内部稽核缺失报告.docx

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内部稽核缺失报告

东莞寮步星龙电子厂

内审不合格报告

日期：

2009-09-03编号：

001

被审核部门

生产品质部

部门负责人

施宗君

描述：

现场审核发现,在车间过道处，有一排灯在光线充分的情况下，仍然打开；不符ISO14001：

2004标准之4.4.6要求;

审核标准：

ISO14001：

2004

审核员/日期：

王建林/罗琼2009-09-03审核组长/日期：

王建林2009-09-03

原因的分析：

生产车间基层管理员对文件理解不够,没能及时关灯进行用电的控制与节约;

分析人/日期：

施宗君2009-09-03部门主管/日期：

施宗君2009-09-03

纠正预防措施：

1.立即将上述光线充足场合的灯关掉,节约用电;

2.现场培训及教育员工进行用电的节约与管理控制,切实做好环境运行控制活动;

制定人/日期：

施宗君2009-09-03部门主管/日期：

施宗君2009-09-03

效果验证：

已安上述行动改善，效果接受；

验证人/日期：

王建林/罗琼2009-09-06审核组长/日期：

王建林2009-09-06

XL-Q/E-066A0

东莞寮步星龙电子厂

内审不合格报告

日期：

2009-09-03编号：

002

被审核部门

生产品质部

部门负责人

施宗君

描述：

现场审核发现,在生产线现场有一瓶胶水随意放置,标识模糊，不能明确识别，不符合ISO14001：

2004标准之4.4.6要求;

审核标准：

ISO14001：

2004

审核员/日期：

王建林/罗琼2009-09-03审核组长/日期：

王建林2009-09-03

原因的分析：

生产车间基层管理员环境意识还不够,没能注意上述胶水的标识出现不清楚的情况;

分析人/日期：

施宗君2009-09-03部门主管/日期：

施宗君2009-09-03

纠正预防措施：

1.立即将上述胶水撤离使用现场,并得新标识清楚才投入生产使用;

2.现场培训及教育基层管理员工,在以后的生产中及时清理危险品的标识,切实做好危险品的管理活动;

制定人/日期：

施宗君2009-09-03部门主管/日期：

施宗君2009-09-03

效果验证：

已安上述行动改善，效果接受；

验证人/日期：

王建林/罗琼2009-09-06审核组长/日期：

王建林2009-09-06

XL-Q/E-066A0

东莞寮步星龙电子厂

内审不合格报告

日期：

2009-09-03编号：

003

被审核部门

仓库管理部

部门负责人

罗琼

描述：

审核时发现,原料仓库现场没有危险品酒精的MSDS（安全数据管理表）安全应急措施相关文件,不符合ISO14001：

2004标准之4.4.7要求；

审核标准：

ISO14001：

2004

审核员/日期：

熊桂林/施宗君2009-09-03审核组长/日期：

王建林2009-09-03

原因的分析：

仓库管理员工对文件的理解还不够,没能将酒精的MSDS（安全数据管理表）安全应急措施相关文张贴于现场;

分析人/日期：

罗琼2009-09-03部门主管/日期：

罗琼2009-09-03

纠正预防措施：

1.立即将上述酒精的水MSDS（安全数据管理表）安全应急措施相关文进行张帜于仓库现场;

2.培训及教育仓库员工充分学习文件的要求及应急准备与响应措施的管理控制,切实做好应急准备与响应工作;

制定人/日期：

罗琼2009-09-03部门主管/日期：

罗琼2009-09-03

效果验证：

已安上述行动改善，效果接受；

验证人/日期：

熊桂林/施宗君2009-09-06审核组长/日期：

王建林2009-09-06

XL-Q/E-066A0

东莞寮步星龙电子厂

内审不合格报告

日期：

2009-09-03编号：

004

被审核部门

工务部

部门负责人

王建林

描述：

审核发现，办室室旁边一洗手间水龙头有滴水现象，不符合ISO14001：

2004标准之4.4.6要求;

审核标准：

ISO14001：

2004

审核员/日期：

熊桂林/施宗君2009-09-03审核组长/日期：

王建林2009-09-03

原因的分析：

工务部对环境意识还不够,对上述损坏的水龙头,没有及时通知人员进行更换;

分析人/日期：

王建林2009-09-03部门主管/日期：

王建林2009-09-03

纠正预防措施：

1.工务部立即通知电工将上述水龙头换新的,做好用水的节约;

2.培训及教育管理课员工进行用水的节约与管理控制,切实做好环境运行控制活动;

制定人/日期：

王建林2009-09-03部门主管/日期：

王建林2009-09-03

效果验证：

已安上述行动改善，效果接受；

验证人/日期：

熊桂林/施宗君2009-09-06审核组长/日期：

王建林2009-09-06

XL-Q/E-066A0

东莞寮步星龙电子厂

内审不合格报告

日期：

2009-09-03编号：

005

被审核部门

生产品质部

部门负责人

施宗君

描述：

品管没有依文件要求进行合规性评价并保存记录,不符合ISO14001：

2004标准之4.5.2要求;

审核标准：

ISO14001：

2004

审核员/日期：

王建林/罗琼2009-09-03审核组长/日期：

王建林2009-09-03

原因的分析：

品管对合规性评价环境体系文件意识不够,没能依文件要求及时对合规性评价并记录;

分析人/日期：

施宗君2009-09-02部门主管/日期：

施宗君2009-09-02

纠正预防措施：

1．品管立即组织相关人员对合规性进行评价,并作好记录保存;

2．管理代表重新对品保课人员进行合规性评价环境体系文件培训，考核合格后再上岗；

制定人/日期：

施宗君2009-09-02部门主管/日期：

施宗君2009-09-02

效果验证：

已安上述行动改善，效果接受；

验证人/日期：

王建林/罗琼2009-09-06审核组长/日期：

王建林2009-09-06

XL-Q/E-066A0

东莞寮步星龙电子厂

内审不合格报告

日期：

2009-09-02编号：

006

被审核部门

生产品质部

部门负责人

施宗君

描述：

在生产现场发现，有2箱产品数量,品名：

LS47978500PCS，;经品管检查合格,但没相应的合格标识,不符合ISO9001:

2008标准之7.5.3条款;

审核标准：

ISO9001：

2008

审核员/日期：

王建林/罗琼2009-09-02审核组长/日期：

王建林2009-09-02

原因的分析：

品管员工对标识相关的文件程序及内容理解不够,对上述检验的产品没有及时进行相应的标识,而事后又忘记,故出现上述问题;

分析人/日期：

施宗君2009-09-02部门主管/日期：

施宗君2009-09-02

纠正预防措施：

1.重新对上述产品进行相应的标识;

2.对上述品管员工进行培训,并进行考核,直到完全充分明确文件要求为止,同时品管进行不定时的检查监督;

制定人/日期：

施宗君2009-09-02部门主管/日期：

施宗君2009-09-02

效果验证：

已安上述行动改善，效果接受；

验证人/日期：

王建林/罗琼2009-09-06审核组长/日期：

王建林2009-09-06

XL-Q/E-066A0

东莞寮步星龙电子厂

内审不合格报告

日期：

2009-09-02编号：

007

被审核部门

生产品质部

部门负责人

施宗君

描述：

审核发现,2009/08/31有一批产品,型号：

M0102232,数量：

8000PCS,有入成品仓且有相应的合格标识,品管不能提供相应的成品检验记录;不符合ISO9001:

2008标准之4.2.4要求;

审核标准：

ISO9001：

2008

审核员/日期：

王建林/罗琼2009-09-02审核组长/日期：

王建林

原因的分析：

品管员工意识不强,没有及时保存好相应的成品检验记录;

分析人/日期：

施宗君2009-09-02部门主管/日期：

施宗君2009-09-02

纠正预防措施：

1.对上述产品重新进行检验,并做好记录;

2.重新对成品检验员工进行培训,并进行考核合格后才重新上岗;

制定人/日期：

施宗君2009-09-02部门主管/日期：

施宗君2009-09-02

效果验证：

已安上述行动改善，效果接受；

验证人/日期：

王建林/罗琼2009-09-06审核组长/日期：

王建林2009-09-06

XL-Q/E-066A0

东莞寮步星龙电子厂

内审不合格报告

日期：

2009-09-02编号：

008

被审核部门

采购部

部门负责人

罗琼

描述：

审核发现采购没有将合格供应商清单交总经理审批,不符合ISO9001:

2008标准之7.4要求;

审核标准：

ISO9001：

2008

审核员/日期：

熊桂林/施宗君2009-09-02审核组长/日期：

王建林2009-09-02

原因的分析：

采购员工对文件程序及内容理解不够,没有及时将合格供应商清单交总经理审批,而事后又忘记,故出现上述问题;

分析人/日期：

罗琼2009-09-02部门主管/日期：

罗琼2009-09-02

纠正预防措施：

1.重新对上述合格供应商清单交总经理审批并保存;

2.对采购进行培训,直到完全充分明确文件要求为止,以后在该名册有更新需审批进,及明交总经理或其授权人进行审批方可采购;

制定人/日期：

罗琼2009-09-02部门主管/日期：

罗琼2009-09-02

效果验证：

已安上述行动改善，效果接受；

验证人/日期：

熊桂林/施宗君2009-09-06审核组长/日期：

王建林2009-09-06

XL-Q/E-066A0

东莞寮步星龙电子厂

内审不合格报告

日期：

2009-09-02编号：

009

被审核部门

生产品质部

部门负责人

施宗君

描述：

审核发现,生产车间对平压机在8月25到31日之间没有进行保养,不符合ISO9001:

2008标准之6.3要求;

审核标准：

ISO9001：

2008

审核员/日期：

王建林/罗琼2009-09-02审核组长/日期：

王建林2009-09-02

原因的分析：

生产员工对文件理解不够,没有依文件内容要求进行保养及记录;

分析人/日期：

施宗君2009-09-02部门主管/日期：

施宗君2009-09-02

纠正预防措施：

1.重新对上述员工进行培训,并进行考核,直到完全充分明确为止,同时部门主管抽查每天员工对机器保养及记录的情况;

制定人/日期：

施宗君2009-09-02部门主管/日期：

施宗君2009-09-02

效果验证：

已安上述行动改善，效果接受；

验证人/日期：

王建林/罗琼2009-09-06审核组长/日期：

王建林2009-09-06

XL-Q/E-066A0

东莞寮步星龙电子厂

内审不合格报告

日期：

2009-09-02编号：

011

被审核部门

技术营业部

部门负责人

王建林

描述：

审核发现，技术营业部没有依文件要求进行满意度调查总结分析，不符合ISO9001:

2008标准之8.2.1要求;

审核标准：

ISO9001：

2008

审核员/日期：

熊桂林/施宗君2009-09-02审核组长/日期：

王建林2009-09-02

原因的分析：

技术营业部员工对文件理解不够,没有及时对客户满意度调查进行总结分析；

分析人/日期：

王建林2009-09-02部门主管/日期：

陈建宏2009-09-02

纠正预防措施：

1.重新进行上述客户满意度调查总结分析并保存记录;

2.对技术营业部员工进行培训,并进行考核,直到完全充分明确文件要求为止;

制定人/日期：

王建林2009-09-02部门主管/日期：

王建林2009-09-02

效果验证：

已安上述行动改善，效果接受；

验证人/日期：

熊桂林/施宗君2009-09-06审核组长/日期：

王建林2009-09-06

XL-Q/E-066A0