A股交易流程和交易收费及代收税费一览表.docx

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A股交易流程和交易收费及代收税费一览表

A股交易流程和交易收费及代收税费一览表

入市投资需办理的有关手续和流程（示用意） 

投资者如要进行上海证券交易所上市证券的投资，第一要去上海证券中央记录结算公司在各地的开户代理机构处申请开立证券帐户；然后再选择一家证券公司的营业部，作为自己生意证券的代理人，开立资金帐户和办理指定交易。

证券帐户和资金帐户开立以后，能够依照开户证券营业部提供的几种委托方式选择其中的一种或几种进行交易；一样证券营业部通常提供的委托方式有柜台委托、自助终端委托、委托、网上交易等。

所有的交易由上海证券交易所的电脑交易系统自动撮合完成，无需人工干与。

上海证券交易所收费及代收税费一览表

注：

一、本收费表只包括上海证券交易所（简称“上证所”）收费及代收税费情形，不含券商佣金和记录结算公司收费情形。

业务类别

收费项目

收费标准

最终收费对象

交易

A股

经手费

成交金额的%（双向）

会员等交上证所

证管费

成交金额的%（双向）

会员等交中国证监会（上证所代收）

印花税

成交金额的%（单向）

投资者交税务机关（上证所代收）

B股

经手费

成交金额的%（双向）

会员等交上证所

证管费

成交金额的%（双向）

会员等交中国证监会（上证所代收）

优先股

经手费

试点期间按普通股收费标准的80%收取

会员等交上证所

证管费

成交金额的%（双向）

会员等交中国证监会（上证所代收）

印花税

成交金额的%（单向）

投资者交税务机关（上证所代收）

证券投资基金（封闭式基金、ETF）

经手费*

成交金额的%（双向）

会员等交上证所

证管费

免收

权证

经手费

成交金额的%（双向）

会员等交上证所

证管费

免收

债券现券（国债、企业债、公司债、可转换公司债券、中小企业私募债、资产支持证券、政策性金融债、分离交易的可转换公司债券、可转债回售、企业债回售和公司债回售等）

经手费

成交金额的%（双向）（固定收益平台现券交易，最高不超过100元/笔）

会员等交上证所

证管费

免收

债券质押式回购

1天

经手费

成交金额的%（双向）

暂免

会员等交上证所

2天

经手费

成交金额的%（双向） 

会员等交上证所

3天

经手费

成交金额的%（双向）

会员等交上证所

4天

经手费

成交金额的%（双向）

会员等交上证所

7天

经手费

成交金额的%（双向）

会员等交上证所

14天

经手费

成交金额的%（双向）

会员等交上证所

28天

经手费

成交金额的%（双向）

会员等交上证所

28天以上

经手费

成交金额的%（双向）

会员等交上证所

国债买断式回购

7天

经手费

成交金额的%（双向） 

（同上）

会员等交上证所

28天

经手费

成交金额的%（双向）

会员等交上证所

91天

经手费

成交金额的%（双向）

会员等交上证所

大宗交易

A、B股、证券投资基金

经手费

相对于竞价市场同品种费率下浮30%

会员等交上证所

证管费

同同品种竞价交易

会员等交中国证监会（上证所代收）

优先股

经手费

相对于优先股竞价交易费率下浮30%

会员等交上证所

证管费

同同品种竞价交易

会员等交中国证监会（上证所代收）

债券现券（国债、企业债、公司债、可转换公司债券、中小企业私募债、资产支持证券、政策性金融债、分离交易的可转换公司债券等）

经手费

成交金额的百万分之一的90%，最高不超过100元/笔（双向）

会员等交上证所

证管费

同同品种竞价交易

会员等交中国证监会（上证所代收）

质押式回购、国债买断式回购

经手费

暂免

会员等交上证所

股票质押式回购

经手费

按每笔初始交易金额的‰收取，起点5元人民币，最高不超过100元人民币

会员等交上证所

ETF申购、赎回

经手费

暂免

会员等交上证所

专项资产管理计划转让

经手费

转让金额的%，最高不超过100元/笔。

会员等交上证所

发行

新股认购

经手费

成交金额的%，暂免

会员等交上证所

可转换公司债券认购

经手费

成交金额的%，暂免

会员等交上证所

投资基金认购

经手费

成交金额的%

会员等交上证所

配股、转配股、职工股配股、国家股配售、股票配可转换公司债

经手费

成交金额的%（双向），暂免

会员等交上证所

投资基金配售

经手费

成交金额的%（双向）

会员等交上证所

上市

普通股

上市初费

A、B股总股本2亿股（含）以下的30万元 2亿股至4亿股（含）的45万元 4亿股至6亿股（含）的55万元 6亿股至8亿股（含）的60万元 8亿股以上的65万元

上市公司交上证所

上市年费

上年末A、B股总股本2亿股（含）以下的5万元/年 2亿股至4亿股（含）的8万元/年 4亿股至6亿股（含）的10万元/年 6亿股至8亿股（含）的12万元/年 8亿股以上的15万元/年 上市不足1年的，按实际上市月份计算，上市当月为1个月

上市公司交上证所

优先股

上市初费

试点期间按普通股收费标准的80%收取

上市公司交上证所

上市年费

试点期间按普通股收费标准的80%收取

上市公司交上证所

证券投资基金

上市初费

上市首日基金总份额的%，起点1万元，不超过3万元

基金管理人交上证所

上市年费

60000元/年

基金管理人交上证所

权证

上市初费

20万元

发行人交上证所

企业债券

上市初费

上市总额的%，起点8000元，不超过4万元（暂免）

发行人交上证所

上市年费

上市总额的%，起点4800元，不超过24000元（暂免）

发行人交上证所

可转换公司债券

上市初费

上市总面额的%，起点1万元，不超过3万元（暂免）

发行人交上证所

上市年费

6000元/年（暂免）

发行人交上证所

席位

非B股席位

初费

60万元/个

会员等交上证所

B股席位

初费

万美元/个

会员等交上证所

交易单元

交易单元使用费

会员等机构拥有的每个席位可抵免一个交易单元的使用费。

对超出其席位数量的部分，本所收取每个交易单元每年5万元的交易单元使用费。

 （2010年12月1日起，暂免收取债券现券及回购交易专用的交易单元使用费。

）

会员等交上证所

流速费

会员等机构接入交易系统流速之和超出其免费流速额度时，超出部分每年按每个标准流速计收1万元的流速费。

（2010年12月1日起，暂免收取债券现券及回购交易专用的交易单元流速费。

）

流量费*

1.计费期间为上年12月1日至当年11月30日。

 2.流量费＝（该机构所用交易单元的年交易类申报笔数总和－3万笔/年×持有席位数）×元＋（该机构所用交易单元的年非交易类申报笔数总和－3万笔/年×持有席位数）×元。

 3.详见 和《关于收取2010年交易单元年费的通知》。

 4.2010年12月1日起，暂免收取各交易参与人参与债券现券及回购交易的流量费。

其他业务

费用项目、标准、收取方式按照相关业务规定执行