江西省证券从业资格考试证券服务机构考试试题.docx

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江西省证券从业资格考试证券服务机构考试试题

江西省2015年证券从业资格考试：

证券服务机构考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是__。

A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款

2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券

3.关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。

A．两者的变化是完全同方向的B．两者的变化是完全反方向的C．两者的数值是完全相等的D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离

4.对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者

5.以下不属于场外交易市场主要功能的是__。

A．证券交易所的必要补充B．是证券发行的主要场所C．及时准确地传递上市公司的财务状况D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

6.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。

A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

7.下列不属于基金市场营销的特征的是__。

A．服务性B．专业性C．系统性D．持续性

8.A股账户按持有人可以分为：

自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A．特殊机构证券账户B．交易所证券账户C．一般机构证券账户D．国有企业证券账户

9.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A．25%B．30%C．35%D．75%

10.对契约型基金认识正确的是__。

A．又称为单位信托B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D．依据基金公司章程营运基金

11.如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。

A．5%B．10%C．15%D．20%

12.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。

A．T+4日公布摇号中签结果B．T+3日公布中签率C．T+1日对申购资金进行验资D．T日投资者申购

13.关于大势型指标的内容，说法不正确的是__。

A．ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。

同时ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用B．ADL连续上涨（下跌）了很长时间（一般是3天），而指数却向相反方向下跌（上升）了很长时间，这是买进（卖出）信号，至少有反弹存在C．ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D．OBOS比ADR的计算简单，意义直观易懂，所以使用OBOS的时候较多，使用ADR的时候较少，可以放弃ADR

14.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。

A．15.379B．16.412C．17.312D．18.365

15.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

A．《发行公告》B．《招股说明书》C．《招股说明书》摘要D．《招股意向书》

16.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。

（）A．净资产；60%B．总资产；60%C．净资产；40%D．总资产；40%

17.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。

A．收益率B．面值C．折现率D．折算率

18.公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的__属内幕信息。

A．10%B．20%C．30%D．40%

19.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。

A．3B．4C．5D．10

20.最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是（）。

A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款

21.__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．指数化策略

22.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

23.根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在__发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

A．银行间债券市场B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．全国债券电子交易系统

24.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。

A．纽约证券交易所B．芝加哥期货交易所C．国际货币市场D．美国证券交易所

25.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

A．《发行公告》B．《招股说明书》C．《招股说明书》摘要D．《招股意向书》

26.__是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。

同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。

A．历史资料研究法B．调查研究法C．归纳与演绎法D．数理统计法

27.企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。

A．10%B．20%C．30%D．40%

28.关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。

A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

29.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A．自有资金或证券；手续费收入B．客户资金或证券；手续费收入C．自有资金或证券；买卖证券的差价D．客户资金或证券；买卖证券的差价

30.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。

A．3个工作日内B．3日内C．5个工作日内D．5日内

31.__是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。

A．基金份额持有人B．证券交易所C．托管人D．基金管理公司

32.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。

A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事

33.我国有关法规规定基金收益分配原则是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

34.国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。

A．招商安泰系列基金B．南方避险增值基金C．华安现金富利基金D．南方宝元债券基金

35.上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。

A．证券上市当年剩余时间B．证券上市当年其后2个完整会计年度C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

36.__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

A．比例包销B．代销C．全额包销D．余额包销

37.（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。

A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《证券投资基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

38.封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。

A．基金契约B．发起人协议C．基金上市公告书D．基金招募说明书

39.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位

40.当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货__的品种，以其作为替代品中进行套期保值。

A．在功能上互补性强B．期限相近C．功能上比较相近D．地域相同

41.ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。

A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代

42.2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》（证监基金字[2005]41号）规定：

“当日申购的基金份额自__起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自__起不享有基金的分配权益。

”A．申购当日；赎回当日B．申购当日；下一工作日C．下一工作日；下一工作日D．下一工作日；赎回当日

43.证券公司应当建立以__为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。

A．净利润B．注册资本C．总资本D．净资本

44.欧洲债券也被称为__。

A．外国债券B．国际债券C．扬基债券D．无国籍债券

45.股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由__确定。

A．发行人B．承销的证券公司C．中国证监会D．发行人与成效的证券公司协商

46.关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

47.如果市场不是有效的，基金管理人会__。

A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B．买入价值低估的股票和价值高估的股票C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票

48.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．25%B．50%C．60%D．75%

49.我国目前遵循的是__的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

A．法定资本制B．授权资本制C．折中资本制D．审核资本制

50.偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债