《证券学》作业与答案.docx

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《证券学》作业与答案

证券学作业

第一次

1、我们证券投资学研究的对象是〔A〕

A：

资本证券B：

所有权证券C：

证据证券D：

货币证券

2、证券的存续期长短〔C〕

A：

与其收益性成反比关系B：

与其流通性成正比关系C：

与风险性成正比关系D：

与风险性成反比关系

3、以下不属于有价证券的是〔D〕

A：

基金券B：

债券C：

期货合约D：

支票

4、以下不属于证券市场的是〔B〕

A：

债券交易市场B：

货币市场C：

股票发行市场D：

期权期货市场

5、可以从事证券承销业务的是〔B〕

A：

股份B：

综合类证券公司C：

经纪类证券公司D：

商业银行

6、证券投资的流通性〔A〕

A：

与风险性成反比关系B：

与其收益性成正比关系C：

与其存续期长短成反比关系D：

与风险性成正比关系

7、上市交易证券的市场价格是通过〔C　〕得以确定的。

A：

证券商与投资者协商B：

一级市场上的公开竞价C：

市场上供求双方共同的作用D：

发行公司与证券商协商

8、在证券市场上，证券交易所是（B）。

A：

证券经纪机构B：

证券管理机构C：

证券效劳机构D：

证券投资机构

9、证券证交所的组织形式有会员制和公司制，我国实行公司制的是〔C〕。

A：

上海证券证交所B：

深圳证券证交所C：

中国金融期货证交所D：

大连期货证交所

10、我国推出的股票指数期货的标的指数是以〔C〕为其样本

A：

上海综合指数B：

深圳成分指数C：

沪深300指数D：

新华富时300指数

11、上海综合指数是以〔B〕为其样本

A：

180个代表股B：

全部A股和B股C：

全部A股D：

30家工业股

12、证券市场指数是〔A〕

A：

质量指标指数B：

数量指标指数C：

反映成交额的指数D：

反映成交量的指数

13、道•琼斯工业平均指数是世界上最权威的股价市场指数，其主要原因是〔C〕

A：

统计逻辑性好B：

成份股占市场的比重足够大

C：

与标准普尔500呈高度正相关D：

计量单位的点数最适宜

14、以下原因中，股票市场指数不需要修正的是：

〔B〕

A：

成份股个股的分割扩容B：

成份股成交量的增加C：

成份股个数的增减D：

成份股的更换

15、在债券讨论收益率时，时间上都是以〔D〕为时间单位计算的，

A：

日B：

月C：

季D：

年

16、在以下的债券收益率中，哪一个具有随机性〔D〕

A：

债券的名义收益率B：

债券的直接收益率C：

债券的实际收益率D：

债券的期望收益率

17、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫〔　C　〕。

A：

单利债券B：

复利债券C：

贴现债券D：

累进利率债券

18、以下不属于证券投资基金的是〔A〕

A：

保险基金B：

市场指数型基金C：

对冲基金D：

资本增值型基金

19、证券投资基金能科学地运用〔C〕理论进展投资。

规模经营降低了本钱。

A：

期限构造B：

市场共需平衡C：

组合投资D：

稳固根底

20、开放型基金的交易价格是由〔B〕确定。

A：

基金券面价值B：

基金公司按期公布的单位净值加减手续费C：

基金券发行价格D：

证券交易所挂牌随行就市

判断题

1、间接投资产生在股份制出现以后。

正确

2、物权凭证属于有价证券中的资本证券。

错误

3、本课程研究的对象是有价证券中的资本证券。

正确

4、由于储蓄是记名的不上市交易的证券，所以储蓄的流通性最差。

错误

5、我国当前的证券市场监管体制属于独立自主型。

错误

6、银行同业拆借市场属于证券市场。

错误

7、一个市场的市场指数是唯一的。

错误

8、证交所的组织形式有公司制和会员制，中国金融期货证交所属于公司制。

正确

9、深圳成分指数是以40家成份股为样本的帕氏加权平均指数。

正确

10、上证综合指数是用在沪市挂牌的全部A、B股为代表所作的拉氏综合指数。

正确

11、证券投资的收益性与风险性成反比关系。

错误

12、股数分割扩容，必须在当前总市值不变的前提下进展。

正确

13、国库券、公债属于担保债券。

错误

14、债券的券面利率与债券的发行主体的信誉度成正比.错误

15、当市场资金充足时，债券券面利率更高。

错误

16、债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格，债券的市场价格比拟稳定。

正确

17、在投资者与主体的关系上，基金是信托关系，股票是所有权关系，债券是借贷关系。

正确

18、开放型基金必须上市。

错误

19、封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金那么通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。

正确

20、基金的资产净值计算公式为：

资产净值=基金资产的市场价值―各种费用。

正确

第二次作业

1、公开上市发行股票的股份公司是：

〔D〕

A：

无限责任公司B：

有限责任公司C：

两合公司D：

股份

2、股份的最高权利机构和最高决策机构是〔C〕

A：

董事会B：

监事会C：

股东大会D：

总经理

3、股份发行的股票能上市流通的是〔C〕

A：

国家股B：

法人股C：

普通股D：

优先股

4、股权是股票的法律性质的表达，是一种复合的财产权，但不包括〔C〕

A：

知情权B：

议决权C：

赎回要求权D：

诉讼权

5、股份发行的股票分为普通股和优先股，以下表达不对的是〔B〕

A：

优先股同股不同权B：

优先股上市流通C：

普通股同股同权D：

普通股上市流通

6、在我国证交所上市发行的、以人民币计价由我国公民认购的股票是〔D〕

A：

S股B：

H股C：

B股D：

A股

7、公司首次将它的股份以普通股票发行上市，通常被简称为〔C〕

A：

POIB：

OPIC：

IPOD：

PIO

8、股票上市发行的方式目前我国主要用的是〔A〕

A：

上网定价无限量发行方式B：

金额预交款发行方式C：

与储蓄存款挂钩的发行方式D：

上网有限量竞价发行方式

9、当前我国股市交易中，新股上市当日价格涨跌幅〔B〕

A：

限制为10%B：

不受限制C：

限制为5%D：

限制为20%

10、我国证券二级市场上交易委托〔C〕

A：

没成交的在明日继续B：

有效期是两天C：

买入委托单必须按“手〞的倍数申报D：

都能成交

11、股票发行中，投资者的新股申购单〔B〕

A：

都能成交B：

一旦打入不能撤单C：

有效期是三天D：

每100股可获得一个申购号

12、股票成交的T+1制度是〔C〕

A：

当天卖出的股票第二天才能买回B：

当天买入的股票当天可卖出

C：

买入委托成交后必须第二天才能再卖出D：

当日委托必须第二天成交

13、股票成交时的成交价格〔D〕

A：

买入时可以高于委托价格B：

必须等于委托价格C：

卖出时可以低于委托价格D：

买入时可以低于委托价格

14、以下表达正确的选项是：

股票交易时成交的顺序〔C〕

A：

卖出委托价高的优先于价低的成交B：

按委托时间先后排序

C：

买入委托价高的优先于价低的成交D：

按委托买卖数量的大小排序

15、股票在分红时，假设是以股票的分割送配方式回报股民，被称为〔B〕

A：

股票派现B：

股票除权C：

股票清算D：

股票除息

16、股票投资的根底分析是基于〔A〕

A：

稳固根底理论B：

市场供需平衡理论C：

证券组合理论D：

期限构造理论

17、股票的理论价值是〔D〕。

A：

票面价值B：

帐面价值C：

清算价值D：

内在价值

18、中小投资者运用根底分析时主要用〔D〕

A：

宏观的政治经济分析B：

中观的行业分析C：

微观的公司分析D：

市盈率分析

19、某股票的市价为20元，当期的市盈率PER1为35倍，那么去年年报中的每股税后利润为〔　A　〕

A：

0.57元B：

0.7元C：

1.25元D：

0.35元

20、某投资者以8元价购入某股票1手，持有期中获股利每股0.50元，之后以8.50元售出全部股票，其投资收益率为（B）

A：

7%B：

12.5%C：

6.25%D：

15%

判断题

1、股份公司有各种各样的类型，我们这里仅讨论有限责任公司。

错误

2、上市流通股票市场价格的涨跌直接影响公司的资本状况和消费经营。

错误

3、只有股份发行的股票才能上市流通。

正确

4、股份公司破产时，必须归还股东的本金。

错误

5、在股票除权除息后，假设股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。

正确

6、因为股票的分割扩容的配股方式，可以使股份在股票二级市场上再融资，不能太过分，所以在我国有所限制，配股的数量最高限制为十配五。

错误

7、我国的股份在我国的证交所上市，以外币计价交易的股票被称为B股。

正确

8、股票交易中，股票数量的根本计量单位是"手〞，每手股票是1000股。

错误

9、股票交易中买入委托必须是整数委托而卖出委托可以是零数委托。

正确

10、我国目前对股票交易在时间上都实行T+1成交制度，即当日交易的股票要在第二天之后才能重新交易。

错误

11、我国当前的股票交易中，当日的委托单仅在当日收盘前有效。

正确

12、股票交易中卖出委托的价格必须小于等于市场现价。

错误

13、股票交易的成交在连续竞价时，必须满足价格优先原那么和时间优先原那么。

正确

14、股票卖单成交时的成交价格不能高于其委托价格。

错误

15、股票投资的根底分析的理论根底是价值决定价格，价格围绕内在价值波动。

正确

16、股票的市场价格可以远离面值和净值而独立运行。

正确

17、股票的帐面价值是股份财务报表的计算结果，又称为股票净值或股东权益。

正确

18、股票的内在价值的大小与投资者对股票持有期的长短有关。

错误

19、股票的市盈率是一个相对指标，是股票的市场价格与公司的每股税后利润之比。

正确

20、从理论上来说，股票的市盈率越低越好。

正确

第三次作业

1、持股不动的长线炒作策略最合适一波大行情的〔B〕

A：

底部盘整阶段B：

上升行情阶段C：

高位震荡阶段D：

下降行情阶段

2、跳空高开缺口的意思是〔C〕

A：

今日收盘价高于昨日开盘价B：

今日开盘价高于昨日开盘价C：

今日开盘价高于昨日收盘价D：

今日收盘价高于昨日收盘价

3、今日股票价格的最高价就是收盘价，那么今日K线为〔C〕

A：

有上影线的阳线B：

有上影线的阴线C：

无上影线的阳线D：

无下影线的阴线

4、某日股票价格8元开盘7.80元收盘，最高价8元最低价7.40元，那么日K线为〔B〕

A：

有上影线的阳线B：

有下影线的阴线C：

有上影线的阴线D：

有下影线的阳线

5、技术分析指标KD即是〔D〕指标

A：

平滑异同平均线B：

能量潮C：

强弱度D：

随机指标

6、金融衍生证券的分类有现货品种和远期品种，以下属于现货品种的是〔D〕

A：

期货B：

期权C：

掉期D：

认股权证

7、期货以标的物的不同分为实物期货和金融期货，以下为实物期货的是〔D〕

A：

股指期货B：

利率期货C：

汇率期货D：

有色金属期货

8、期货的标的物有一定的要求，以下为金融期货的是〔C〕

A：

大豆期货B：

黄金期货C：

汇率期货D：

有色金属期货

9、金融期货的交易是〔D〕

A：

一手交钱一手交货B：

合同到期才进展清算C：

按合同中标的物的价值付款D：

按逐日盯市制信誉交易

10、按标的物不同所分各类金融期货中，哪一类由于实际运行不好最不常见〔A〕

A：

股票期货B：

股指期货C：

利率期货D：

汇率期货

11、某证券投资的风险的计算公式是一种加权平均，其权重是该证券将来不同的各种可能性的〔B〕。

A：

收益率B：

出现概率C：

资金分配份额D：

投资风险

12、组合投资P的期望收益率的计算公式是以组合中各证券的〔C〕为权重的加权平均。

A：

收益率B：

出现的概率C：

资金分配份额D：

投资风险

13、在σ―r坐标系下以各投资方案为点组成的有效集中，理性投资者应中选择〔C〕

A：

靠右上角的点B：

靠右下角的点C：

靠左上角的点D：

靠左下角的点

14、两证券组合时，其相关系数（C）时，风险分散效应最好。

A：

高的正相关B：

低度正相关C：

高度负相关D：

低度负相