证券从业资格考试改革解读最新考试试题库.docx
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证券从业资格考试改革解读最新考试试题库
1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确
B．客观
C．完整
D．公平
2、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。
A．股东会
B．股东大会
C．董事会
D．监事会
3、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质
B．管理能力
C．业绩
D．财务状况
4、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
5、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。
A．姓名
B．从业资质证明
C．年龄
D．所在营业网点
6、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
7、（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．证监会及其派出机构
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．中国证券业协会
8、期货监督管理的基本内容包括（ ）。
A．简政放权，取消部分审批
B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间
C．适应多元化需要，调整业务规则
D．强化期货公司的信息披露义务
9、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。
A．具有法定最低限额以上的实收货币资本
B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
10、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
11、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。
A．公司营业执照
B．公司章程
C．发起人协议
D．代收股款银行的名称及地址
12、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（ ）。
A．执业注册申请表
B．身份证复印件
C．学历证书复印件
D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
13、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。
A．内幕交易
B．证券欺诈
C．市场操纵
D．正常交易
14、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。
A．责令改正
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
15、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人
D．财务负责人
16、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
17、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
A．定向资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划
C．集合资产管理计划
D．非限定性集合资产管理计划
18、基金监督机构包括（ ）。
A．中国证监会
B．商业银行
C．证券公司
D．证券投资咨询机构
19、下列具有法人资格的有（ ）。
A．子公司
B．分公司
C．企业财务公司
D．母公司
20、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。
A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务
21、在证券自营业务中，不得（ ）。
A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
B．以他人名义开立自营账户
C．使用非自营席位从事证券自营业务
D．超比例持仓或操纵市场
22、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。
A．融资融券业务资格申请书
B．股东会关于经营融资融券业务的决议
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
23、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
A．责令改正
B．罚款
C．撤销公司登记
D．吊销营业执照
24、上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管
B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
25、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员
C．证券经纪人
D．实习或见习人员
26、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
A．人员
B．账户
C．信息
D．资金
27、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
A．定向资产管理计划
B．限定性集合资产管理计划
C．集合资产管理计划
D．非限定性集合资产管理计划
28、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A．股票
B．债券
C．投资基金证券
D．彩票
29、股东有权查阅、复制的内容是（ ）。
A．公司章程
B．股东会会谈记录
C．董事会会议决议
D．财会会计报表
30、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。
A．公开
B．平等
C．自愿
D．诚实信用
31、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ）。
A．公司和行业的研究报告
B．上市公司的详细资料
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．经济前景的预测分析和展望研究
32、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。
A．保证金制度
B．每日结算制度
C．涨跌停板制度
D．风险准备金制度
33、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
A．资产配置策略
B．自营业务规模
C．可承受的风险限额
D．投资品种
34、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A．股票
B．债券
C．投资基金证券
D．彩票
35、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A．公平
B．公开
C．公正
D．自愿
36、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A．中国证监会的自律管理
B．证券公司的内部控制
C．证券监管机构的监管
D．证券交易所的监督
37、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（ ）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益
B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D．代理投资人从事证券、期货买卖
38、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
39、证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的
40、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B．将自营业务与代理业务混合操作
C．从事或参与内幕交易和操纵行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
41、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（ ）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
42、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。
A．证券交易所的从业人员
B．期货经纪公司的从业人员
C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
43、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券
C．股票在二级市场上进行转让
D．中国证监会认定的其他情形
44、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
45、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B．将自营业务与代理业务混合操作
C．从事或参与内幕交易和操纵行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
46、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
47、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。
A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的
D．品行端正，具有良好的职业道德
48、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A．高级管理人员
B．实际控制人
C．董事
D．控股股东
49、证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
50、经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
C．不得侵占、损害客户的合法权益
D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
51、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B．防范公司与客户之间的利益冲突
C．切实履行反洗钱义务
D．防止出现损害客户合法权益的行为
52、下列属于证券市场法律制度的有（ ）。
A．证券发行制度
B．上市公司收购制度
C．证券交易制度
D．证券机构监管制度
53、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（ ）。
A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组
54、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A．中国证监会统一印制的申请表
B．企业法人营业执照
C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
55、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．上市公司发行新股、可转换公司债券
C．股票在二级市场上进行转让
D．中国证监会认定的其他情形
56、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
57、公司合并的种类包括（ ）。
A．吸收合并
B．新设合并
C．派生合并
D．创设合并
58、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。
A．证券账户
B．证券交易账户
C．资金账户
D．资金交易账户
59、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A．股票
B．债券
C．投资基金证券
D．彩票
60、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（ ）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
61、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。
A．银行存款
B．购买国债
C．购买中央银行债券
D．购买中央级金融机构发行的金融债券
62、股东有权查阅、复制的内容是（ ）。
A．公司章程
B．股东会会谈记录
C．董事会会议决议
D．财会会计报表
63、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ）。
A．委托记录
B．交易记录
C．证券和资金余额
D．证券经纪人的姓名
64、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A．风险承受能力
B．资产与收入状况
C．投资偏好
D．身体状况
65、单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
66、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（ ）。
A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
67、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。
A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员
C．证券业协会工作人员
D．新闻传播媒介从业人员
68、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。
A．犯罪主体是一般主体
B．犯罪主观方面是无意
C．犯罪客体是国家金融管理秩序
D．犯罪主观方面是故意
69、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ）。
A．公司和行业的研究报告
B．上市公司的详细资料
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．经济前景的预测分析和展望研究
70、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。
A．融资融券业务管理制度
B．决策与授权体系
C．评估与控制体系
D．操作流程和风险识别
71、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。
A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的
D．品行端正，具有良好的职业道德
72、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ）。
A．上市公司价值分析报告
B．行业研究报告
C．投资策略报告
D．投资风险报告
73、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿
B．平等
C．诚实信用
D．公平
74、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
A．即证券公司代理客户买卖证券业务
B．证券公司向客户垫付资金
C．不承担客户的价格风险
D．分享客户买卖证券的差价
75、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
A．身份证
B．学历证书
C．中国证监会同意印制的申请表
D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
76、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
A．责令改正
B．罚款
C．撤销公司登记
D．吊销营业执照
77、下列选项中，属于资产证券化特点的是（ ）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险
B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡
C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率
D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
78、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
A．高级管理人员
B．实际控制人
C．董事
D．控股股东
79、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A．谨慎
B．诚实
C．勤勉尽责
D．稳健
80、非法集资类犯罪的主体包括（ ）。
A．特殊主体
B．复杂主体
C．自然人
D．单位
81、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（ ）。
A．诚实守信
B．勤勉尽责
C．独立客观
D．专业审慎
82、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
83、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
84、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。
A．受他人胁迫参与信息披露违法行为
B．不直接从事经营管理
C．配合证券监管机构调查且有立功表现
D．任职时间短、不了解情况
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