ISO9001审核记录表最新版本管理层记录.docx
《ISO9001审核记录表最新版本管理层记录.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ISO9001审核记录表最新版本管理层记录.docx（12页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
ISO9001审核记录表最新版本管理层记录
审核记录
受审核部门
管理层
负责人
李建刚
陪同人员
邹光节
审核人员
日期
2011年9月29日
条款号
检查内容
审核记录
判定
总要求
在质量管理体系筹划中，公司领导层识别了管理体系所需的管理活动、实施与运行、检查和评审等过程。
通过质量手册在各部门职责章节的安排、对这些过程的顺序和相互作用进展了描述；编制了形成了对这些过程有效运行控制所需要的手册、程序、作业文件、规章制度等支持性文件。
2021年初聘请了认证咨询师，帮助筹划了质量管理体系，编制了质量手册〔含17个程序文件〕、16个作业文件和60个记录表格等体系文件。
于2011年06月08日发布，2011年06月08日实施。
外包过程为：
局部产品零部件外表处理〔电镀、喷涂〕、金属材料机械加工、产品运输及监视和测量设备的校准与检定。
具体控制见采购控制程序规定和生产部审核记录。
通过三个月试运行，证明能够确保必要的资源和信息以支持对这些过程进展监视、测量等活动；对监视和测量的结果进展了分析并采取了必要的纠正措施，实现了对这些过程的持续改良。
√
/2
文件、总那么、手册
公司体系文件构成：
质量方针/目标〔含在手册中〕，目标分解表等；
质量手册[含程序文件〔17个〕]根本涵盖标准要求：
根本符合标准要求，条款描述具体；
公司的其他支持性文件；如：
岗位职责与任职要求、剪板机平安操作规程、台钻平安操作规程、成品检验规程、进货检验规程等16个制度；
企业实际运行和标准要求的记录60多个；
查管理手册，内容包括：
体系范围、标准条款描述〔删减条款7.3，因为是按顾客要求和国家标准执行〕、组织构造图、程序文件目录等，根本符合标准要求；
李建刚实施日期2021.06.08
√
注：
１．在每个部门/场所的首页应注明：
受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√〞表示符合；“×〞表示不符合。
第页
审核记录
受审核部门
管理层
负责人
李建刚
陪同人员
邹光节
审核人员
日期
2011年9月29日
条款号
检查内容
审核记录
判定
管理承诺
公司最高管理层包括总经理和各副总经理。
发挥集思广益，根据公电烘箱、电阻炉、实验设备的生产销售和效劳活动的特性和公司的经营理念，形成、讨论并批准发布了公司的质量方针，见后局部审核记录；
定期组织召开内部会议，传达满足国家法律法规和顾客要求的重要性认识，让全体员工都清楚自己的守法义务和满足顾客要求的责任心意识；
组织相关人员制订并批准发布了公司的质量目标；见后局部审核记录；
组织进展了公司质量方面的管理评审，见后局部审核记录；
提供了适宜、有效的人力、财务和物力资源，满足公司生产经营活动的需要。
√
√
以顾客为关注焦点
与公司管理层交谈，质量体系运行以来，领导层重视顾客及市场需求，对相关法规及技术标准了解；并表示认真实施；
重视顾客需求，参与合同确认与评审工作，明确了相关规定和职责权限由市场部组织实施；批准为总经理；
公司规定由市场部专项开展顾客满意度调查和信息反应工作，确保顾客满意；
目前调查结果为满意，未出现顾客投诉情况；
公司在企业宗旨方针目标中已表达以顾客为关注焦点的指导思想。
如：
“关注顾客、科学管理、过程控制、守信履约〞的企业宗旨和管理方针〔见5.3审核记录〕。
注：
１．在每个部门/场所的首页应注明：
受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√〞表示符合；“×〞表示不符合。
第页
审核记录
受审核部门
管理层
负责人
李建刚
陪同人员
邹光节
审核人员
日期
2011年9月29日
条款号
检查内容
审核记录
判定
质量方针实施情况
质量方针：
以人为本，科技领先，平安可靠，顾客满意。
1〕以人为本：
全体员工是管理活动中最珍贵的资源，公司注重员工培训和教育，重视开发和提高员工素质，公司把尊重人、信任人、理解人、关心人作为管理实践的首要原那么，创造良好的内部环境，充分调发动工参与质量管理活动的积极性和创造性。
2〕科技领先：
发挥技术优势，不断改良产品设计和工艺质量，保持产品性能和质量稳定在国内同行业先进水平，主要产品到达国外同类产品同期性能和质量水平，确保公司能稳固开展。
3〕平安可靠：
为顾客提供运行平安可靠、质量稳定的产品，确保不合格品不交付给顾客使用。
4〕顾客满意：
顾客满意是公司一切工作的出发点，按合同规定，按时按量提供符合质量标准且顾客满意的产品，圆满处理顾客投拆，为顾客提供放心的售前、售中和售后效劳，坚持顾客需求至上的效劳宗旨，培养全体员工树立以产品质量为中心，以顾客满意为目的的企业文化内涵。
质量方针内容合理、与公司“顾客至上、质量第一〞宗旨内容相一致，表达了满足产品要求、顾客要求、法律法规要求以及持续改良的承诺，并给质量目标的制订与评审提供了框架。
质量方针以文件的形式在公司得到发布、并让所有员工清楚理解质量方针的内容及其含义。
现场询问市场部负责人钟德英是否了解和理解并执行质量方针，该负责人能清楚知道相应的内容，并在生产效劳工作中执行质量方针。
√
注：
１．在每个部门/场所的首页应注明：
受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√〞表示符合；“×〞表示不符合。
第页
审核记录
受审核部门
管理层
负责人
李建刚
陪同人员
邹光节
审核人员
日期
2011年9月29日
条款号
检查内容
审核记录
判定
/2
筹划目标
公司对质量管理体系进展筹划，以满足质量目标要求及质量管理体系的总要求，包括确定质量管理体系所需的过程，允许的删减的合理性、保持质量管理体系的完整性等符合要求。
体系文件内容完整有效。
公司制订了质量目标并进展了分解：
公司质量总目标：
a）整机一次交验合格率≥95%；
b）顾客满意度90分以上；
c）重大平安事故发生率为零。
公司目标分解：
办公室
1、受控文件发放登记率100%
2、培训方案按时完成率100%
技术部
1、新产品开发一次成功率80%
2、图纸、工艺等技术文件修改处数平均≤2处/月
品管部
1、产品无漏检、无错检
2、监视和测量装置年度校检方案完成率100%
市场部
1、合同〔订单〕按时交货率95%以上
2、客户信息反应及时〔4小时回复〕处理率100%
生产部
1、重大平安事故发生率为零
2、生产方案按时完成率95%以上
3、一次交验合格率95%以上
总目标和分目标包含了产品要求和体系管理的具体要求，制订合理。
根据提供了质量目标完成情况统计表，均已完成。
√
注：
１．在每个部门/场所的首页应注明：
受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√〞表示符合；“×〞表示不符合。
第页
审核记录
受审核部门
管理层
负责人
李建刚
陪同人员
邹光节
审核人员
日期
2011年9月29日
条款号
检查内容
审核记录
判定
职责权限
资源作用
?
质量手册?
对公司总经理、管理者代表、技术部、品质部、市场部、办公室、生产部、钣金车间、装配车间、内审员的质量职责进展了规定，内容全面合理。
公司?
岗位职责与任职要求?
对各部门和岗位的质量职责进展了规定，总经理、生产部长、品保部部长、技术部长、销售经理、生产部长、采购员、业务员、质检员等的职责和任职条件要求进展了规定，内容全面合理。
公司的人力资源丰富，能满足安装和销售效劳的需要；公司财务资源、专项技能和技术等均能满足要求。
√
√
√
管理者
代表
公司任命了质量管理体系管理代表，由公司总经理李建刚任命，特委任公司高层管理者邹光节同志为质量管理体系管理者代表。
其职责和权限如下：
1．确保质量管理体系的过程得到建立、实施和保持；
2．向最高管理者报告质量管理体系业绩，包括改良的需求；
3．在整个公司内提高顾客满意要求的意识；
4．就质量管理体系有关事宜进展对外联络。
任命及职责内容完整，符合要求。
内部沟通
通过例行的工作组会议、通讯简报、公告板、内联网等手段或方法进展。
为确保公司内部不同部之间以及与外部相关单位、顾客之间及时地互通信息，确保体系有效运转。
注：
１．在每个部门/场所的首页应注明：
受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√〞表示符合；“×〞表示不符合。
第页
审核记录
受审核部门
管理层
负责人
李建刚
陪同人员
邹光节
审核人员
日期
2011年9月29日
条款号
检查内容
审核记录
判定
管理评审筹划
公司编制并形成了“管理评审控制程序〞，实施日期：
2011年06月08日，内容标准完整，符合标准要求。
其中内容规定每年至少进展一次管理评审〔时间间隔不超过12个月〕。
提供“管理评审方案〞，方案时间：
2011年9月1日
管理评审方案主要包括：
评审会议时间地点、参加人员、评审内容、各部门准备工作要求4方面等。
方案的主持人：
总经理：
李建刚参加人员：
管理者代表、各部门负责人、内审员及各部门相关人员。
方案的邹光节李建刚
管理评审筹划合理完整，符合要求。
见附件：
管理评审方案一页
√
√
管理评审输入
提供了：
公司质量体系管理者代表工作报告〔包括审核结果、过程的绩效和产品的符合性、体系的变更、改良的建议、纠正预防措施实施情况报告、质量体系文评报告、顾客满意/顾客投诉情况报告〕、办公室/市场部工作汇报、品质部/技术部工作汇报、生产部工作汇报。
管理者代表的工作报告和各部门工作汇报，内容符合标准要求。
管理评审汇报资料总计4份。
输入内容完整全面，符合标准要求。
注：
１．在每个部门/场所的首页应注明：
受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．判定时“√〞表示符合；“×〞表示不符合。
第页
审核记录
受审核部门
管理层
负责人
李建刚
陪同人员
邹光节
审核人员
日期
2011年9月29日
条款号
检查内容
审核记录
判定
管理评审输出
提供“管理评审报告〞，时间：
2011年9月8日
管理评审会议的主持人：
李建刚，参加人员：
公司最高管理层和各部门负责人邹光节、钟德英、陈涛、郭勇军、许庆武等人。
管理评审结论：
本公司已按照GB/T19001-2021标准的要求建立、实施了文件化的质量管理体系，公司的质量管理体系通过运行,已到达自我完善和持续改良机制的水平，这套质量管理体系是根本符合标准要求和公司实际的，各过程根本处于受控状态。
具体对七个方面进展了分析和总结：
1、关于质量方针和质量目标贯彻实施情况；2、内部审核结果；3、纠正和预防措施实施情况；4、产品质量状况；5、采购检查；6、资源配置与管理维护情况；7、改良的建议。
目前质量管理体系过程无需改良；顾客要求的产品质量稳定，能满足顾客要求，无需改良。
而要求进展改良的共2项，公司各部门要加强对质量体系文件的学习和培训；建议增加生产管理人员。
提出整改措施时间表为2021年10月份实施并完成。
目前正在准备之中。
见附件：
管理评审报告一页
√
升级会员 