证券交易模拟试题及解析.docx

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证券交易模拟试题及解析

2010证券交易模拟题

1.（）上海证券交易所正式成立。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

　　A.从证券登记结算公司的业务收入中提取

　　B.从证券登记结算公司的收益中提取

　　C.从证券登记结算公司的资本金中提取

　　D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

　　3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

　　A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

　　B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

　　C.投资者是买卖证券的主体

　　D.投资者是买卖证券的客体

　　4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。

　　A.交易所总经理

　　B.交易所理事会

　　C.交易所会员大会

　　D.交易所会员管理部门

　　5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

　　A.流动性

　　B.稳定性

　　C.有效性

　　D.安全性

　　6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。

　　A.与他人共用一个席位

　　B.会员转让其所有席位

　　C.将席位出租

　　D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

　　7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

　　A.经营证券业务许可证

　　B.董事、监事、高级管理人员的个人资料

　　C.境内外控股子公司及主要参股公司信息

　　D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

　　8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。

　　A.现货交易

　　B.信用交易

　　C.期货交易

　　D.期权交易

　　9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

　　A.上市公司的详细资料

　　B.公司和行业的研究报告

　　C.经济前景的预测分析和展望研究

　　D.有关股票市场变动态势的内部报告

　　10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。

　　A.成交金额的0.05%

　　B.成交金额的0.1%

　　C.成交金额的0.15%

　　D.0

　　12.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

　　A.中国结算公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券公司

　　13.证券经纪业务的特点不包括（）。

　　A.业务对象的广泛性

　　B.证券经纪商的中介性

　　C.客户指令的权威性

　　D.业务价格的变动性

　　14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（）。

　　A.15元

　　B.14.98元

　　C.14.99元

　　D.不能成交

　　15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。

该证券专营机构的净资本是（）亿元。

　　A.17.91

　　B.18.41

　　C.18.90

　　D.20.88

　　16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（）。

　　A.乙的身份证件及其复印件

　　B.甲的身份证件及其复印件

　　C.甲的证券账户卡及其复印件

　　D.乙的证券账户卡及其复印件

　　17.假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。

　　假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（）。

　　A.成交300股，价格为5.39元

　　B.成交1800股，价格为5.35元

　　C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元

　　D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元

　　18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。

其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。

那么，当日的集合竞价的成交价是（）元。

　　A.9.25

　　B.9.26

　　C.9.27

　　D.9.28

　　19.以下各客户委托中，最优先的是（）。

　　A.9时35分，11.25元买人

　　B.9时40分，11.30元买入

　　C.9时35分，11.30元买入

　　D.9时40分，11.25元买入

　　20.（）是营业部经营管理的核心。

　　A.从业人员管理

　　B.经纪业务管理

　　C.内部监管控制

　　D.客户开发维护

答案及解析

　　1.【答案】B

　　【解析】上海证券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式营业。

　　2.【答案】C

　　【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。

　　3.【答案】D

　　【解析】投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。

买卖证券的客体是各种有价证券。

　　4.【答案】B

　　【解析】证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门；经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。

　　5.【答案】B

　　【解析】由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。

　　6.【答案】D

　　【解析】会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。

　　7.【答案】D

　　【解析】根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：

①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。

　　8.【答案】A

　　【解析】现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。

　　9.【答案】D

　　【解析】证券经纪商提供的信息服务包括：

上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。

　　10.【答案】B

　　【解析】根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　11.【答案】D

　　【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。

B股的过户费称为“结算费”，在上海证券交易所为成交金额的0.5‰；在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。

基金交易目前不收过户费。

　　12.【答案】A

　　【解析】为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。

　　13.【答案】D

　　【解析】证券经纪业务的特点包括：

①业务对象的广泛性；②证券经纪商的中介性；③客户指令的权威性；④客户资料的保密性。

D项属于证券经纪业务对象的特点。

　　14.【答案】D

　　【解析】按照连续竞价的原则，卖出申报价格（15元）高于最低买人申报价格（14.98元），最后不能成交。

　　15.【答案】A

　　【解析】根据公式：

净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）×30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：

净资本=20-（3+0.3）×30%-0.2-0.5-0.4=17.91（亿元）。

　　16.【答案】C

　　【解析】除ABD三项外，代理人甲还须提供经公证的授权委托书，无须提供其自己的证券账户卡及其复印件。

　　17.【答案】C

　　【解析】由于是限价买人指令，在限价范围内找最有利的价格成交。

所以在5.39元范围内，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。

　　18.【答案】A

　　【解析】根据集合竞价确定成交价的原则：

在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。

如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：

①高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；②与选取价格相同的委托一方必须全部成交。

如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。

根据题意，满足条件①的价格有5个，满足条件②的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价（9.05元）最近的价位，即9.25元。

　　19.【答案】C

　　【解析】证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先原则，排除AD两项，再根据时间优先原则，故选择C项。

　　20.【答案】B

　　【解析】经纪业务管理是营业部经营管理的核心。

营业部的经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作流程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

多选题

　　1.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。

（1分）

　　A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

　　B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

　　C.证券交易的三个特征互相联系在一起

　　D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

　　2.下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（）。

　　A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

　　B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争

　　C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者

　　D.场外交易场所是相对集中的

　　3.金融期权的种类主要有（）。

　　A.外汇期权

　　B.股票期权

　　C.单据期权

　　D.股价指数期权

　　4.证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（）。

　　A.要制定完善的风险防范制度

　　B.要制定完善的内部控制制度

　　C.要建立完善的结算参与人准入标准

　　D.要建立完善的结算参与人风险评估体系

　　5.下面属于证券交易基本过程的有（）。

　　A.开户

　　B.委托

　　C.转让

　　D.结算

　　6.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

　　A.从业人员资格

　　B.财务状况

　　C.内部风险控制

　　D.客户构成

　　7.无形席位申报方式的申报程序有（）。

（1分）

　　A.委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机

　　B.委托指令——终端机——交易所主机

　　C.委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机

　　D.委托指令——交易所主机

　　8.证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。

　　A.证券持有人名册登记

　　B.接受上市申请，安排证券上市

　　C.受发行人的委托派发证券权益

　　D.证券的存管和过户

　　9.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。

　　A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

　　B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

　　C.坚持了解客户原则

　　D.必须忠实办理受托业务

　　10.A股账户按持有人可以分为（）。

　　A.自然人证券账户

　　B.一般机构证券账户

　　C.证券公司自营证券账户

　　D.境内投资者证券账户

　　11.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。

（1分）

　　A.全权委托

　　B.未办妥过户手续的记名证券委托

　　C.采取信用交易方式的委托

　　D.已办妥过户手续的记名证券委托

　　12.中小企业板上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

（1分）

　　A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

　　B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上

　　C.连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

　　D.连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股

　　13.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）。

　　A.证券代码及简称

　　B.股价指数

　　C.当日最高成交价和当日最低成交价

　　D.当日累计成交数量和金额

　　14.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列（）条件的，可以采用大宗交易方式。

（1分）

　　A.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币

　　B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

　　C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

　　D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

　　15.在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（）。

（1分）

　　A.A股、债券交易为0.01元人民币

　　B.基金、权证交易为0.001元人民币

　　C.B股交易为0.01港元

　　D.债券质押式回购交易为0.01元人民币

　　16.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。

　　A.在证券交易所挂牌交易的股票

　　B.在证券交易所挂牌交易的债券

　　C.在证券交易所挂牌交易的权证

　　D.证券投资基金

　　17.关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。

（1分）

　　A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

　　B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

　　C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

　　D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

　　18.股份登记包括（）。

　　A.配股登记

　　B.首次公开发行登记

　　C.增发新股登记

　　D.除权登记

　　19.下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。

（1分）

　　A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

　　B.一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

　　C.转托管一经申报不能撤单

　　D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因

　　20.下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（）。

（1分）

　　A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

　　B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

　　C.债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

　　D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

答案及解析

　　1.【答案】ACD

　　【解析】B项中证券交易的特征主要表现在三个方面，即流动性、收益性和风险|生。

　　2.【答案】AC

　　【解析】B项由于这种交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争；D项场外交易场所呈现分散性。

　　3.【答案】ABD

　　【解析】金融期权，是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式，C项中单据不属于金融工具或金融变量，因此，实际中不存在单据期权。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】除题中ABCD四项外，需采取的措施还包括：

①要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；②要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

　　5.【答案】ABD

　　【解析】证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段，如图1所示：

　　6.【答案】BC

　　【解析】证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

　　7.【答案】AB

　　【解析】证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无须场内交易员再行输入。

　　8.【答案】ACD

　　【解析】B项属于证券交易所的职责。

　　9.【答案】ACD

　　【解析】B项属于委托人的义务之一；证券经纪商的相关义务为认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】除ABC三项外，A股账户还包括基金管理公司的证券投资基金专用证券账户；D项属于B股账户按持有人划分。

　　11.【答案】AB

　　【解析】证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。

然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。

对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。

同时，要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。

　　12.【答案】AB

　　【解析】C项应为连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；D项应为连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股。

　　13.【答案】ACD

　　【解析】连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：

证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

B项股价指数属于证券指数。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四项外，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖可以采用大宗交易方式的条件还有：

①A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；②B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；③基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；④债券单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币。

　　15.【答案】ACD

　　【解析】在申报价格最小变动单位方面，《深圳证券交易所交易规则》对权证交易和债券买断式回购交易未作出相关规定。

　　16.【答案】ABCD

　　【解析】合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括：

①在证券交易所挂牌交易的股票；②在证券交易所挂牌交易的债券；③证券投资基金；④在证券交易所挂牌交易的权证；⑤中国证监会允许的其他金融工具。

此外，合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　17.【答案】AC

　　【解析】B项委托人的指令具有权威性，不得擅自改变委托人的委托价格；D项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，否则造成的损失由证券经纪商承担。

　　18.【答案】ABC

　　【解析】股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等。

　　19.【答案】ABD

　　【解析】C项转托管可以撤单。

　　20.【答案】ABC

　　【解析】D项债券质押式回购非上市首H开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%。

判断题

　　1.证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。

（）

　　2.投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。

（）

　　3.在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。

（）

　　4.ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。

（）

　　5.各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。

（）

　　6.证券成交速度快，说明其流动性很好。

（）

　　7.证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。

（）

　　8.投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。

（）

　　9.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。

（）

　　10.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。

（）

　　11.客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客