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证券基础知识概述（doc7页）

部分单选

　　1、证券市场分为股票债券基金等是按照（品种结构）区分

　　2、第一家证券交易所阿姆斯特丹见到N次了

　　3、标志中国证券市场区域性推向全国：

国务院证券委和证监会成立

　　4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到（国家战略任务）的高度

　　5、关于股票的论述错误的是设权证券

　　6、优先股的限制主要是限制什么表决权?

　　7、向发起人、法人发行的应该是记名股票

　　8、股票分割合并若干股合成1股

　　9、严重通胀对股价的影响成本支出增加股价下降

　　10、（股息率固定优先股）题干好像是定义

　　11、（红筹股）题干是定义

　　12、未完成股改的非流通股股份不包括境外上市外资股

　　13、电子式储蓄国债定义填空（非流通）

　　14、shibor（16）家

　　15、（欧洲债券）几家大银行几家几十家国际性银行承销的是……

　　16、1998年亚洲金融危机过于依赖银行间间接融资

　　17、FT-100迅速反应英国市场行情的指数

　　8、金融期货种类没有远期期货的吧其他都选

　　9、国际金融市场主要参考利率期货伦敦银行同业拆放利率期货联邦基金利率期货3月港元利率期货

　　10、奇异型期权在（基础资产选择权性质有效期）与其他标准化交易所期权存在区别

　　11、有担保存托凭证分类一级二级三级144A

　　12、资产证券化包括：

不动产应收账款信贷资产未来收益

　　13、中国证券化试点银行：

建行国家开发银行

　　14、政府债券（发行规模期限结构未清偿余额）关系到一国政治经济发展全局

　　15、金融机构积极介入积极参与金融衍生工具发展的原因好像有个陷阱

　　16、为转移或防范风险采用的信用工具信用联结票据利率互换股权类资产互换?

保证金互换（这个错的吧）

　　17、债券与股票的相同都是直接融资都是筹资手段

　　18、短期国债相关概念一年以下货币市场重要部分等

　　19、证券投资基金的主要风险

　　20、场外交易市场有哪些

　　21、OTC交易的特征通讯方式分散一对一

　　部分判断

　　19、保险公司次级债债权人可要求申请破产清算错

　　20、上证180指数基准指数100点错

　　21、恒生指数2007年38只对

　2.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为，股票，债券，其他证券

　　3.股票没有期限

　　4.证券市场是价值直接交换的场所

　　5.第8至13页的证券投资人一大块尤其是数字问题10%20%

　　6.证券市场的中介机构自律性组织

　　7.1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所

　　8、是国务院发布的国九条

　　9.股票是综合权利证券

　　10.。

记名股票和无记名股票的区别

　　11.。

无面额无票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值

　　12.股票合并又称并股，，是将若干股股票合并1股（题中是10股并1股）

　　13.通货膨胀问题61页

　　14.普通股票与优先股票，，，大的决议，，需要经出席会议股东所持表决权的2/3通过

　　15.。

外资股72页境外上市外资股问题红筹股不属于外资股

　　16.。

2005年4月29日，，证监会发布，，《股权分置改革。

。

》自改革方案实施起。

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12个月内不得上市交易，，**

　　17.。

债券利率受很多因素影响（79页）

　　18.。

政府债券的特征86页

　　19.。

。

90页的储蓄国债（电子式）。

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　　20.。

96页政策性金融债券（国家开发银行，，，进出口银行，，农业发展银行，，发行）

　　21.。

112页的底下的1997年东南亚金融危机的原因。

。

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企业过于依赖银行体系的间接融资。

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　　22.。

证券投资基金在香港称为单位信托基金116页

　　23.ETFLOF申购赎回问题127页

　　24、基金份额持有人享有的权利129页上面

　　25.。

设立基金管理公司的条件1亿实缴货币从事的3年无违法，，，3亿130页

　　26.。

131页受托资产管理业务，，那几个数字5000，，，2亿，，，200亿

　　27.。

金融衍生工具的分类147页

　　28.。

155页债券远期交易数额最小为债券面额10万元，，，交易单位为债券面额1万元

　　29.。

156页，，金融期货的定义和特征

　　30.。

有保证金的一定要看

　　31.。

167页中间因为期货价格与现货价格的走势基本一致并趋于相同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格

　　32、、178页可转换债券重点看

　　33.。

200页向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万元的，，应由承销团承销。

。

　　34.。

204页首次公开发行股票的条件，，，，

　　35.。

269页风险与收益的关系

　　36.。

282页证券经纪业务，，投资者与证券公司签署风险揭示书，，客户须知，，证券交易委托代理协议，，开立第三方存管。

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　　37。

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282页。

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从事经纪业务时，，须遵守的规定

　　38.。

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证券公司从事投资咨询业务，，应有5名取得咨询从业资格

　　39.。

284页。

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证券公司，，投资咨询业务人员不得从事下列活动那段。

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　　40.。

自营业务决策机构三级体制。

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董事会-投资决策机构-自营业务部门

　　41.。

291页融资融券业务全部