大学《金融学》投资银行理论与实务考试题库与答案.docx
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大学《金融学》投资银行理论与实务考试题库与答案
单选题/多选题/名词解释/案例分析/判断题/问答题/论述题/设计题/简答题
美国绝大部分基金属于：
A开放式基金
B公司型基金
C.契约型基金
D.封闭式基金
回答错误!
正确答案：
B
互换业务最初的形式为：
A.利率互换
B.股票互换
C.商品互换
D.货币互换
回答错误!
正确答案：
D
并购活动成功的起点是：
A.制定战略目标
B.挑选投资银行
C.筹集足够资金
D.制订相应措施
回答错误!
正确答案：
A
创新金融工具中最重要的一种是：
A.风险控制工具
B.货币市场基金
C.开放式基金
D.作空机制
回答错误!
正确答案：
A
20世纪60年代和70年代，投资银行国际业务的开展主要依靠：
A.国外的代理行
B.国内的分支机构
C.国外的分支机构
D.负责全球业务的专门机构
回答错误!
正确答案：
C
“金边债券”是指：
A.国际机构债券
B.金融债券
C.政府债券
D.国债
回答错误!
正确答案：
D
按照股东权利股票可以分为：
A.垃圾股
B.记名股
C.普通股
D.绩优股
回答错误!
正确答案：
C
自证监会核准发行之日起，发行人发行股票在：
A.5个月内
B.6个月内
C.8个月内
D.7个月内
回答错误!
正确答案：
B
下属于对投资银行经纪业务管理内容的是：
A.经营报告制度
B.实行委托优先和客户优先原则
C.禁止对发行企业征收过高的费用
D.未经委托不能自作主张替客户买卖证券
回答错误!
正确答案：
D
“金边债券”是指：
A.国债
B.金融债券
C.政府债券
D.国际机构债券
回答错误!
正确答案：
A
股票质押贷款的警戒线是：
A.100％
B.120％
C.150％
D.130％
回答错误!
正确答案：
D
股票质押贷款的警戒线是：
A.100％
B.120％
C.150％
D.130％
网上发行的始作俑者是：
A.高盛公司
B.美林公司
C.机灵资本公司
D.所罗门兄弟公司
承购包销始于：
A.1990
B.1993
C.1991
D.1992
行集中统一监管模式的国家是：
A.德国
B.美国
C.意大利
D.英国
期货期权是一种：
A.四级衍生工具
B.一级衍生工具
C.三级衍生工具
D.二级衍生工具
采取银证综合型模式的国家有：
A.德国
B.英国
C.美国
D.日本
我国目前的证券监管部门是：
A.证券委
B.证券交易所
C.证监会
D.证券业协会
摩根斯坦利添惠公司的风险管控核心机构是：
A.市场风险部门
B.风险管理委员会
C.财务部门
D.审计委员会
违约风险的基本消除得益于交易所严格执行的：
A.强制平仓制度
B.保证金制度
C.逐日盯市制度
D.市场准入制度
违约风险的基本消除得益于交易所严格执行的：
收藏
A.强制平仓制度
B.保证金制度
C.逐日盯市制度
D.市场准入制度
在股票类衍生产品上占据着较大优势的是：
A.信托投资公司
B.商业银行
C.投资银行
D.基金
我国目前可以从事证券承销业务的是：
A.综合类证券公司
B经纪类证券公司
C.商业银行
D.信托投资公司
典型的做市商市场是：
A.上海证券交易所
B.那斯达克市场
C.纽约证券交易所
D深圳证券交易所
我国网上经纪业务正式起步于：
A.999年
B.1996年
C.1998年
D.1994年
回答错误!
正确答案：
C
决定首次公开招股成功与否的一个直接因素：
A.承销
B.代销
C.包销
D.推销
回答错误!
正确答案：
D
在投资银行起着承上启下作用的是：
A.决策层
B.高级管理层
C.核心投资银行家
D.中层管理人员
属于横向信息交流的是：
A.功能部门内部不同层次的信息流
B.决策层和职能部门之间的信息流
C.不同职能部门之间的信息流
D.职能部门内部不同层次的信息流
回答错误!
正确答案：
C
投资银行参加证券交易所组织的证券交易，首先要：
A.成为证券交易所的会员
B.签订证券买卖代理协议
C.开立股份结算帐户
D.审验投资者开立的证券帐户
属于债券的特征是：
A.偿还性
B.风险性
C.参与性
D.自主性
采取银证分离型模式的国家是：
A.美国
B.德国
C.瑞士
D.荷兰
按照投资主体股票可分为：
A.记名股
B.国有股
C.A股
D.绩优股
回答错误!
正确答案：
B
可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的：
A.专家法
B.组合法
C.模仿法
D.新创法
基金资产配置的第三个层次是：
收藏
A.期限结构
B.策略性资产配置
C.政策性资产配置
D.个别资产的选择
我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在：
A.1999年
B.1996年
C.1986年
D.1993年
回答错误!
正确答案：
B
在投资银行中发挥枢纽作用的是：
A.分析师
B.创业者
C.管理者
D.创新者
回答错误!
正确答案：
C
合约潜在的非法性会给投资银行带来：
收藏
A.市场风险
B.法律风险
C.操作风险
D.信用风险
投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是：
A.兼并与收购部
B.私募证券部门
C.证券承销部门
D.风险管理部门
17世纪后的国际贸易和金融中心是：
A.英国的伦敦
B.荷兰的阿姆斯特丹
C.美国的纽约
D.意大利的罗马
回答错误!
正确答案：
B
最早开展网上经纪业务的国家是：
A.日本
B.美国
C.英国
D.韩国
回答错误!
正确答案：
B
并购过程中，如果猎物公司无抗衡之力，上策是：
A.公司分拆和子公司上市
B.出售“皇冠明珠”
C.推行“焦土政策”
D.资本结构重构
回答错误!
正确答案：
B
从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是：
A.美林公司
B.高盛公司
C.所罗门兄弟公司
D.摩根斯坦利添惠公司
回答错误!
正确答案：
B
现代公司制投资银行的最高决策机构是：
A.总裁
B.股东大会
C.董事会
D.执行委员会
资产管理业务的一般运作程序是：
A.审查客户申请，要求其提供相应的文件，并结合有关的法律限制决定是否接受其委托
按照股票绩效股票可分为：
A.普通股
B.优先股
C.记名股
D.垃圾股
投资银行在业务转折时期，首先要做的事情是：
A.对所处环境作一般分析
B.创新机构建设
C.对某项业务作具体分析
D.业务动态管理
回答错误!
正确答案：
A
在并购的会计处理方法上，若采用联营法，支付工具应选择：
A.普通股
B.债券
C.现金
D.优先股
回答错误!
正确答案：
A
在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最小的是：
可转换债券
B.普通债券
C.首次公开发行的股票
D.再次发行的股票
基金起源于：
A.英国
B.德国
C.美国
D.荷兰
回答错误!
正确答案：
A
通道制始于：
A.2000
B.2002
C.2003
D.2001
回答错误!
正确答案：
D
一家证券公司用于质押的一家上市公司股票,不得高于该上市公司已发行股份的：
A5％
B15％
C10％
D20％
回答错误!
正确答案：
A
保证金越低，杠杆效应越大，风险和收益：
A.越高
B.无关
C.越低
D.不变
回答错误!
正确答案：
A
第一笔正式的利率互换出自：
A.德意志银行
B.世界银行
C.高盛公司
D.美林公司
回答错误!
正确答案：
A
我国投资银行的监管主体是：
A.证监会
B.保监会
C.银监会
D.中央银行
实行集中统一监管模式的国家是：
A.意大利
B.英国
C.德国
D.美国
美国司法机关通常支持的反并购之举是：
A.设置“毒丸”
B.金降落
C.安排“白护卫”的护驾
D.自我标购
投资银行的内部控制和核算中心是:
A.功能部门
B.股东大会
C.职能部门
D.执行委员会
生产和销售相同、相似产品的企业间的并购是：
A.混合并购
B.杠杆收购
C.横向并购
D.纵向并购
人力资源政策中的中期规划主要针对：
A.中低级管理层
B.普通员工
C.中高级管理层及业务骨干
D.决策层
回答错误!
正确答案：
A
投资银行经营方针政策的直接执行者是：
A.董事会
B.普通员工
C.中层管理人员
D.总裁
回答错误!
正确答案：
C
我国经纪类证券公司可以从事的业务是：
A.并购业务
B.证券自营业务
C.证券经纪业务
D.证券承销业务
投资银行的利润创造中心是:
A.执行委员会
B.功能部门
C.股东大会
D.职能部门
回答错误!
正确答案：
B
融衍生产品中，持仓量最大的是：
A.期权交易
B.互换交易
C.远期交易
D.期货交易
狭义的毒丸是指：
A.股份购买权利计划
B.出售“皇冠明珠”
C.金降落
D.防御性并购
回答错误!
正确答案：
A
投资银行研究机构中发展最快的是：
A.宏观研究部门
B.固定收益证券研究部门
C.个股研究部门
D.协调部门
回答错误!
正确答案：
B
持有者只有在到期日才可以宣布执行与否的期权是：
A.期货期权
B.欧式期权
C.美式期权
D.指数期权
回答错误!
正确答案：
B
股票质押贷款的平仓线是：
A.130％
B120％
C.110％
D.100％
回答错误!
正确答案：
B
我国证券公司获准有条件地进入同业拆借市场是在：
A.1986年
B.1993年
C.1999年
D.1996年
回答错误!
正确答案：
C
霸菱事件引起投资银行开始重视：
A.操作风险
B.信用风险
C.市场风险
D.交易风险
回答错误!
正确答案：
A
保证业务得以继续和朝前推进的是：
A.创业者
B.管理者
C.创新者
D.分析师
回答错误!
正确答案：
D
投资银行的本源业务是：
A.并购业务
B.证券承销
C.存贷款
D.基金管理
回答错误!
正确答案：
B
投资银行建立良好的人力资源政策首先要：
A.关注投资银行家的道德素质
B.注重激励和培训制度的安排
C.知人善用D.
作好规划
回答错误!
正确答案：
C
罗伯特·库恩认为最符合美国投资银行现状的定义是：
A.最广义的定义
B.较狭义的定义
C.第二广义的定义
D.最狭义的定义
回答错误!
正确答案：
C
附属于商业银行旗下的投资银行是：
A.瑞银华宝
B.摩根斯坦利添惠
C.美林
D.高盛
回答错误!
正确答案：
A
网络经纪首次在华尔街出现是在：
A.1992年
B.1994年
C.1999年
D.1997年
回答错误!
正确答案：
B
投资银行的利润根本来源是：
A.存贷利差
B.佣金
C.红利
D.价差收入
回答错误!
正确答案：
B
最早的投资银行型业务可以追溯到大约：
A.4000多年前
B.1000多年前
C.3000多年前
D.2000多年前
回答错误!
正确答案：
C
美国将商业银行和投资银行业务截然分开是在：
A.1929年
B.1933年
C.1934年
D.1935年
回答错误!
正确答案：
B
严格意义上的套利行为：
A.三种可能都有
B.风险很大
C.无风险
D.风险很小
回答错误!
正确答案：
C
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