交易费用理论教材(PPT 90页).pptx
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第二章交易费用理论,第一节交易费用理论的创立与发展第二节交易费用理论的基本内容第三节交易费用理论的应用第四节对交易费用理论的评价,2023/10/9,1,NewInstitutionalEconomics,第一节交易费用理论的创立与发展,一、科斯以前的交易理论二、科斯对交易费用的“发现”三、威廉姆森对交易费用理论的发展,2023/10/9,2,NewInstitutionalEconomics,一、科斯以前的交易理论,
（一）亚里斯多德对交易的论述
（二）康芒斯对交易的论述（三）马克思对流通费用的论述,2023/10/9,3,NewInstitutionalEconomics,
（一）亚里斯多德对交易的论述,亚里斯多德把交易视为三种“致富技术”之一。
把交易分成三种：
商业交易、贷钱取利和雇佣制度。
他把交易与畜牧业、矿冶这些生产活动并列开来，因为交易与生产所发生的关系不同，交易是指人与人之间的经济活动，畜牧业、矿冶则是人与自然之间的经济活动。
对交易的这一区分与新制度经济学把交易与生产区别开来并将其定义为“人与人之间的关系”，已相去不远。
2023/10/9,4,NewInstitutionalEconomics,
（二）康芒斯对交易的论述,把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。
他认为经济关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。
2023/10/9,5,NewInstitutionalEconomics,1.关于交易的内涵,认为交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
认为交易不是实际“交货”那种意义的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。
交易作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。
2023/10/9,6,NewInstitutionalEconomics,2.关于交易的类型,买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。
买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。
买卖的交易的一般原则是稀少性。
管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。
交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。
管理的交易的一般原则是效率。
限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。
2023/10/9,7,NewInstitutionalEconomics,3.对康芒斯交易理论的评价,康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判，并区分了三种类型的交易，这是极具意义的。
康芒斯没有对交易进行成本与收益分析，未认识到交易活动要付出代价也是应当承认的。
2023/10/9,8,NewInstitutionalEconomics,（三）马克思论流通费用,在1885年的资本论第二卷中，马克思讨论过流通费用问题。
流通费用显然是交易费用。
按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费或支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管费用和运输费用。
纯粹的流通费用又包括：
买卖所费时间、簿记费用和货币磨损费用。
尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。
2023/10/9,9,NewInstitutionalEconomics,二、科斯对交易费用的“发现”,科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才“发现”交易费用的。
新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为现实背景。
在它看来，价格机制能够自动保证各种资源的配置达到帕累托最优状态。
这意味着市场价格机制的运转是无成本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要任何费用的。
2023/10/9,10,NewInstitutionalEconomics,科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？
人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？
在科斯看来，之所以如此，是因为价格机制的运行并非没有成本。
在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。
企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业的本质。
2023/10/9,11,NewInstitutionalEconomics,三、威廉姆森对交易费用理论的发展,在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新的解释。
从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。
建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，为交易费用的实证检验奠定了基础。
将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。
2023/10/9,12,NewInstitutionalEconomics,威廉姆森（Williamson）简介,新制度经济学的代表人物之一，现任国际新制度经济学学会会长。
1932年出生在美国威斯康星州苏必利尔市，1963年获卡内基梅隆大学经济学博士学位。
现任加州伯克利大学教授。
主要著作有1975年出版的市场与科层制、1985年出版的资本主义的经济制度等。
2023/10/9,13,NewInstitutionalEconomics,第二节交易费用的基本理论,一、交易费用的涵义二、交易费用的决定因素三、交易费用的性质四、交易费用的计量,2023/10/9,14,NewInstitutionalEconomics,一、交易费用的涵义,把握交易费用的涵义，需要从内涵和外延两个方面来进行。
新制度经济学家科斯、阿罗、威廉姆森等也是从这两个方面来界定交易费用的。
2023/10/9,15,NewInstitutionalEconomics,1.新制度经济学家的定义,科斯：
“利用价格机制的成本”。
阿罗：
“经济制度操作的成本”。
诺思：
“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。
”威廉姆森：
“经济系统运转所要付出的代价或费用”。
2023/10/9,16,NewInstitutionalEconomics,张五常：
“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。
简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。
”“从最广泛的意义上说，所有不是由市场这只看不见的手指导的生产和交换活动，都是有组织的活动。
当把交易成本定义为鲁宾逊经济中不存在的所有成本，把经济组织同样宽泛地定义为任何要求有看不见的手服务的安排时，就出现了以下推论：
所有的组织成本都是交易成本。
”,2023/10/9,17,NewInstitutionalEconomics,张五常简介,新制度经济学的创始人之一。
1969年，任西雅图华盛顿大学教授。
1982年迄今，任香港大学教授、香港大学经济金融学院院长。
1997年，当选美国西部经济学会会长，这一职位是第一次授予美国本土之外的经济学家。
1991年诺贝尔经济学奖得主科斯在领奖演辞中指出，张五常和另外两位经济学家也为得奖成果作出了突出贡献。
代表作品有：
卖桔者言，佃农理论和经济解释等。
2023/10/9,18,NewInstitutionalEconomics,2.对各种定义的评价,对于交易费用的内涵，各位学者的表述不尽相同，但就实质而言，是基本一致的。
三类定义：
一是从直接界定“交易”出发。
二是抽象定义。
三是从康芒斯对交易的分类出发来定义。
2023/10/9,19,NewInstitutionalEconomics,菲吕博顿就把交易成本明确分为市场交易成本、管理性交易成本和政治性交易成本三种类型。
他说：
“交易成本的典型例子是利用市场的费用（市场交易成本）和在企业内部行使命令这种权利的费用（管理性交易成本）（还有）一组与某一政治实体的制度结构的运作和调整相关的费用（政治性交易成本）。
”,2023/10/9,20,NewInstitutionalEconomics,3.把握交易费用还要注意,准确理解交易费用的内涵，要注意：
交易的对象十分广泛，不仅包括一般的有形和无形产品，而且包括一种特殊的产品制度。
制度这种产品的制订、实施、维护和变革包含着人与人、集团与集团之间极为复杂的交易活动，因而，也必然存在制度制订、运转、实施、监督、维护成本以及制度变革成本等各种交易费用。
2023/10/9,21,NewInstitutionalEconomics,布罗姆利：
“大多数经济学关注的是商品关系的领域，即物品和服务的买卖。
在此，这一经济活动领域将被称作商品交易。
第二个经济活动领域关注的是商品流通的有规则的市场过程的秩序、结构、稳定性和可预测性。
在此领域中存在超越博弈规则的交易。
这些交易被称为制度交易，以此强调它们是关于将经济界定为一套有序关系的制度结构。
制度交易会产生一个特定的制度安排结构，它界定了商品交易将发生的领域。
”,2023/10/9,22,NewInstitutionalEconomics,二、交易费用的外延,交易费用的外延，就是指它到底包括哪些具体项目。
科斯、威廉姆森和马修斯等都论述过。
共同特点：
都从交换过程本身所包含的不同阶段对交易成本所包含的项目进行揭示的。
2023/10/9,23,NewInstitutionalEconomics,1.科斯对交易费用外延的分析,发现相对价格的工作。
价格是不确定的、未知的，要将其转化为已知，进行市场交易的当事人必须付出代价。
谈判和签约的费用。
交易人之间常会发生纠纷、冲突，这就需要讨价还价，签订和履行合约，甚至诉诸于法律。
这些都要花费一定的费用。
其它方面的不利因素（或成本）。
2023/10/9,24,NewInstitutionalEconomics,2.威廉姆森的分析,他将交易费用区分为“事前的”和“事后的”交易费用。
事前的交易费用是基于交易者对未来的不确定性产生困扰，因此需要事先规定双方的权利、义务和责任，而在明确这些权利、义务和责任的过程中是要花代价的。
事后的交易费用是交易已经发生之后的成本，包括由于交易协约安排或调整不当所需要的费用、为调整协约和实施协议而建立并运转管理机构所需的费用，以及协约各方为实现互惠互利而尽义务所承担的维系费用等。
2023/10/9,25,NewInstitutionalEconomics,3.马修斯的分析,寻找有关价格分布、商品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的买者和卖者及有关他们的行为与环境的信息。
在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的谈判。
订立合约。
对于合约对方的监督以确定对方是否违约。
当对方违约之后强制执行合同和寻求赔偿。
保护产权以防第三者侵权，例如，防御海盗或在非法交易时对政府的防范。
2023/10/9,26,NewInstitutionalEconomics,二、交易费用的决定因素,对交易费用决定因素进行了探讨的新制度经济学家主要有威廉姆森和诺思。
2023/10/9,27,NewInstitutionalEconomics,
（一）威廉姆森的分析,威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。
2023/10/9,28,NewInstitutionalEconomics,1.人的因素,威廉姆森的交易成本经济学是建立在新的人性假设基础上的。
在他看来，现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。
“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。
正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。
2023/10/9,29,NewInstitutionalEconomics,
（1）有限理性,有限理性是说，主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。
也就是说，通常人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行为。
威廉姆森说：
“理性有限是一个无法回避的现实问题，因此就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。
”,2023/10/9,30,NewInstitutionalEconomics,
（2）机会主义,威廉姆森：
“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形式。
在多数情况下，投机都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。
”机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。
正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险。
如果契约人只有自利行为而没有机会主义行为，那么人们可以相信缔约人将会忠实地履行他的承诺。
但是，如果契约人会采取机会主义行为，那么他不仅不一定守约，而且还会见机行事，使事后的实际结果不是按合同而是按有利于他的方向发展。
此时，怎样采取措施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本。
2023/10/9,31,NewInstitutionalEconomics,2与特定交易有关的因素,威廉姆森认为，某些交易要按这种方式来组织，而其他交易要按那种方式来组织，其中必有经济上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各种交易彼此不同。
威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，即他所谓交易的三个维度（资产专用性、不确定性和交易频率）对这个问题进行了解释。
不同的维度与交易成本有关，三者中，资产专用性最重要最独特。
2023/10/9,32,NewInstitutionalEconomics,
（1）资产专用性,资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。
它与沉入成本概念有关。
”当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。
在这种情况下，如果交易过早地终止，所投入的资产将完全或部分地无法改作它用，因为在投资所带来的固定成本和可变成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。
所以，契约关系的连续性意义重大。
2023/10/9,33,NewInstitutionalEconomics,资产专用性主要类型,场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投资。
此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他用途就非常困难。
物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。
人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去意义。
专用资产。
2023/10/9,34,NewInstitutionalEconomics,
（2）交易的不确定性,不确定性的意义在于使人们的选择成为必要。
当交易受到不确定性影响时，人们会在交易成本尽量低的情况下对不同的合约安排进行选择。
库普曼斯把不确定性分为原发的和继发的两类。
威廉姆森进一步强调了行为的不确定性的特殊重要性。
当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能事件写入合约中。
在这种情况下，就必须设计一种交易当事人双方都能接受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方能够平等地进行谈判，做出新的合约安排，这样就必然会增加交易成本。
2023/10/9,35,NewInstitutionalEconomics,（3）交易的频率,图2-1交易的频率与交易费用的关系,2023/10/9,36,NewInstitutionalEconomics,3交易的市场环境因素,交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。
交易开始时有大量的供应商参加竞标的条件，并不意味着此后这种条件还会存在。
事后竞争是否充分，依赖于所涉及的货物或者服务是否受到专用性人力或物质资产投资的支持。
如果没有这样的专用性投资，最初的赢家就不能实现对非赢家的优势。
一旦存在了专用性投资，就不能假定竞争对手还处于同一起跑线上了。
在这种情况下，最初的完全竞争市场就被垄断市场所代替，最初的大数目竞争条件就让位于事后的“小数目条件”。
这样如果持续交易关系终止就会造成经济价值的损失，并且使交易处于垄断一方的机会主义行为的可能性大增，非垄断一方将为此交易的继续维持付出相当大的成本代价。
2023/10/9,37,NewInstitutionalEconomics,在威廉姆森看来，对交易成本起决定作用的六种因素并不具有相同的重要性。
他特别强调了有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素对交易成本的决定性作用，其中又以机会主义最为根本。
2023/10/9,38,NewInstitutionalEconomics,
（二）诺思的分析,对交易费用的决定因素，诺思则主要从商品的多维属性、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等方面进行了分析。
2023/10/9,39,NewInstitutionalEconomics,1商品和服务的多维属性,作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要对其充分理解和精确计算代价高昂。
诺思：
“确定所交换的每单位物品或服务的单个属性的层次是要支付信息成本的。
它是交易在这方面代价高昂的基础。
”,2023/10/9,40,NewInstitutionalEconomics,2信息不对称与人的机会主义动机,由于商品和服务具有多维属性，就必然使交易双方出现信息不对称问题。
这就给人的机会主义行为提供了现实条件并导致交易费用的产生。
正如诺思所说：
“不仅一方比另一方更为了解某些价值属性，而且他或她还将从信息的收集中获取收益。
按照一个严格的财富最大化行为假定，当进行交换的一方进行欺骗、偷窃或说谎所获取的收益超过他所获得的可选机会的价值时，他就会这样做。
”,2023/10/9,41,NewInstitutionalEconomics,3交易的人格化特征,诺思认为，交易费用的产生与交易的人格化特征也是有关系的，而交易的人格化特征又与分工和专业化程度有关。
根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种：
一是简单的人格化的交易形式，这种形式中，交易费用（TC）不高。
但生产费用（PC）高。
二是非人格化的交易形式。
在这类交易形式中，交易费用明显上升，生产费用也有了下降。
三是由第三方实施的非人际交易形式。
在这种交易形式中，生产费用下降，但交易费用增加。
2023/10/9,42,NewInstitutionalEconomics,图2-2随着专业化的发展，生产和交易费用的变化,2023/10/9,43,NewInstitutionalEconomics,斯密定理及其不足,斯密定理：
只有当对某一产品或服务的需求随市场范围的扩大增长到一定程度时，专业化的生产者才能实际出现和存在。
随着市场范围的扩大，分工和专业化的程度也不断提高。
斯密定理的不足：
只强调了交换的专业化水平提高对生产成本的节约，没有权衡与此同时所增加的交易费用。
2023/10/9,44,NewInstitutionalEconomics,三、交易费用的性质,2023/10/9,45,NewInstitutionalEconomics,1.交易费用是对稀缺资源的损耗,古典和新古典经济学只认识到生产成本对稀缺资源的损耗，只看到专业化和分工对生产成本降低的重要作用，没有发现由此导致的交易费用成倍增长。
作为人类稀缺资源损耗的交易费用又有两种类型：
一类是交易所必须的，另一类则纯粹是浪费。
一般来说，为达成交易总是需要信息搜寻，由此引起的费用显然是必须的。
另一类由于人的机会主义行为引起的交易方的损害和由此引起的诉讼费用等则很大程度上是人类稀缺资源的浪费。
2023/10/9,46,NewInstitutionalEconomics,2.高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易。
当贸易受到第三方（海盗）威胁的时候。
在高速通货膨胀时期，会使交易费用提高，使许多有利于经济发展的投资受阻。
在技术交易中，由于交易双方的逆向选择和道德风险行为导致高昂的交易费用，使许多本来有利于交易双方的交易活动受阻。
需要注意的是，高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
2023/10/9,47,NewInstitutionalEconomics,3.虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。
在新制度经济学家看来，制度和技术是降低交易费用的两种主要力量。
要看到，技术进步对交易费用的影响有两面性。
一方面，可以产生诸如新的有效的度量方法使交易费用降低；另方面，技术进步意味着出现更复杂的商品从而提高交易费用。
2023/10/9,48,NewInstitutionalEconomics,信息革命与交易费用,信息革命虽然可以降低用于交换的交易费用，但却增加了用于监督的交易费用。
第一，由于计算机和网络的使用，专家咨询等业务能够避开税务当局的管制，人力资本可以像金融资本一样越来越具有流动性。
这使税基萎缩到只有非流动要素非技术劳动力、土地和销售税。
并且销售税收入也会由于设在免税区的电子超市的发展而减少，因为人们可以通过信息高速公路来此购物。
第二，由于信息革命大大地拓展了市场的范围，使一次性的“匿名”的交易迅速增加，所以如果传统的道德被极度的个人主义替代，用于监督的交易费用将会大大上升。
2023/10/9,49,NewInstitutionalEconomics,四、交易费用的计量,2023/10/9,50,NewInstitutionalEconomics,1.准确计量交易费用的意义,西蒙：
（交易成本）被随意的用于分析，除了内省和常识外缺乏实证支持，这类做法在文献中迅速扩散，使人觉得（交易成本分析）只是权宜的做法除非（外生参数估计和理论检验所需的实证研究）得以开展，新制度经济学及相关方法只能是人们基于信念或虔诚而做出的（选择）。
2023/10/9,51,NewInstitutionalEconomics,2.交易费用能否计量的两种观点,悲观论：
认为由于交易费用中的搜集信息费用、谈判和签约费用等大多涉及人的时间和精力耗费，难以用货币表示，因而准确计量交易费用不可能。
乐观论：
认为尽管难以对交易费用作出十分清楚的计量，但通过间接的办法还是可以对交易费用计量的。
2023/10/9,52,NewInstitutionalEconomics,张五常的观点,张五常：
说一种成本可以度量，或可以精确地度量，并不一定意味着它可以用元或分来度量。
如果我们能够说，在其他条件相同的情况下，某种特定类型的交易成本在状况A下高于状况B下，并能够说不论什么时候观察到这两种状况，不同的个人都能始终如一地确定同一种排列，那么就可以得到可检验的命题，这才是重要的。
2023/10/9,53,NewInstitutionalEconomics,
（一）宏观层面的交易费用计量,瓦里斯和诺思1986年计量方法：
在人类行为理论的基础上对交易费用和转形成本进行定义对计量任务进行调整，只计量通过市场的各种交易费用。
加总交易产业的价值。
就是在公开市场上为产权交换而提供交易服务的各种部门。
在非交易产业中，划分企业职员的职业，提供交易服务的职业收入就是交易费用。
加总除转移性支付外的国家公共部门为国防、教育、城市服务等活动而支付的各种费用。
把以上各项相对应于国民经济核算帐户，加总交易费用。
2023/10/9,54,NewInstitutionalEconomics,测算结果,瓦里斯和诺思用上述方法对美国1870-1970年的交易费用进行了测算，结果发现，美国国民收入的45%以上被用于交易，这一比例比1870年增加了近25%。
2023/10/9
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