内控部主要职责及人员编制方案.docx

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内控部主要职责及人员编制方案

内控部主要职责及人员编制方案

内控部是集团总部一级职能部门，由集团总裁直接管理并向其汇报工作。

部门职能职责、组织机构设置、岗位职责和权限如下：

一、部门职能职责

（一）核心职能职责

1、参与制定集团中长期战略规划。

2、负责集团风险管控体系的制定与完善，深入战略管理、目标管理、人力管理、资产管理、信息管理、财务管理、合同管理等经营管理活动，把控集团战略方向、组织架构、薪酬体系、激励绩效、制度与方案、经营活动、业务流程、信息系统、重要人员任免、大额资金支出等方面的重大风险，为集团战略目标实现提供风险预警与控制。

3、按照集团的政策、制度、流程、规则进行问责与追责。

（二）内设中心职能职责

1、监察审计中心

1）监测、评估、推动完善内部控制体系，把控兼并收购上市、公司股权结构、组织架构、经营状况、制度与方案、业务流程、信息系统、薪酬体系、激励绩效等方面出现的战略风险、市场风险、运营风险、财务风险、法律风险。

2）按照集团的政策、制度、流程、规则等进行问责与追责。

2、法务中心

1）监测、评估、推动完善与法律风险有关的风险管理体系，把控兼并收购上市、公司股权结构、对外不正当竞争、知识产权、融资管理、人力资源管理、合同管理、应收账款管理、印章管理、招投标管理、生产安全管理等方面出现的法律风险。

2）规划、设计、审核与法律风险有关的制度与方案、业务流程、信息系统、合同等。

3）负责集团诉讼、仲裁案件。

二、部门组织架构与主要岗位设置

（一）部门组织架构

（二）定岗、定编（编制20名）

1、管理序列

1）部长1人，副部长1人。

2）监察审计中心总监1人（由部长或副部长兼任）。

3）法务中心总监1人（由部长或副部长兼任）。

4）法务中心副总监1人。

5）监察副总监1人。

6）监察高级经理4人。

7）监察经理1人。

2、专业序列

1）监察审计中心5人：

审计专家、资深审计师、高级审计主管、审计主管

2）法务中心人员7人：

法务专家、资深法务、高级法务主管、法务主管、法务专员

三、管理序列岗位职责和权限

（一）内控部部长

1、核心职责

1）负责集团风险管控体系的制定与完善，把控重大、系统性风险。

2）深入战略管理、目标管理、人力管理、资产管理、信息管理、财务管理、合同管理等经营管理活动，负责评估在战略方向、组织架构、薪酬体系、激励绩效、制度与方案、经营活动、业务流程、信息系统等方面的重大风险，提前风险预警。

3）统筹、落实风险监控措施，在重要经营决策、重要人员任免、重要工作安排、大额资金支出等方面实施过程监控。

4）完成总裁交办的其他事项。

2、工作权限

1）对战略方向、组织架构、薪酬体系、激励绩效、制度与方案、业务流程、信息系统的设计有建议权，对在实施中存在重大风险的有中止权。

2）审批在决策程序、议事规则、制度与方案、业务流程、信息系统等方面设置的风险监控点。

3）审批重大诉讼、舞弊案件的处理。

4）审批风险监测报告。

5）审批部门年度、半年度、季度、月度工作计划和报告。

6）对部门副部长、总监的工作安排有决定权。

7）审核集团副总监级以上人员的入职（含二次）和晋升等。

3、人事权限

1）对部门副部长的人事异动、薪资调整有建议权。

2）审批部门副总监、总监的人事异动与薪资调整。

3）终批部门高级经理级及以下的人事异动、薪资调整和奖惩。

4）终批部门专业序列的人事异动、薪资调整和奖惩。

5）审批部门整体人员的绩效考核方案与执行。

6）审核业务集团部副总监、总监的人事异动。

7）审核业务集团分公司副总经理、总经理的人事异动。

8）对集团员工违规违纪有问责权。

9）终批内控部查实集团副总监以下员工违规、违纪的处罚。

10）审批内控部查实集团人员违规、违纪的处罚。

4、财务权限

1）审批合同标的在100万元（含）以上的合同。

2）审批诉讼方案标的在50万（含）以上的案件。

3）审批集团战略合作协议、投融资及资本运作项目合同。

4）终批单项单次金额在10万元（含）以下的部门费用支出。

5）终批单项单次金额在1万元（含）以上的诉讼费用。

（二）内控部副部长

1、核心职责

1）协助内控部部长完成其核心职责。

2）参与制定部门整体年度、半年度、季度、月度工作计划，跟踪完成情况。

3）参与制定、考核部门整体人员绩效方案，评估人员工作成果、专业能力与态度。

2、工作权限

1）对战略方向、组织架构、薪酬体系、激励绩效、制度与方案、业务流程、信息系统的设计有建议权。

2）审核风险监测报告。

3）审核在决策程序、议事规则、制度与方案、业务流程、信息系统等方面设置的风险监控点。

4）审核重大诉讼、舞弊案件的处理。

3、人事权限

1）对部门中心副总监、总监的人事异动、薪资调整、奖惩有建议权。

2）审批部门高级经理级及以下的人事异动、薪资调整、奖惩。

3）审批部门专业序列的人事异动、薪资调整、奖惩。

4）审核业务集团本部副总监、总监的人事异动。

5）审核业务集团分公司副总经理、总经理的人事异动。

6）对集团员工违规违纪有问责权。

4、财务权限

【无】

（三）监察审计中心总监

1、核心职责

1）监测、评估、推动完善内部控制体系，深入战略管理、目标管理、人力管理、资产管理、信息管理、财务管理、合同管理等经营管理活动，审核兼并收购上市、公司股权结构、组织架构、经营状况、制度与方案、业务流程、信息系统、薪酬体系、激励绩效等方面出现的战略风险、市场风险、运营风险、财务风险、法律风险。

2）主导重大审计项目、监察项目，把控计划、实施、报告、处理、跟踪不同阶段的关键事项工作。

3）协助部长制定、考核监察审计中心人员绩效方案，评估中心人员工作成果、专业能力及工作态度。

4）制定中心整体年度、半年度、季度、月度工作计划，跟踪完成情况。

5）完成部长交办的其他事项。

2、工作权限

1）对兼并收购上市、公司股权结构、组织架构、经营状况、制度与方案、业务流程、信息系统、薪酬体系、激励绩效等方面出现的战略风险、市场风险、运营风险、财务风险、法律风险有建议权。

2）审核在决策程序、议事规则、制度与方案、业务流程、信息系统、薪酬体系、绩效管理等方面的风险监控点。

3）审批监察审计风险监测报告。

4）审批、评估审计项目、监察案件的完成效果。

5）对监察审计中心副总监、高级经理的工作安排有决定权。

6）终批监察审计查实集团管理序列高级经理级及以下员工违规、违纪的处罚。

7）审批监察审计查实集团副总监及以上违规、违纪的处罚。

3、人事权限

1）对监察审计中心副总监、高级经理的人事异动、薪资调整有建议权。

2）审核监察审计中心经理级及以下的人事异动与薪资调整。

3）审核监察审计中心专业序列的人事异动与薪资调整。

4）审核监察审计中心人员绩效考核方案的执行。

5）对集团员工违规违纪有问责权。

4、财务权限

【无】

（四）监察副总监

1、核心职责

1）组织和指挥关键监察项目，审定调查计划、复核调查进展、监察报告，把控案件的影响、损失的走向，确定处理结果。

2）执行集团重大舞弊类案件、事件调查方案，主导、参与重大舞弊案件的调查、取证、审问、结论等环节的过程，对结果负责。

3）协助监察审计总监制定监察年度、半年度、季度、月度工作计划，督导监察人员工作的完成效果。

4）负责监督落实业务集团总裁批复后的相关文件、要求、制度等指示贯彻执行情况。

5）完成监察审计总监交办的其他工作。

2、工作权限

1）在监察项目开展过程中拥有监察权，包括检查权、查询权、建议权、责令整改权、处罚、督促权、备案权、协助邀请权。

2）调整监察项目的目标、范围、期限。

3）对监察项目组员的工作安排有决定权。

3、人事权限

【无】

4、财务权限

【无】

（五）监察高级经理

1、核心职责

①独立执行集团舞弊类案件、事件调查方案，主导、参与重大舞弊案件的调查、取证、审问、结论等环节的过程，对结果负责。

②负责对分公司重大制度、规定执行落实情况检查。

③监督中高层管理者工作履职效果、结果，并对违规违纪人员做出处理建议。

④负责对中高层管理人员入职背景调查困难的进行实地核查。

⑤完成监察审计总监、监察副总监交办的其他事项。

2、工作权限

①在监察项目开展过程中拥有监察权，包括检查权、查询权、建议权、责令整改权、处罚、督促权、备案权、协助邀请权。

②调整非关键监察项目的目标、范围、期限。

3、人事权限

【无】

4、财务权限

【无】

（六）监察经理

1、核心职责

1）受理一般舞弊类案件、事件的调查措施，独立完成舞弊案件的调查、取证、审问、结论等环节的处理过程，对调查结果负责。

2）协助监察高级经理对案件调查处理，起草负责案件的监察决定书、监察报告，整理归档案件调查资料。

3）完成集团中高层管理人员入职、晋升背景调查。

4）完成监察审计总监交办的其他工作。

2、工作权限

1）根据项目性质，由项目组长或审计监察总监授权。

3、人事权限

【无】

4、财务权限

【无】

（七）法务中心总监

1、核心职责

1）监测、评估、推动完善与法律风险有关的风险管理体系，控制兼并收购上市、公司股权结构、对外不正当竞争、知识产权、融资管理、人力资源管理、合同管理、应收账款管理、印章管理、招投标管理、生产安全管理等方面出现的法律风险。

2）把控与法律风险有关的制度与方案、业务流程、信息系统、合同的规划、设计、审核。

3）主导诉讼案件,审核疑难、重大诉讼案件处理方案，代理疑难、重大诉讼仲裁案件。

4）制作、审核标准合同模板、法律文件模板、各项规章制度和流程。

5）制定、考核法务中心人员绩效方案，评估中心人员工作成果、专业能力及工作态度。

6）完成部长交办的其他事项。

2、工作权限

1）对与法律风险有关的兼并收购上市、公司股权结构、对外不正当竞争、知识产权、融资管理、人力资源管理、合同管理、应收账款管理、印章管理、招投标管理、生产安全管理等有建议权。

2）审核在制度、业务流程、信息系统、合同等方面的法律风险。

3）审核法律风险监测报告。

4）审核诉讼案件的完成效果。

5）审核法务中心年度、半年度、季度、月度工作计划。

6）对法务中心副总监以及专业序列法务人员的工作安排有决定权。

3、人事权限

1）对法务中心副总监的人事异动、薪资调整有建议权。

2）审核法务中心经理级及以下的人事异动与薪资调整。

3）审核法务中心专业序列的人事异动与薪资调整。

4）审核法务中心人员绩效考核方案的执行。

5）对集团副总监级及以上人员违规违纪有问责权。

4、财务权限

1）审批集团战略合作协议、投融资及资本运作项目合同。

2）审批经营类合同

①审批集团总部合同标的在100万元（含）以上的合同。

②审批物流城集团和供应链集团合同标的在200万元（含）以上的合同。

③审批其他业务集团合同标的在50万元（含）以上的合同。

3）审批诉讼方案

①终批诉讼方案标的在20万元（含）至50万元（不含）以下的案件。

②审批诉讼方案标的在50万元（含）以上的案件。

4）终批单项单次金额在1万元以下的诉讼费用。

（八）法务中心副总监

1、核心职责

1）协助法务中心总监完成其核心职责。

2）制定在制度与方案、业务流程、信息系统、合同等方面设置的风险监控点。

3）制定中心整体年度、半年度、季度、月度工作计划，跟踪完成情况。

4）协助部长制定、考核法务中心人员绩效方案，评估中心人员工作成果、专业能力及工作态度。

5）负责开展重要诉讼案件和特殊法务项目。

2、工作权限

1）对集团法务相关工作的开展有建议权。

3、人事权限

【无】

4、财务权限

1）审核集团战略合作协议、投融资及资本运作项目合同。

2）审批经营