上海清算登记托管结算测试试题题库.docx
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上海清算登记托管结算测试试题题库
上海清算登记托管结算试题题库
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培训参考试题
一、单选题
1、结算方式为券款对付的分销交易需在（C）前完成交易指令录入，并于（）前完成交易复核、确认及结算。
A.16:
3016:
45
B.16:
4516:
45
C.16:
3016:
55
D.16:
4516:
55
2、逆回购方提交逾期返售指令前，（C）可按交易双方协商结果进行修改。
A．结算方式
B．结算日期
C．结算金额
D．债券面值
3、采用代理结算模式的间接结算成员，须委托其结算代理人逐笔发送成交指令，代其办理结算业务。
双方应商定合理的委托形式及交接方式，确保结算代理人指令的真实性和（A）。
A.合法性
B.可靠性
C.时效性
D.唯一性
5、卖方应付债券不足，或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的，上海清算所进行指令（B）。
截至日终仍处于排队状态的，按结算失败处理。
A.撤销处理
B.排队处理
C.未完成处理
D.失败处理
6、（D）是指在结算日，结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。
A.见款付券
B.见券付款
C.纯券过户
D.券款对付
7、结算成员以券款对付方式办理债券结算的，应事先向上海清算所明确资金结算方式，指定准确有效的（C）。
A.持有人账户
B.发行人账户
C.资金结算账户
D.不可选
8、银行类直接结算成员可以指定其在（A）的清算账户作为券款对付资金结算账户，也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算。
A.大额支付系统
B.小额支付系统
C.第三方支付系统
D.电子支付系统
9、结算成员存入结算资金时，由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户，或在结算银行的专用结算账户。
上海清算所收到收款信息后，增加结算成员资金结算专户（C）。
A.贷方金额
B.借方金额
C.余额
D.发生额
10、结算代理人和委托人应在（C）、自愿、协商一致的基础上签订代理协议，在全国范围内自主选择代理客户或结算代理人，自行承担风险。
A.互惠互利
B.公开
C.平等
D.自主
11、结算代理人不得以开展结算代理业务名义办理债券二级托管业务，不得在（A）为委托人托管债券，不得挪用委托人的债券。
A.自营托管账户
B.代理账户
C.二级托管账户
D.间接结算成员账户
12、结算代理人应本着（B）的原则为委托人提供市场报价并进行交易，不得强买强卖，不得与委托人串通进行虚假交易。
A.公开
B.公平
C.负责
D.真实
13、结算代理人应按季向（B）总行和当地分行、营业管理部报告有关结算代理业务的情况。
其各分行、营业管理部要积极支持和引导辖区内结算代理人业务的开展，加强对结算代理人业务的风险控制与监督，并及时向总行报告情况。
A.交易商协会
B.中国人民银行
C.证监会
D.银监会
14、对金融机构违反《债券结算代理业务有关问题通知》的行为，中国人民银行将视其情节轻重，给予（C）、通报批评、暂停直至取消结算代理人资格的处罚。
A.罚款
B.公告
C.警告
D.强制撤销交易
15、结算成员预存入或支取开立在上海清算所资金结算专户或保证金结算专户的结算资金时，应在营业日（C）以前向上海清算所发送指令。
A.16：
30
B.16:
45
C.16:
55
D.17:
00
16、自营业日9:
00至（D），上海清算所业务系统停止接收券款对付成交指令；（）为券款对付结算处理截止时点。
A.16：
35、16:
45
B.16:
30、16:
45
C.16:
35、16:
55
D.16:
30、16:
55
17、质押式回购业务到期结算失败的，双方协商一致后，可由（B）发送逾期返售指令、并经（）确认并完成结算后，相关债券解除质押。
A.正回购方、逆回购方
B.逆回购方、正回购方
C.正回购方、正回购方
D.逆回购方、逆回购方
18、代理费用包括托管账户维持费和债券结算代理佣金。
债券结算代理佣金由结算代理人和委托人商定，不得超过结算债券面值总额的（A）。
A．0.1‰
B．0.2‰
C．0.3‰
D．0.5‰
19、债券托管账户按企业年金基金投资管理人管理的每个投资组合开立。
单个企业年金计划开立的债券托管账户不得超过（B）个。
A．5
B．10
C．15
D．20
20、金融机构应（C）定期以书面形式向人民银行当地分支行报告其在全国银行间债券市场的活动情况。
A．每周
B．每月
C．每季
D．每年
21、商业银行应通过其（D）和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者、其他参与者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。
A．基本存款帐户
B．银行存款帐户
C．大额存款帐户
D．准备金存款帐户
22、上海清算所全额日间处理时间为（A）
A．营业日的9:
00至17:
00
B．营业日的9:
00至16:
45
C．营业日的9:
00至16:
30
D．营业日的9:
00至16:
15
23、在清算所开立的资金结算专户及保证金结算专户提款时间为（营业日的9:
00至16:
55）。
A．营业日的9:
00至16:
15
B．营业日的9:
00至16:
30
C．营业日的9:
00至16:
45
D．营业日的9:
00至17:
00
24、上海清算所现券净额日间处理时间为（D）
A．营业日的9:
00至17:
00
B．营业日的9:
00至16:
45
C．营业日的9:
00至16:
30
D．营业日的9:
00至16:
15
25、上海清算所净额业务结算方式为（D）
A．纯券过户
B．见券付款
C．见款付券
D．券款对付
26、各类机构投资者参与银行间债券市场前需向（C）申请备案，收到备案通知书后需在（）内办理联网和开户手续。
A．中国人民银行总行、二个月
B．注册地中国人民银行分支机构、三个月
C．中国人民银行上海总部、三个月
D．交易商协会、二个月
27、直接参与银行间债券市场的非法人产品应由其（B）向相关登记托管机构申请办理债券账户开立手续。
A．投资管理人
B．托管人
C．委托人
D．结算代理人
28、以下属于定向合格机构投资者才可投资的债券品种是（C）。
A．CP
B．SCP
C．PPN
D．以上均是
29、人民银行关于信托产品市场作出相关规定，以下哪些行为允许的是（C）。
A．同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易
B．信托公司自营债券账户与信托专用债券账户
C．信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交易
D．信托公司为其管理的所有单一信托和集合信托计划开立一个代理债券账户
30、人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是（A）。
A．基金管理公司挪用其管理的特定资产管理专用债券账户的债券
B．特定资产管理组合直接进行债券交易和结算
C．特定资产管理组合通过结算代理人进行债券交易和结算
D．基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户
31、人民银行关于证券公司资产管理计划市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是（A）。
A．同一证券公司管理的各债券账户之间进行任何债券交易
B．证券公司资产管理计划直接进行债券交易和结算
C．证券公司资产管理计划通过结算代理人进行债券交易和结算
D．同一证券公司管理的各债券账户之间进行分销交易
32、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的是（A）。
A．同一保险机构名下的各账户之间进行债券交易
B．保险产品和证券公司资产管理计划之间进行债券交易
C．保险产品和信托专用债券账户之间进行债券交易
D．保险产品和基金公司资产管理组合债券账户之间进行债券交易
33、根据人民银行关于保险产品市场的相关规定，以下说法是正确的是（A）。
A．同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易
B．同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易
C．单个企业年金计划只能开立一个债券托管账户
D．企业年金计划只能通过代理结算方式进行债券交易和结算
34、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法，以下说法错误的是（D）。
A.债券市场参与者不得从事租券业务
B.债券市场参与者不得交易未经批准上市债券
C.债券市场参与者恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D.非金融机构不得参与全国银行间债券交易
35、债券远期交易指可以约定在交易日（T日）后（A）完成结算的交易；交易双方最晚需在（）前完成第三方指令确认。
A.一年内T+1日
B.一年内T日
C.半年内T+1日
D.半年内T日
36、根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定，以下说法不正确的是：
（C）
A．金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易
A．结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易
B．非金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易
C．非金融机构法人只能与其结算代理人进行债券交易
37、上海清算所日终施行资金结算专户资金批量退回，批量退回时间为（C）。
A．16:
3016:
56
B.16:
3017:
00
C.16:
4016:
56
D.16:
4017:
00
38、以下关于结算代理的要求不正确的是：
（D）
A．市场参与者不得误导或欺诈委托人
B．市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送
C.结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作
D.结算代理人发现委托人大幅偏离市场价格等异常交易结算行为时必须制止该交易行为
39、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入银行间债券市场作出相关规定，以下哪些说法是正确的：
（A）
A．同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券交易
B．同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产之间可以相互进行债券交易
C．单个企业年金计划可以开立任意多个债券托管账户
D．企业年金计划既可直接进行债券交易和结算，又可通过代理结算方式进行交易和结算
40、以下行为违反人民银行关于境外机构参与债券市场相关规定的是：
（A）
A．境外机构可与其母公司进行任何债券交易与其同一母公司下的其他子公司（分支机构）进行债券交易和结算
B．境外央行或港澳人民币清算行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算
C．境外参加银行可通过具有国际结算业务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和计算
D．境外央行或港澳人民币清算行可直接向中央国债登记结算有限公司申请开立债券账户，向全国银行间同业拆借中心申请办理债券交易联网手续
41、人民银行关于信托产品、基金管理资产、保险产品市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定：
（A）
A．同一信托公司管理的各信托专用债券账户之间的债券交易
B．信托公司单一信托计划和保险产品进行债券交易
C．信托公司单一信托计划和某一基金资产管理组合进行债券交易
D．保险产品和某一基金资产管理组合进行债券交易
42、人民银行关于基金管理资产、证
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