等级考试《私募股权投资基金基础知识》考前练习第73套.docx

等级考试《私募股权投资基金基础知识》考前练习第73套.docx

《等级考试《私募股权投资基金基础知识》考前练习第73套.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《等级考试《私募股权投资基金基础知识》考前练习第73套.docx（26页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

等级考试《私募股权投资基金基础知识》考前练习第73套

2020年等级考试《私募股权投资基金基础知识》考前练习

考试须知：

1、考试时间：

180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名:

考号:

得分评卷人

一、单选题（共70题）

1.全球第一家以公司形式运作的创业投资基金在（）成立。

A.英国

B.美国

C.徳国

D.荷兰

2.股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。

A.投资者：

第三方服务机构

B.管理人：

第三方服务机构

C.投资者：

管理人

D.投资者：

股东

3.—般而言，担任基金托管人，应当具备的条件有（）o

I有安全保管基金财产的条件

D设有专门的基金托管部门

m取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

IV有安全高效的清算、交割系统

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

4.

）的原则。

根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取（

A.先税后分

B.先分后税

C.先税后证

D.先证后税

5.在我国，目前股权投资基金（）募集。

A.以公开或非公开方式

B.只能以公开方式

C.只能以非公开方式

D.只能以半公开方式

6.有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。

I支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金

n缴纳所欠税款

m清偿公司债务

IV按照股东的出资比例向股东分配

v支付清算费用

A.V、IV、I、III、II

B.V、III、1【、【、IV

C.II、V、I、IV、III

D.V、I、II、III、W

7.通常触发"回售权”的条件是（）。

A.负收益率和高资产负债

B.股价下跌和发行新股

C.公司合并和公司分立

D.业绩指标和非业绩事件

&下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（）o

A.2013年修订后的《证券投资基金法》明确规立，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”

B.基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证

C.基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中岀具法律意见书提供了方向性指引

D.《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规泄，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息

9.股权投资基金的（），是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定

的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。

A.分配

B.淸算

C.变现

D.估值

10.合格投资者必备的要素有（）。

I获得证监会认证

n达到规定资产规模或者收入水平

m认购金额不低于规定限额

IV具备相应的风险识别能力和风险承担能力

A.I、II、III

B.I、III、w

C.II、11【、IV

D.I、II、III、IV

11.股权投资基金为被投资企业提供外部关系网络的意义在于（）。

I为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家

II帮助其寻找供应商、产品经销商，挑选会计师事务所、律师事务所，帮助被投资企业聘请管理咨询公司等，增加被投资企业的竞争优势

in为被投资企业寻找关键人才

IV为被投资企业带来许多战略性资源并将其融入企业之中

A.I.II.IlkIV

B.III、IV

C.I、II、III

D・I、II

12.股权投资基金的基本运作流程包括（）。

I退出

H管理

in投资

IV募集

A.III、

IV

B.I.

II、

IV

C・I、

II、

III、IV

D.I、

IIU

IV

13.对于净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值较低的企业，只适用于（）0

A.市销率俗数

B.市净率倍数

C.市盈率倍数

D.EV/EBIT倍数

14.合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）。

A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

C.基金投资人及有限合伙人

D.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人

15.科技型中小微创业企业的资产结构中（）占比较高。

A.无形资产

B.固定资产

C.有形资产

D.流动资产

16.股权投资基金管理人具体的工作内容包括（）。

I拟订和实施投资方案，并对被投资的企业进行投资后管理

II积极参与制定被投资的企业的发展战略，为被投资的企业提供增值服务

m定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

IV定期编制并向基金投资者提交基金的财务报告

A.I、IV

B.III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

17.下列不属于协议转让的成交方式是（）。

A.左价委托成交

B.点击成交

C.互报成交确认申报

D.收盘自动匹配成交

目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。

A.基金从业资格：

中国证监会

B.基金从业资格：

中国证券投资基金业协会

C.中国证监会基金销售业务资格：

中国证券投资基金业协会

D.中国证监会基金销售业务资格：

中国证监会

19.合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定，合格投资者必备的要素包括

（）

I风险识别能力和承担能力

II投资额不低于规定限额

in资产规模或者收入水平达到一定要求

A.I、II、III

B.I、II

C.II、III

D.I、III

20•公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（）决议。

A.监事会

B.般东会和监事会

C.董事会和监事会

D.董事会和股东会

21.在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约定也为必备内容。

I合伙期限

II托管事项

III管理方式和管理费

IV利润分配及亏损分担

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

22.编制公司（）之后，清算组应当制订清算方案。

A.资产负债表

B.财产淸单

C.债权、债务目录

D.财务会计报告

23.在进行投资框架协议谈判时，投融资双方主要围绕目标公司（）等核心条款展开。

l.投资价格

n.锁定期条款

m.业绩要求和退出安排

IV.费用承担条款

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、w

D.I、II、IV

24.股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基

金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人（）。

I净资产不低于500万元的单位

n净资产不低于1ooo万元的单位

m金融资产不低于3oo万元的个人

IV最近3年年均收入不低于50万元的个人

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

25.并购基金在并购完成后的投资管理与创业投资基金的不同在于，它主要通过（）来

实现产业转型升级和价值提升。

A.淸算

B.重整

C.投资

D.管理

26.股权投资通常被称为（）。

A.有耐心的资本

B.价值投资

C.私人投资

D.以上都不是

27.全面性原则是管理人内部控制的原则之一，下列说法正确的是（）.I.内部控制

应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节II.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只注莹相互牵制而降低效率的做法m.必须做到部门以及人员之间既相互牵制又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行IV.在开展股权投资业务的各个主要环节时，内部控制均应覆盖到位，以避免主要环节产生运营风险

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

2&项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括（）。

I公司战略与业务发展定位

n经营风险控制情况

m公司治理情况

IV高层管理人员尽职与异动情况

A.I、III.IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

29.基金的收入扣除基金承担的（）之后，首先用于返还基金投资者的投资本金。

A.各项费用

B.税收

C.成本

D.包括A和B

30.由于股权投资基金管理（），所以爲要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的

激励约束机制。

A.投资期限长

B.专业性较强

C.投后管理投入资源较多

D.投资收益波动性较大

31.下列关于基金托管的说法中，正确的有（）＜,I.在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护II•股权投资基金的托管人与基金管理人之间存在相互合作、相互监督、相互制衡的关系m.公募基金及类属非公开募集基金的股权投资基金均强制要求托管IV.股权投资基金托管人由具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、1¥

32.保密条款有利于保护（）的利益。

A.投资方

B.目标公司

C.投资方及目标公司双方

D.第三方

33.下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中，错误的是（）。

A.股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当按照合同约述，如实向投资者披需基金有关信息

B.发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C.股权投资基金管理人应当于每个会计年度结朿后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审汁的年度财务报告和所管理肢权投资基金年度投资运作基本情况

D.股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方而的记录及英他相关资料，保存期限自基金淸算终止之日起不得少于10年

34.股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A.基金管理人

B.基金投资者

C.基金托管人

D.基金所有者

35.公司型基金的税收规则是（）。

A.先税后分

B.先分后税

C.先税后证

D.先证后税

36.创业投资基金所支持的科技企业，其产品从研发到上市销售所花的时间，（）一般

企业。

A.明显短于

B.明显长于

C.相当于

D.稍微长于

37.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履

行的职责包括（）。

I提供会员服务

II组织行业交流

HI推动行业创新

IV开展行业宣传和投资人教育活动

A.I、II、III

B.II、II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

38.股权投资基金为企业的（）提供了股权和类股权（如可转换债券、可转换优先股）的

金融解决方案。

I.创建

n.发展

m.合并

iv.重组

B.i、II、III

c.I、III、IV

A.I、II、IV

D.I