矿业股权基金投资模式.docx

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矿业股权基金投资模式

矿业股权投资基金操作模式

第一部分管理团队介绍

一、管理团队

北京汇矿国际投资管理有限公司是矿业领域专业投资公司。

公司与多家国内知名银行、信托、基金公司、风险投资公司等建立了长期合作关系；公司立足北京，辐射全国，目前在重庆、贵州、云南、新疆设有分公司，拥有一支数十人的专业团队和完善的投融资渠道，为矿业企业量身定做投融资方案、采取采矿权质押、股权质押、股权合作等方式，向矿业企业提供流动资金、并购资金、技改资金等。

二、专业技术支持

北京汇矿国际作为中国矿业联合会地质勘查协会副会长单位，与中国矿业协会、中国有色金属协会、各省地勘局、地质队、矿业评估机构、设计院等众多行业权威机构建立了长期友好的战略合作关系，拥有强大的技术支持工程师队伍，总工程师系原中植集团矿业投资总工。

在各分公司均设有地质专业毕业，从事矿业工作多年的工程师，对各矿种从勘查、采选、冶炼、加工等各个环节均拥有丰富的专业知识及实践操作经验。

三、金融矿业投资专业管理团队

除矿业投资专业工程师外，多年来汇矿国际在金融投资领域也拥有一批出身于银行、基金、信托、法律等行业的专业金融投资及风险控制团队。

其中，云南分公司总经理、副总经理均系在建设银行、广发银行、民生银行等工作多年的金融专业从业人员，拥有丰富的从业经验及本地金融界广泛的人脉关系。

另外，汇矿国际云南分公司还拥有多名来自大型国有矿业企业，诸如云南铜业、昆钢、易门矿务局的投资业务经理，多年来对云南本地有色金属、煤炭等矿产分布、资源等拥有大量第一手信息资料及矿业系统广泛的人脉资源。

在云南本地开业1年多来，除自有资金投资外，云南公司目前积累了大量拟投资的优质矿业投资项目。

第二部分矿业投资产品概述

一、矿业股权投资是目前收益率较高、风险可控的专业投资领域

2012年来随着国家房地产调控及经济结构调整的深入，以及欧债危机的不断恶化，传统投资的三大模式，即股票投资、房地产投资、黄金投资等收益率均大幅下降，投资风险大幅升高。

通过行业分析，房地产和矿业二大投资高收益的行业中，房地产由于其国家严厉调控的影响及中国人口老龄化的很快到来，其收益已不能再继续支撑高收益投资，而矿业投资基于其资源性的特点，虽然一定期间内受宏观经济的影响，但因其是社会发展建设不可或缺的必备产品，长期看必然保持高速增长的势头。

另外就矿业投资领域细分来看，汇矿国际只在采选环节进行投资，因为诸如冶炼等中下游环节，产品同质化严重，大宗商品价格透明，其利润率无法支撑高收益。

二、矿业投资股权基金

由于本公司自有资金有限，而采取股权基金的模式能积聚较大金额资金，且能形成良性循环的持续投资模式，本公司拟对有意向投资矿业项目的投资人发起私募股权投资基金。

采取公司制股权私募投资的模式，本公司将以所调查的项目及优质的基金管理经验为各投资人在风险可控的前提下实现收益的最大化。

不同于传统的基金管理操作模式，本公司设立的矿业股权基金相比有以下特点：

1、一对一专业化服务

普通私募股权投资，诸如有限合伙的模式，鉴于有限合伙人（LP）众多，基金管理公司（GP）一般很难做到对每一个投资人不能也不可能进行专业化的投资服务，而本公司设立的基金采取极为灵活的投资模式，可以单个投资人就某个项目进行专业投资服务，服务对象高度专一。

2、投资者资金自主掌控

不同于其他私募基金，投资人必须以购买产品或入伙的方式加入，即必须将资金存入基金管理公司名下银行托管账户，而这种方式对不熟悉该基金管理公司的投资人来说要冒巨大的风险，因为诸如资金的安全性、所投资金的实际用途、收益来源、本金退出等重要环节当资金一进入基金公司账户后，投资人实际很难再监控。

而本公司基金采取的模式是，资金在投资前完全由投资人掌控。

在实际投资时，投资人可以自己的名义或指定代理人的方式直接与项目方签订合同，自主决策，资金可直接由投资人转入项目方账户，退出时也是如此，这样就省去了基金管理公司这个中间环节，投资人对自己的资金做到明白进出，明白监控。

另外，采取完全自愿投资的模式，谁投资，谁受益。

3、投资收益高，合理避税

本公司按既有操作模式，保证投资人年化收益率不低于30%，高于市面上任何私募基金收益。

传统基金投资一般被投资主体只能是公司法人，而本基金可直接通过自然人之间账户转出、转入，可直接规避公司税收等监管，当然投资人要求必须以公司法人名义投资的除外。

这种投资模式不能等同于手续简单，实际上我们要求的合格被投资主体，诸如自然人必须是项目公司的绝对控股股东或实际控制人，这也更符合国际惯例，发达国家一般只认合同签字人，而不是加盖公章主体，因为从法律责任上始终是自然人承担责任，这点上与国内相关法律规定一致。

而且自然人的民事法律权利义务也比公司法人范围大得多，针对直接自然人股东或实际控制人的监控方式更多也更可控。

4、投资费用低、风险共担

本基金管理公司按实际到账资金的2%收取服务费，除此之外没有任何其他费用，而且不同于普通基金，在签订入伙协议、承诺书后即要支付服务费，本公司只在投资人实际投资后收取。

且前期只收取60%的费用，剩余40%作为风险保证金，在投资人本金收益全部实现后才收取剩余40%,做到与投资人风险共担、荣辱与共。

4、全方位风险监控

鉴于矿业投资的专业性，投资前，我公司要在大量的项目中筛选，以现金流来源稳定，无法律政策障碍，无重大固定资产建设，资源贮备真实的单个项目为主，并提交工程师调查的调研报告等，并经过多轮实地调查（投资人也可以直接随同调查）后，推荐投资人上会，获得所有或单个投资人同意才进行投资。

投资前，矿权质押、股权质押、银行托管账户监控、物流监管、个人连带保证等风险监控措施均全部到位，并由投资人审核。

同时，具体资金投入可以采取直接增资、股权变更、设立债权、银行委贷等方式，达到严控风险、规范操作的目的。

5、收益快捷、退出机制灵活

投资人资金实际投入的次月起即可按协议约定享受收益，对于特别注重本金安全的投资人，可以采取提前回收本金的操作模式，本公司承诺最快3个月后开始本金回收（利随本清）。

退出方式可以采取股权回购、股权转让、债务清偿等方式。

另外，我公司与四川股权交易中心、天津股权交易所、各资产管理公司等金融机构有长期合作关系，若投资项目出现风险征兆时，第一时间实现股权拍卖、变卖等措施，保障投资资金安全退出。

三、矿业投资基金操作流程

1、单笔投资500万元人民币以上

本基金单个投资人承诺自签订委托投资协议后六个月内其实际自有投资资金不低于500万元，必须是自有资金，或投资人可控，来源合法的资金。

2、投资期限6个月—1年

建议投资人能有较长期限的投资资金，这也是我们注重自有资金来源的所在，对于本金安全较高或有急切实务处置的投资人，必须事先书面提出，本公司保障其投资期内本金收益的安全性。

但本公司建议投资人适当分配资金，不建议投资资金超过其自有支配资金的50%。

3、项目路演

在投资人签订委托投资协议后，本公司每2-3周约见投资人或召开投资人会议，对拟投资项目进行路演，并提供相关材料。

投资人有投资意向后，即可随后安排实地考察。

本公司同时说明项目投资到位时间，意向投资人必须在相应时间内做出决定。

单一项目有2个以上投资人的，以投资总额为注册资金，汇矿国际持有10%左右股份，投资人按所投入资金占股剩余90%（具体比率可协商），投资人和汇矿国际共同注册成立投资公司，然后以投资公司名义签订投资协议，以增资或委贷等方式投资给项目方，抵质押手续都办理在该公司名下，各投资人按投资金额占公司注册资金的比例享受投资收益，这样各投资人利益均有保障，银行委贷等也方便操作。

4、投资决策

投资人经考察、调研决定投资后，投资人出具同意投资书面回执，本公司即行验资，并锁定账户（共管），在办理具体手续前，相关抵质押登记等手续完成后，投资人必须保证资金在5个工作日内到位。

投资人在签署投资回执或与项目方签订投资相关协议后，除非无法实现抵质押登记或拟投资项目发生重大变化外，不得撤回投资，否则按违约处理，投资人应支付2%投资金额违约金，本公司一次性从共管资金账户中扣除。

涉及与项目方签订投资协议违约的，按相关投资协议解决。

实际资金投入，投资人可直接操作或委托我公司进行操作。

5、投资前落实监管措施

投资款到位前，除抵质押担保手续外，我公司将根据项目情况，联系账户托管银行、物流监管公司等，相关费用由项目方承担。

投资人认为无必要的，可无需上述流程。

6、投资后管理

投资款进入后，本公司每月1-2次进行实地监控，并写出监控报告，报投资人备案，若出现风险，则提前预警，并根据风险级别采取相应措施，直至提前处置抵质押物，或变卖股权等措施保障投资人资金安全。

7、投资退出

投资协议到期后，按协议约定收回投资；出现风险的，根据实际情况，以投资人效益最大化原则，提出风险处置方案，报投资人同意后执行。

在我公司实现投资人本金收益全部回收且有多余收益的，我公司提取多余收益的50%作为服务费，投资人获取50%；投资人以

投资股权作价实际进入投资企业的，该投资项目视为投资完毕，投资人全额支付我公司管理费尾款40%，项目终止。

北京汇矿国际投资管理有限公司云南分公司团队主要人员简介：

张磊：

汇矿云南分公司总经理，1997年毕业于云南大学法律系，15年金融投资经历，盈科基金云南子基金投资经理。

在建行云南省分行工作多年，任集团客户经理、投行投资经理、风险经理、信贷审查人等职务。

后历任银滇融资担保公司总经理、冀商担保公司总经理、昆明星耀集团投资中心总监等职，拥有丰富的金融投资及企业管理、风险控制经验。

北京盈科律师事务所投融资中心主任，合伙人律师、经济师。

李睿：

汇矿云南分公司副总经理，21年金融从业资历，曾任民生银行投行部副主任，中小企业部副总等职，对中小企业融资及风险监控拥有丰富的实践操作经验，经济师。

樊城：

汇矿国际云南分公司副总经理，12年金融从业资历，曾任昆明广发银行滇池路支行行长，零售部副总经理等职，对民间融资有深入研究，著有《民间融资的必由之路》等专著。

会计师、全国金融理财师。

温治国：

汇矿国际云南分公司总工程师，中国有色地质大学本科毕业，曾任中植集团北京总部助理工程师、工程师、分区矿长等职，多年来对有色金属地质结构研究、有色冶炼采选等有丰富的理论和实践经验。

杨勇：

汇矿国际云南分公司项目经理，曾任云南铜业楚雄冶炼采选公司项目科经理，工程师，多年来一直在矿业企业一线工作，熟悉各有色金属冶炼操作流程，特别对铜、铁、磷化工等矿业企业有很深入的实践操作经验，人脉关系较广。

武金波：

汇矿国际云南分公司项目经理，曾任昆明钢铁集团采购科副科长，多年来在钢铁、铅锌矿、铜矿采选冶炼、硅锰合金冶炼等领域有过人的判断力，在云南有色地质领域拥有广泛的人脉资源。

郑布金姑：

汇矿国际云南分公司渠道经理，云南省煤炭协会理事秘书，曲靖富源煤炭协会联络员，多年来一直从事煤炭行业信息收集整理工作，对云南富源、宣威、昭通、罗平等地煤矿企业极为熟悉。

对当地政府煤矿技改、9万吨、15吨技改项目政策把控及时，云南省国土厅、各地国土局政府人脉关系广泛。

田叶：

汇矿国际云南分公司市场经理，年青有为，曾任亚洲联合财务股份有限公司云南亚联财贷款公司信用贷款项目经理，对中小额企业及个人投资有极为广泛的客户资源，对煤矿企业及有色金属冶炼企业关系极为广泛。

汇矿国际云南分公司

二○一二年三月

Whenyouareoldandgreyandfullofsleep,

Andnoddingbythefire,takedownthisbook,

Andslowlyread,anddreamofthesoftlook

Youreyeshadonce,andoftheirshadowsdeep;

Howmanylovedyourmomentsofgladgrace,

Andlovedyourbeautywithlovefalseortrue,

Butonemanlovedthepilgrimsoulinyou,

Andlovedthesorrowsofyourchangingface;

Andbendingdownbesidetheglowingbars,

Murmur,alittlesadly,howlovefled

Andpaceduponthemountainsoverhead

Andhidhisfaceamidacrowdofstars.

Thefurthestdistanceintheworld

Isnotbetweenlifeanddeath

ButwhenIstandinfrontofyou

Yetyoudon'tknowthat

Iloveyou.

Thefurthestdistanceintheworld

IsnotwhenIstandinfrontofyou

Yetyoucan'tseemylove

Butwhenundoubtedlyknowingthelovefromboth

Yetcannotbetogether.

Thefurthestdistanceintheworld

Isnotbeingapartwhilebeinginlove

ButwhenIplainlycannotresisttheyearning

Yetpretendingyouhaveneverbeeninmyheart.

Thefurthestdistanceintheworld

Isnotstrugglingagainstthetides

Butusingone'sindifferentheart

Todiganuncrossableriver

Fortheonewholovesyou.