度有一下一些：
《科技著作权管理办法》塔油西南发[2000]22号
《科技资料管理办法》塔油西南发[2000]22号
《科技奖励管理办法》塔油西南发[2000]22号
《科专利管理办法》塔油西南发[2000]22号
《科技著作权管理办法》塔油西南发[2000]22号
这些制度在许多方面对塔西南公司的技术、知识管理工作做出了规定，促进了公司技术、知识管理水平的提高。
但是仍然处在缺失的部分。
为了达到更好的促进塔西南公司技术、知识管理水平的提高应进一步修改完善相关制度。
第一、塔西南公司没有关于科技发展规划、计划的管理制度。
科学合理的科技发展规划、计划能够使公司科技合理有序的发展。
因此，有必要建立相关的制度从整体上指导公司科技工作的开展。
科技发展规划、计划制度要点：
1、公司内部技术状态以及外部技术发展现状趋势信息的收集方法、频率、责任人以及分析、报告等。
2、技术发展规划、计划的制定、发布等。
第二、《科技资料管理办法》应该是对公司内科技资料的收集、整理、保存和利用的管理制度。
但目前该管理办法实际仅相当于的资料的借阅管理规定。
因此，对该管理办法提出如下修改意见：
1、增加对科技资料的获取、整理等相关内容的表述。
2、增加对科技资料按照保密制度分类管理的规定。
3、增加关于科技资料使用的相关管理规定
第三、塔西南公司没有建立起技术、知识成果的交流、研讨制度。
如果不能使员工掌握知识和技术，并加以利用，知识和技术就失去了价值。
因此，应建立相关制度促进知识、技术在企业内的交流。
制度要点：
1、针对技术、科研成果形成后，组织不同层次的人员进行交流和研讨的方法和制度。
2、针对相关岗位员工的新技术交流培训方式、方法。
3、技术交流意见建议发表、奖励规则。
第四、建立相关制度促进企业内员工技术革新和技术研究。
目前塔西南公司每年立项的科技/科研项目只有5－6项，其中一个很重要的原因是根据《科技项目管理办法》的规定申请立项的条件是：
对公司当前或长远的发展具有重要意义；具有显著的经济效益；能促进公司生产协调发展，推动决策科学化、程序化，管理现代化、规范化。
因此，很多小的技术革新，技术研究或课题研究无法进入公司科技项目立项的范围。
为了促进公司形成技术学习提高的氛围，促进公司整体的技术水平的提高。
应该建立相应的技术革新管理制度
技术革新管理制度要点：
1、征集小技术革新课题、小型理论科研课题，制定促进小革新、小发明等四小成果产生的计划和实施方法。
2、详细列明小革新、小发明、小科研等四小成果的组织支持方法。
3、详细列明小革新、小发明、小科研等四小成果的评比、交流、激励方法。
《营销管理制度》编写建议
目前，塔西南公司没有从公司的层面上的来制定营销制度指导营销工作的开展。
因此，有必要建立起营销管理制度规范和促进营销活动的效果。
第一、建议建立《营销战略、规划、计划管理制度》，从宏观上指导营销工作。
营销战略、规划、计划制度要点：
1、制定营销战略、规划、计划的步骤、依据
2、营销战略、规划、计划的具体负责部门，审批部门，执行部门。
3、营销战略、规划、计划执行效果的评估步骤、程序，负责部门。
第二、。
信息是营销活动的重要依据，因此营销信息的管理会直接营销到营销决策的及时性、准确性。
塔西南公司没有建立有关营销信息管理的制度。
因此，建议建立《营销信息管理制度》。
营销信息管理制度要点：
1、营销信息的项目和内容，收集频率，负责部门。
2、各种营销信息传递渠道、格式。
3、营销信息记录、保存，查询规定
《设备管理制度》完善建议
1、《塔西南勘探开发公司设备管理办法》（以下简称《设备管理办法》）（塔油西南发[2004]13号）和《设备管理制度汇编》（以下简称《制度汇编》）均为比较全面的设备管理制度集合。
《设备管理制度汇编》更为全面、详细，《设备管理办法》则相对简洁。
目前，两套制度均为有效制度，具体执行时首先参照《制度汇编》，对《制度汇编》中未规定事项参照《设备管理办法》执行。
《制度汇编》中的单项制度可以及时修订，《设备管理办法》遵照《制度汇编》定期修订。
建议逐步将《设备管理办法》和《制度汇编》进行合并，在互相补充的基础上形成一套指导设备管理的制度集合。
2、另外，《停用、闲置设备管理规定》、《塔西南公司设备润滑管理规定（试行）》、《塔西南勘探开发公司特种设备安全技术管理规定（试行）》以上三套制度与汇总的设备管理制度存在重复现象，应该核实其是否有效，如果为有效制度则应该并入设备管理制度。
无效则宣布作废。
3、建议补充以下制度与工作标准：
设备状态监测管理办法（新建，补充进汇总设备管理制度中）
设备检修工作定额（逐步建立）
4、完善核实设备管理各项工作的流程。
《计划管理办法》完善建议
1、2004年新发布的计划管理规定，计划管理内容严重缺失：
战略管理和中长期规划管理未见表述，生产计划管理、计划执行控制等内容没有；
2、包含立项管理内容，却又不完整。
根据公司规定，下达的计划就是立项，而立项的内容要求具备工作量、工作内容、工作要求、时间要求、预算、成果要求等。
３、计划的内容：
应该列明包括塔西南自筹资金的投资项目和维修项目。
４、对于自筹资金的项目的管理应当详细说明，（编制、报批、计划的下达、实施过程的监督检查、实施结果的考核），不应该只是在第十四条中说明“塔西南公司自筹资金的投资项目和维修项目，经批准立项、完成前期工作后，按轻重缓急进行编制。
”
另外，第十四条中“所属各单位自行管理的限额以下的项目，必须于次年1月20日前上报本年已完成项目明细表。
”应该单独做为条，因为此条应该适用于所有“所属各单位自行管理的限额以下的项目”
５、对于安装设备的购置如何规范，没有提到。
应该对安装设备的购置
６、没有对维修计划的汇总编制的责任部门做出规定。
只是在第十三条中对涉及HSE的项目同时报质量安全环保部，由质量安全环保部汇总编制建议计划；另外在第十六条中指出设备大修计划由工程技术部汇总编制。
1）没有明确指出在报什么部门的同时，报质量环保部。
2）没有说明是两个部门同时汇总编制还是只由质量安全环保部汇总编制。
3）对于涉及HSE的项目报质量安全环保部，应该在报相关部门时同时报质量安全环保部。
此条应该适用于所有项目
第五章
计划的
《组织机构管理》编写建议
第一章：
一、组织管理的原则和目标
1、组织管理的目标：
基于战略、服务于战略
2、组织结构设置的原则：
与业务特点、业务范围、市场环境、竞争特点、企业信息化程度、企业规模（经营规模、员工数量和素质）相适应。
二、组织管理的内容、范围
1、公司基本框架的设置
1）确定业务运行的组织形式；
2）确定公司总部的功能定位，明确与业务单位的管理和控制关系；
3）确定公司组织形式。
2、机构和部门设置
1）公司总部职能部门的设置；
2）业务单位的机构设置。
3、组织层级的确定
4、岗位设置：
定岗、定编
5、公司主要工作的管理权限的界定
6、组织的调整
第二章：
一、组织的基本框架的设置，确定企业的总体组织框架
1、确定公司业务运行的组织形式
目标：
通过业务运行科学、高效的组织形式的设计，充分利用内外部资源，提高业务运行效果和效率。
♦主要依据和影响因素
企业的战略定位，经营模式。
公司的业务发展规划（业务的选择和发展策略，业务发展计划和发展目标）；企业资源和能力（目前具有的、以及未来需要加强或培养的，如管理基础和管理水平）；地理环境、历史，企业文化等因素。
主要是业务发展策略。
哪些业务自己独立经营，哪些业务需要合作、合资、联合开发。
♦主要内容
确定公司业务运行的最佳组织形式。
即：
通过什么样的组织形式发展业务。
根据业务发展策略，确定设置哪些业务单位，相互间业务关系。
确定业务单位的组织形式（二级业务单位、分公司、（全资、控股、参股）子公司等）
2、明确公司总部的功能定位
目标：
科学、合理地确定公司总部的功能定位，更好地发挥管理和控制职能，为公司业务发展、生产经营提供良好的环境。
♦主要内容：
明确公司总部的功能定位、确定公司部门的与业务单位的关系、公司总部管理和控制业务单位的形式
对业务单位，管理哪些事情？
管理到什么层次和程度？
用什么样的方式和手段管理？
3、明确公司组织形式
♦目的：
为提高公司管理效率和效率，提高业务运行效率和效率，选择相适应的组织形式。
♦主要依据和影响因素：
公司对业务单元的功能定位，管理和控制关系；业务类型和特点；公司经营规模，人员数量、素质，信息化程度。
♦主要内容：
确定组织的形式，选择什么类型的组织结构，如直接职能式、矩阵式、事业部式，混合式等
三、机构设置
1、公司总部职能部门的设置
♦目标：
充分实现公司总部的功能定位，以高效实现对业务单位管理、控制为目标，实现组织运行效率和有效控制的平衡，既实现有效控制和制约，又实现协调效率的提高。
♦主要依据和影响因素
将公司总部的管理和控制的职能进行分解，由不同的职能部门来执行，确定公司职能部门的设置。
坚持不相融职责相分离原则和相近、相似、协调密切的职责相统一的原则。
♦主要内容：
主要内容包括部门职责界定，工作汇报关系，部门间协作关系；与业务单位的管理、控制关系和权限，与公司外部协调关系。
2、公司各业务单位的机构设置
♦范围：
主要指公司的二级单位、合资子公司、分公司自身机构的设置
♦依据和影响因素：
根据各单位业务特点，流程特点，管理特点，与其他业务单位的业务关系，与公司总部的工作关系等因素设置
♦主要内容：
明确业务单位自身的机构设置，其总部、机关部（科）室，二级单位的设置。
职责界定，工作权限设定等
三、组织管理层级设置
♦依据和影响因素：
业务特点，工作性质，工作内容、工作量，管理幅度、信息化程度，岗位数量、人员数量，员工素质等，工作环境、位置等
♦主要内容：
确定公司从最高决策层到最基础员工的组织层级。
四、岗位设置和管理
♦目的：
为了更好发挥部门职能，高效率地完成部门职能。
♦主要依据和影响因素
依据：
部门职责，信息化程度，工作性质，工作关系，工作量。
♦主要内容：
定岗：
根据部门职责和工作任务的特点，任务量，确定岗位类别的设置；
定编：
根据岗位工作量的大小确定岗位的人员编制。
编制岗位职务说明书：
包括岗位工作任务，工作汇报关系、工作协调关系（包括公司内外部、部门内外部）
五、公司主要工作的管理权限的界定
♦目的：
保证公司指挥系统高效、有序地运转，合理、科学地设置权限，合理授权。
♦主要依据和影响因素
管理控制目标、业务特点、工作性质、企业信息化程度、人员数量和素质等
♦主要内容：
将公司主要工作在管理权限进行清晰、明确的划分和界定。
1、纵向组织层级的管理权限的界定
2、横向单位、部门、岗位间的工作权限的界定。
六、组织调整：
1、根据以上组织设置、职责、权限设置的依据、影响因素的变化，程度影响因素的变化，及时或定期评价，形成分析和建议报告
2、根据调整的内容，权限上报备案或论证、审批。
3、对于权限内调整备案；对于权限外的，审批、组织论证，并报上报备案。
实施调整。
《人力资源规划大纲》编写建议
第一章总述
一、环境分析
分析制定人力资源规划时公司所处的国际环境、国内环境，以及公司发展状况。
二、公司战略规划
与人力资源规划相对应时期内公司战略规划内容。
三、人力资源规划的战略定位
人力资源规划对企业的重要性分析。
人力资源规划配合公司业务与组织发展的需要，将企业发展战略的愿景、使命和发展方向以及未来对各职能的要求转化分解成对企业人力资源的需求。
四、人力资源规划应遵循的原则
第二章公司人力资源需求预测
需求预测的主要任务是确定公司未来一定年度内（短
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