iso9001内审检查表.docx
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iso9001内审检查表
ISO9001:
2000内部审核查检表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准那么：
ISO9001:
2000，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
是否适用
参考文件
检查内容及方法
检查
结果记录
检查内容
文件查阅
现场检查
1.2应用
◆质量管理体系否有对ISO9001进行删减，并在文件中说明理由？
√
4.1
总要求
◆是否按照GB/T19001的要求建立质量管理体系，并形成文件？
√
◆是否GB/T19001的要求实施和保持已建立的质量管理体系？
√
◆是否按照GB/T19001的要求持续改良其质量管理体系的有效性？
√
◆质量管理体系是否：
a）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用？
b）确定这些过程的顺序和相互作用？
确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监测？
√
◆质量管理体系是否：
a）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监测？
b）监测、测量和分析这些过程？
c）实施必要的措施，以实施对这些过程筹划的结果和对这些过程的持续改良？
√
◆是否按照GB/T19001的要求管理其质量管理体系所需的过程？
√
◆是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？
√
◆对影响产品符合要求的外包过程的控制,是否在质量管理体系中加以识别?
√
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录〞栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
ISO9001:
2000内部审核查检表
受审核部门：
编制人/日期：
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审核准那么：
ISO9001:
2000，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
是否适用
参考文件
检查内容及方法
检查
结果记录
检查内容
文件查阅
现场检查
总那么
◆质量管理体系文件的内容是否满足ISO9001的要求？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
质量手册
◆质量手册是否包括管理体系的范围
√
◆质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？
√
◆质量手册是否引用或包括程序文件？
√
◆质量手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述
√
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求
√
文件控制
◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？
程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定
√
◆程序文件是否有效版本？
√
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录〞栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
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2000内部审核查检表
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ISO9001条款
是否适用
参考文件
检查内容及方法
检查
结果记录
检查内容
文件查阅
现场检查
文件控制
◆外来文件〔如标准〕是否包括在控制范围之例？
√
◆是否规定了文件的保管方法？
√
◆是否规定了失效文件的处置、管理方法？
√
◆所有文件是否字迹清楚？
√
◆所有文件标识是否明确？
√
◆文件是否有编号原那么？
√
◆文件发布前是否得到授权人的批准？
√
◆所有文件是否均注明制定或修订日期？
√
◆文件修改后是否重新批准？
√
◆识别文件现行修改状态的方法是什么？
是否满足要求？
√
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？
√
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录〞栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
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2000，体系文件、适用法律法规
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是否适用
参考文件
检查内容及方法
检查
结果记录
检查内容
文件查阅
现场检查
记录控制
◆有否制定有关记录的控制程序？
√
√
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？
√
◆过期记录是否按要求进行处置？
√
◆现行记录是否完整？
能否提供足够信息？
信息是否可靠、可见证
√
◆记录能否做到对相关活动、产品或效劳的可追溯性？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
管理承诺
◆总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
√
√
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录〞栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
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是否适用
参考文件
检查内容及方法
检查
结果记录
检查内容
文件查阅
现场检查
管理承诺
◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方〔客户〕的要求、法律法规的要求传到达各阶层员工？
√
√
◆是否认期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性
√
◆是否为每项活动提供充分的资源
√
√
以顾客为关注焦点
◆组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？
√
◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而到达顾客的满意？
√
√
质量方针
◆是否制定了文件化的质量方针？
√
◆质量方针是否经最高管理者批准？
√
◆是否与组织的宗旨相适宜
√
◆是否适合于组织活动、产品或效劳的性质、规模？
√
◆是否对满足顾客的要求，对持续改良做出承诺
√
◆如何向全体员工传达的？
√
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录〞栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
ISO9001:
2000内部审核查检表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准那么：
ISO9001:
2000，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
是否适用
参考文件
检查内容及方法
检查
结果记录
检查内容
文件查阅
现场检查
质量方针
◆员工是否了解质量方针？
√
◆检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？
√
◆最管管理者是否认期评审过质量方针？
√
◆如何对质量方针进行修订？
√
√
质量目标
◆组织是否设定了质量目标？
√
◆目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？
√
◆是否为目标的实现设置完成时间？
√
◆目标的内容是否表达了持续改良的精神？
√
◆各职能组织有否制定质量目标？
√
◆是否经领导批准？
√
◆是否分解到有关的职能和层次？
√
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录〞栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
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审核日期：
审核员：
ISO9001条款
是否适用
参考文件
检查内容及方法
检查
结果记录
检查内容
文件查阅
现场检查
质量目标
◆是否了解部门内的质量目标与执行方案？
√
◆是否明确了执行部门和负责人？
√
◆目标是否认期评审、修订？
√
◆有无检查目标统计的结果，确认目标是否得到实现？
√
质量管理体系筹划
◆现有质量管理体系筹划后形成了多少文件情况？
有多少份程序文件？
是否满足要求？
√
√
◆质量目标是否实现〔以此确认质量管理体系筹划的有效性〕？
√
◆现有文件是否表达了质量管理体系的持续改良？
√
◆质量体系的筹划是否涵盖所有条文的要求？
√
◆不适用的条文是否于质量手册中说明？
√
◆对质量体系是否认期检讨评估？
√
◆文件的更改是否受控？
√
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
“检查结果记录〞栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
ISO9001:
2000内部审核查检表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准那么：
ISO9001:
2000，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO9001条款
是否适用
参考文件
检查内容及方法
检查
结果记录
检查内容
文件查阅
现场检查
职权和权限
◆是否有清晰的组织结构图？
√
◆相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？
√
◆受审部门的职责是什么？
√
√
◆最高管理者是否明确其各项职责？
√
◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？
√
◆管理者是否为实施、控制和改良质量管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？
提供资源的途径是否明确？
√
◆各有关人员是否明确各自的职责任务？
√
√
管理者代表
◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？
√
√
◆是否向最高管理者报告质量管理体系的运行情况？
√
√
◆有无形成文件化的任命书？
√
◆管理代表的权责是否界定？
√
注1：
文件查阅含记录的查阅。
注2：
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