浦东新区企业社会责任评估指南.docx
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浦东新区企业社会责任评估指南
浦东新区企业社会责任评估指南（）
（《浦东新区企业社会责任评估指南（）》在原《企业社会责任》上海市地方标准的附录的基础上，参考社会责任国家标准精神，进行修订。
）
一、指标体系阐释
（一）指标分类
基本指标—
该类指标反映了企业履行“基本社会责任”的情况，主要是法律层面的指标。
各类企业只有在较好地满足了这类指标的基础上，才能进行下一类进步指标的评估。
矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖。
矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃。
进步指标—
该类指标是企业在满足基本社会责任的基础上履行的，带有时代“进步性”的指标，反映了企业履行社会责任的更高标准。
在评估时，不做强制性要求。
在实行评估时，采用加分原则。
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个性指标—
该类指标属于选择性指标，根据企业特性、经营特点不同进行选择。
在评估时，要求根据其产业特性、经营特点等核定是否对该类指标进行评估。
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残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭。
负向指标—
该类指标是企业对社会责任的“负向”履行，是缺乏社会责任的表现，对于这类指标，采取记负分的方法。
绝对否定指标—
该类指标是评估中最严厉的一类指标，如有企业违反所设定绝对否定指标中的任何一项，评估将不予通过。
在评估时，该类指标采取一票否决制。
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酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧。
（所有的指标分为基本指标和进步指标。
个性指标和负向指标是对前两类指标的进一步说明。
）
（二）指标的建立方法
本评估指标体系中的一、二级指标的设立，与《上海市企业社会责任标准》中的内容相统一。
在三级评估指标的制定中，首先尽量保证标准中的三级指标得到充分体现；其次，充分考虑其数据的可获得性、与现行的浦东新区各个部门的评估办法的兼容性、指标相互之间的独立性、对不同特性企业间的普适性、对企业与社会和谐发展的前沿引导性后进行适当的调整。
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彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒。
（三）指标数据获取方法
评估数据主要来源于：
实地考察数据、中基层员工座谈、企业制度或企业正式记录数据、外部第三方数据（国家或上海市政府相关部门的记录数据、行业协会、媒体等的监控与统计数据）等。
为了验证企业自测数据的真实性，需要对其中的一些项目进行抽样验证，必要时进行重新评估。
謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔。
謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點。
（四）指标的记分方法
基本指标（）、进步指标（）根据企业履行程度，普遍采取记分、分和分三级记分。
对于企业责任缺失的情况，设置扣分项（分）。
厦礴恳蹒骈時盡继價骚。
厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺。
1.字符含义
：
基础指标（）中得分的指标数目；
：
基础指标（）中得分的指标数目；
：
基础指标（）中得分的指标数目；
：
基础指标（）得（分）数目；
：
进步指标（）得（分）数目；
：
进步指标（）中得分的数目；
：
进步指标（）中得分的数目。
2.权重设置
为了体现基本指标在体系中的基础性作用，特设置基础指标（）的权重为，进步指标（）的权重为。
茕桢广鳓鯡选块网羈泪。
茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀。
3.计算公式
鉴于第一类指标（）的重要性，本指标体系认定第二类指标（）的提升作用必须建立在第一类指标得分达到一定规格的基础上。
因此计算方法如下：
鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴。
鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈。
当
时，则忽略进步指标得分，总分；
当
时，则考虑进步指标得分。
总分：
4.附加分数
为了给现场评估人员提供一定的自由度，充分体现评估人员的专业洞察和主观能动性，特对此附加分数评估作如下说明：
籟丛妈羥为贍偾蛏练淨。
籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠。
）只对五个一级指标（即权益责任、环境责任、诚信责任、社区责任、社会责任管理）进行总体评分，分数取值为分到分的区间，取正负整数评分。
預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴。
預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買。
）现场评估人员应根据相应的证据评出附加分数，每一分都应该在评估报告中提供相应的理由陈述及证据说明，清楚表达增加或降低该指标分数的原因。
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渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇。
）该附加分数不加到前述总分中作为对企业达标与否的考核，仅提供给浦东新区企业社会责任领导小组，作为对参评企业进行最终评比时的参考依据。
铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡。
铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝。
二、表评估指标
评估指标见表。
三、表评估方法企业评估自查表
评估方法见表。
表评估指标
一级指标
二级指标
三级指标（部分）
考查内容
类别
权益责任
劳动合同
劳动合同执行情况
劳动合同内容的完备性
劳动合同签订率
非标准雇佣情况
无恶意利用用工制度来减轻自身法律义务的行为，例如故意尽可能多地聘用“试用”员工，或在试用期即将截止并须依法转为“正式”员工时，以不充分的理由解聘“试用”员工等
分享型经济中分享者的权益保障
分享型经济中分享者（如网约车司机等群体）的权益保障
员工收入
执行最低工资收入情况
按时、足额发放工资收入状况
员工工资收入平等协商机制
员工工资收入与企业效益同向变化情况
保障和保险
社会保险缴纳情况
员工补充保险缴纳情况
休息的权利
工作时间合法性
组织与员工
工会或其他集体组织
工会或其他保障员工基本权益和民主参与权利的集体组织建立或有效运行
工作环境安全与保障
安全生产资金投入及安全生产条件
面向全体员工推进职业健康安全管理制度的建立和完善
职业健康安全事件（如事故发生率）和问题的记录和调查，风险防范措施及结果
员工尊严
对员工人格尊严和平等发展机会的保证
员工保护
对未成年工和女工的工作安排
员工救助、资助
是否设立完善的员工支持和帮助体系
员工健康关怀
定期体检和职业病防范措施
心理健康关怀
文化生活
文化设施与文化生活
文化设施和文化生活
员工发展
教育培训
是否有平等的员工培训计划、提供职业晋升机会及执行情况
员工民主参与
员工民主参与渠道、机制，以及提升员工民主参与意识与能力的措施
共享发展成果
员工工资收入与企业效益同向变化情况
工作与生活的平衡
倡导员工工作与生活的平衡情况
环境责任
环境管理
环保管理体系
是否具有完备的环保手续
是否对企业决策和活动对周边环境的关系和影响进行识别，并据此建立环境管理制度、体系及实施
申请并通过相关的认证情况
环境管理创新
环境管理创新成果的借鉴与技术改进情况
环保投入
环保投入情况
环境监测与预防
环境质量和环境事故的监测和预防情况
耗水、耗能、污染物、废物、废水、废渣、废气、温室气体的监测、记录和报告情况
环境影响评价及信息公开
对企业决策和活动对周边环境的关系和影响进行影响评价，通过定期发布企业社会责任报告或专项环境报告，或在官方网站上披露的披露环境绩效
企业对社会环境的贡献
参与社会环境事业情况
污染防治
污染物预防
污染物来源的识别、排放情况监控，包括减少污染物产生及排放，披露有毒有害材料使用，杜绝法律法规禁止化学品的措施及结果
环境污染事故发生状况
资源节约
资源节约与废弃物处置
资源的来源识别、消耗情况的测量、记录和报告，为确保区域内所有用户公平获得资源而管理资源的措施及结果
废弃物的来源识别、监测、记录、报告、处置措施，以及回收、利用和再利用情况
资源节约措施及成效，环境友好型资源的使用情况
节能减排
包括清洁生产、绿色办公在内的节能减排措施实施情况及取得的成效
减缓并适应气候变化
减缓并适应气候变化
温室气体排放来源识别、测量、能源消耗、记录
关于温室气体排放的风险评估、过程控制、改进措施及结果
保护生物多样性
生态保护和生物多样性
企业决策和活动对生物多样性和生态系统影响的识别，消除影响采取的层级选择原则、措施及结果
诚信责任
对消费者的责任
产品质量安全
产品合格率
产品从设计、生产到销售、使用等全过程的安全情况
产品质量持续改进
产品改进和创新情况
营销伦理
是否有虚假宣传及违背商业道德的营销活动
是否确保不同消费者能够真实、方便、准确地获取产品和服务信息
售后服务
售后服务体系建立及实施情况
消费者意识培养和能力提升
参与消费维权和可持续消费相关的宣传教育活动
信息和隐私安全
消费者信息和隐私安全保护政策措施的制定和执行情况
消费者投诉和意见回应
是否基于事实和相关标准及时有效处理消费者投诉和意见
消费者满意度调查及结果处理措施
产品、服务保障
产品质量信息公布及召回制度与实施
合理提供供水、供电等基本服务以保障消费者生活需求
对商业伙伴者的责任
合同履行
商业合同订立、履行情况
知识产权
知识产权保护政策措施的制定和执行情况
公平竞争
是否有不正当竞争行为发生
责任采购
是否制定责任采购政策，并开展对关联组织的尽职调查
采取措施帮助价值链伙伴改善社会责任实践及取得的成效情况
商业秩序
采取措施维护和促进良好商业秩序，推进社会反垄断进程
对股东和债权人的责任
股东和债权人回报
资本获利水平
是否考虑中小股东和债权人利益
信息披露
信息披露的及时性、真实性、完整性
管理者的责任
对管理者的制约
对管理者的约束制度及实施情况
管理者职业操守
管理者的守法情况
社区责任
政府关系
依法纳税信用情况
依法纳税信用情况
落实政府规定
就业贡献等情况
实施和参与当地技能开发计划、帮助改善就业环境的情况
促进廉政建设
是否有贿赂政府部门和个人的行为产生
反腐制度体系建立和维护情况
社会事业
社区活动参与
社区活动参与政策及实施情况
利用自身专业优势贡献社区发展的情况
企业志愿者发展
企业志愿者发展情况
社会慈善活动参与
发挥企业专业优势与资源开展和参与社区慈善活动
弱势群体关怀
对弱势群体在教育、就业等方面的关注情况
技术创新
研发投入情况
教育改进
支持教育事业发展情况
公共关系
在项目开发和社区投资的全过程中与社区的沟通机制及实施
文化建设
倡导健康文化风尚、保护文化遗产以及促进和尊重当地文化传统的情况
社区健康
为预防疾病和促进社区健康而采取的措施行动
社会责任管理
责任理念
社会责任理念建设
在企业的战略、愿景、价值观中融入社会责任理念，企业领导层认可企业社会责任
责任管理
社会责任管理
企业遵循社会责任理念建立完善的社会责任组织架构，制定决策程序
责任改进
社会责任持续改进
企业对履行社会责任的状况进行积极改进,制定了与社会责任绩效相关的目标，开展考核并提出改进措施
责任落地
履行社会责任情况
企业定期发布社会责任报告，积极与利益相关方沟通，并通过第三方评估机构或开展尽职调查的方式评价社会责任履行现状
表评估方法
序号
考察内容
评估方法
得分
类别
对应标准部分
1.
劳动合同内容的完备性
查验企业签订的样本劳动合同、完全具备了国家法律法规规定的必备条款
有项及项以上项以下条款缺失或违规
项及项以上条款缺失或违规
4.
劳动合同签订率
查验企业签订率，签订率达到
签订率未达到
取消资格
6.
非标准雇佣情况
查验企业试用期员工的解聘率及解聘理由，若解聘率在合理范围内且具有充分解聘理由
【增加】
若解聘率高于该行业的平均水平，且无法出具充分的解聘理由
8.
分享型经济中分享者的权益保障
查验企业是否与分享者（如网约车司机等群体）缔结具有法律效应的合约，并在合约中明确指出企业为分享者提供的权益保障
【增加】
若无
10.
执行最低工资收入情况
抽取企业在册员工总数（不低于名）的基层员工工资收入发放记录，执行最低工资收入情况
执行情况未达到
取消资格
12.
按时、足额发放工资状况
抽取企业在册员工总数（不低于名）的基层员工工资收入发放记录，对比企业与员工签订的劳动合同及国家工资收入支付规定。
若全部按时足额发放
若没有按时足额发放
若有无故克扣或拖欠员工工资收入情况
取消资格
15.
员工工资收入平等协商机制
查验企业是否具有完善的工资平等协商机制和集体合同制度的生效文本，并具备协商、审议和履行的民主程序和文书资料。
若既有生效文本又曾有效实施
若有制度但没有充分有效实施
没有制度和相应的措施
18.
员工工资收入与企业效益同向变化情况
查验企业是否按规定程序制定并执行工资收入总额增长的具体方案，工资收入增长率参照本市当年企业职工工资增长指导线适当增长，若有
否则
20.
社会保险缴纳情况
查验企业为员工缴纳社会保险情况，若依法足额缴纳的
有人及人以上未依法缴纳的
取消资格
22.
员工补充保险缴纳情况
查验企业为员工缴纳补充保险情况，建立相应制度且缴纳补充保险人数超过员工人数的
建有制度但低于的
没有缴纳补充保险的
25.
工作时间合法性
查验企业的工时和休息、休假制度，是否符合基准性和禁止性规定。
若均符合
若只违反休假制度基准性规定
若违反工时和休息、休假制度，或者通过提高劳动强度来规避加班工资
28.
民主沟通
查验企业是否以成立工会组织等形式体现民主沟通的原则，并且制定配套的制度和程序
有制度和程序，但仅有部分执行
有组织但无运行
31.
安全生产资金投入及安全生产条件
查验企业按照规定提取和使用安全生产费用，专门用于改善安全生产条件（包含设施、设备、建筑物是否符合安全标准），符合
若不符合标准
33.
职业健康安全管理制度
查验企业是否依法制定安全管理制度并确保有效运行，包括基本原则遵循情况，用工平等保护措施，职业健康安全风险防范措施，职业健康安全事件和问题的记录和调查，若制定并有效运行
若制度较健全但运行情况一般
否则
36.
事故发生率
查验企业上一自然年度至评估日的事故记录和有关部门记录，若无伤害事故发生
如果发生人以下的重伤事故
如果发生人以上的死亡事故或人以上重伤事故
取消资格
39.
对员工人格尊严和平等发展的机会
查验企业对于员工在工作环境中的人格尊严的保证、隐私和信息的保护和平等发展机会的提供情况，若形成了较为完备的机制
若有个别实践，但尚未形成保障人格尊严、信息保护和平等发展机会的机制
若企业存在侵犯人格尊严、隐私，泄露信息，或者违背平等发展机会的情况
42.
对未成年工和女员工的工作安排
查验企业是否遵守女工和未成年工特殊劳动保护规定，若有有效执行的依据
若规定不完善、执行有偏差
若有使用童工现象
取消资格
45.
是否设立完善的员工支持和帮助体系
查验企业是否设立完善的员工支持和帮助体系，若有充分实施的证据
若有部分实施的依据
若没有实施依据
48.
定期体检和职业病防范措施
查验企业是否对员工进行定期体检和采取完善的职业病防范措施，并有适当的预算安排，若有
企业对员工进行不定期的体检和采取一定的职业病防范措施
无体检和防范措施
发生职业病，或无体检和防范措施，经责令改正后逾期拒不落实或受到较大数额行政处罚的
取消资格
52.
心理健康关怀
查验企业是否开展有关心理健康的活动，若有充分的依据
若没有充分依据
54.
文化设施和文化生活
查验企业是否建有文体设施和文体活动状况，符合两条的
若只符合一条
否则
57.
是否有员工培训、晋升计划及执行情况
查验企业是否按规定提取教育培训费、是否有系统、平等的员工培训、晋升计划及其活动状况，有全面完善的员工培训、晋升计划并执行良好的
达到法定基本培训、晋升要求的
否则
60.
员工民主参与渠道与机制
企业是否建立培训、宣传等机制，提升员工民主参与重大经营活动和决策的意识与能力，并建立渠道与机制，是否有尊重员工言论自由的保障机制，并有执行依据。
若有
若有但还不完善
否则
63.
倡导员工工作和生活的平衡情况
倡导员工工作与生活的平衡，提升员工生活质量情况，尊重员工的家庭责任，若有
否则
65.
是否具有完备的环保手续
查验企业是否有完备的环保竣工验收手续（包括环评、批复、试生产批复、环保竣工验收批复等），如有
没有
取消资格
67.
环境管理制度、体系及实施
查验企业是否有专门的环保机构、经培训持证上岗的环保操作人员，是否有满足企业环境管理的相应制度，包括企业环境状况年报制度、环保岗位责任制、环保设施运行管理制度、环保行为报告制度、环保档案管理制度及台账等。
各项制度完善、执行良好
有部分制度并能执行（非“双有”企业），或者“双有”企业有环境行为报告制度且执行
有制度但不执行（非“双有”企业），或者“双有”企业有环境行为报告制度但未执行
无制度（非“双有”企业），或者“双有”企业有部分制度但未编制环境行为报告制度
71.
申请并通过相关的认证情况
查验企业是否主动申请并通过、相关认证，若两个均通过
若通过一个
否则
74.
环境管理创新成果借鉴与技术改进情况
查验企业资料，看是否引入或创新环境技术和管理，如有且执行并取得效果
若无
76.
参与社会环境事业情况
查验相关资料，若企业积极地、有计划的参与生态保护等社会环境事业
若仅一般性被动参与
若不参与
79.
环保投入情况
查验企业在环保方面两年内是否有相应投入，若有
若没有
查验企业两年内在环保投入方面是否有违反国家规定的情况，若有
82.
信息公开
查验企业是否如实向社会公开其主要污染物排放以及防治污染设施运行情况，或者及时公开建设项目环境影响评价文件
【增加】
若只披露部分信息或披露信息失效
若都没有
85.
环境影响评价报告情况
查验具体企业是否根据监管机构要求，就企业决策和活动对环境造成的影响作出评价和有关报告，适时对生产经营进行调整，若有报告并有调整措施
若有其一，但报告或调整措施欠缺
若都没有
88.
执行清洁生产标准情况
查验企业相关资料和记录，看是否通过清洁生产审核，并有污染物排放减量计划和清洁生产有关措施（“双超、双有”企业应进行清洁生产审核并报当地政府），如是并有且充分执行
如只有污染物减量计划或清洁生产的实施计划（限于非“双超、双有”企业）
非“双超、双有”企业没有通过清洁生产审核，也没有污染物排放减量计划和清洁生产措施；或“双超、双有”企业虽进行清洁生产审核并报当地政府，但没有污染物排放减量计划和清洁生产措施
“双超、双有”企业没有进行清洁生产审核，或审核后还未改进的
92.
产品环保设计
查验企业资料，企业的产品在设计时，其有关原材料、产品寿命、能耗、环境污染排放、以及产品报废时的回收处理方法是否符合环保要求的。
若有
部分考虑
否则
95.
污染物排放达标状况
查验上一年自然年度至评估日企业记录和政府相关部门记录，其主要污染物监测合格率达到以上，企业环保污染治理设施、污染监测设施正常运转率的、危险废弃物得到妥善处置、排污总量不超标
否则（浓度或总量超标、有环保行政处罚的）
取消资格
97.
污染源、环境质量和环境事故的监测与预防情况
查验企业制度和相关记录，看企业是否对污染源、企业责任区域内的影响环境质量的污染因子（耗水、耗能、废水、废渣、废气、温室气体等）按规定进行监测、记录和报告，有切实可行应急预案。
均有的
有以上部分制度、未能全部执行
有以上部分制度、但均无执行
无相关制度
101.
危险化学品生产、经营、使用
查验企业是否按照法律法规规定规范生产、经营、使用危险化学品，规范的
【增加】
存在不规范行为的
违法生产、经营、使用危险化学品的
取消资格
104.
环境污染事故发生情况
查验上一自然年度至评估日企业记录和政府相关部门记录，若无环境污染事故产生
若出现次环境污染事故，但对厂界环境无污染
若出现次环境污染事故，并对周边环境造成影响
取消资格
107.
资源使用情况
查验企业是否进行资源的来源识别、消耗情况的测量、记录和报告，例如上一年度生产总值能耗、水耗降低率，并进行可持续、可再生、低环境影响资源的代替、补充措施及结果。
若都有
若采取了部分资源节约措施，但并未形成系统的识别、测量、记录、报告和改进
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