考前押题二《金融市场基础知识》附答案.docx

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考前押题二《金融市场基础知识》附答案

2021年4月考前押题二《金融市场基础知识》（附答案）.

第1题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

提出金融加速器理论的是（）。

{A}.凯恩斯

{B}.约翰?

格利

{C}.伯南克

{D}.爱德华?

肖

正确答案：

第2题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（）。

{A}.会员大会

{B}.理事会

{C}.监察委员会

{D}.董事会

正确答案：

第3题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

商业汇票、银行汇票等属于（）。

{A}.商品证券

{B}.货币证券

{C}.资本证券

{D}.商业证券

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第4题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

{A}.公司清算时每一股份所代表的实际价值

{B}.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值

{C}.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

{D}.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等

正确答案：

第5题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（）的特点。

{A}.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

{B}.被动操作指数基金

{C}.独特的实物申购、赎回机制

{D}.只能通过交易所进行交易

正确答案：

第6题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。

{A}.有资产的结算制度

{B}.无资产的结算制度

{C}.无负债的结算制度

{D}.有负债的结算制度

正确答案：

第7题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）。

{A}.定期存款单的远期合约

{B}.远期汇率协议

{C}.远期利率协议

{D}.单个股票的远期合约

正确答案：

第8题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。

{A}.新加坡

{B}.我国香港

{C}.纽约

{D}.伦敦

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第9题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是（）。

{A}.普通债券、普通股票、国债

{B}.国债、普通债券、普通股票

{C}.普通股票、国债、普通债券

{D}.普通股票、普通债券、国债

正确答案：

第10题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。

{A}.美国

{B}.英国

{C}.瑞士

{D}.荷兰

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第11题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

货币期货又称（）。

{A}.股票期货

{B}.外汇期货

{C}.债券期货

{D}.利率期货

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第12题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（）。

{A}.股票未来收益的现值

{B}.股票票面上标明的金额

{C}.股票清算对每一股份所代表的实际价值

{D}.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数

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第13题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。

{A}.净价交易；全价结算

{B}.全价交易；全价结算

{C}.净价交易；净价结算

{D}.全价交易；净价结算

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第14题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

这种资格一般由（）每年确定。

{A}.可上市流通；财政部和中国人民银行

{B}.不可上市流通；财政部和中国人民银行

{C}.可上市流通；中国证监会和中国人民银行

{D}.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会

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第15题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。

{A}.公司债券

{B}.金融债券

{C}.企业债券

{D}.次级债券

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第16题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

关于国际债券，下列说法错误的是（）。

{A}.同国内债券相比，具有一定的特殊性，如资金来源广、发行规模大

{B}.国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券

{C}.国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等

{D}.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

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第17题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

在核准制下，（）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使行政权力，又要做出商业判断。

{A}.保荐人

{B}.承销人

{C}.推荐人

{D}.发审委

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第18题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

{A}.卖方

{B}.期货经纪公司

{C}.买方

{D}.交易所（或期货清算公司）

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第19题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。

{A}.基金管理人

{B}.基金托管人

{C}.基金公司

{D}.基金份额持有人

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第20题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

国际长期资金流动的方式不包括（）。

{A}.国际直接投资

{B}.投机性资金的流动

{C}.国际间接投资

{D}.国际信贷

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第21题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

以下各项中，不属于系统风险的是（）。

{A}.信用风险

{B}.利率风险

{C}.经济周期波动风险

{D}.政策风险

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第22题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。

{A}.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％

{B}.除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

{C}.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

{D}.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

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第23题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券（）的连续性。

{A}.发行

{B}.流通

{C}.交易

{D}.发行和交易

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第24题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

窗口指导属于（）。

{A}.一般性货币政策工具

{B}.公开市场操作

{C}.直接信用控制的货币政策工具

{D}.间接信用控制的货币政策工具

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第25题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（）。

{A}.净资产增加，股价下降

{B}.净资产增加，股价上升

{C}.净资产增加，股价可能上升，也可能下降

{D}.净资产增加，股价不变

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第26题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债不同之处的说法中，错误的是（）。

{A}.记账方式不同

{B}.发行利率确定机制不同

{C}.发行对象不同

{D}.流通或变现方式不同

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第27题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

股票以高于面值的价格发行，被称为（）。

{A}.溢价发行

{B}.折价发行

{C}.平价发行

{D}.配额发行

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第28题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是（）。

{A}.若预期某种标的资产的未来价格会下跌，应该购买其看涨期权

{B}.若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权

{C}.看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益

{D}.看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

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第29题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

公司型基金与契约型基金的主要区别不包括（）。

{A}.基金的营运依据不同

{B}.投资者的地位不同

{C}.基金规模变化不同

{D}.资金的性质不同

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第30题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。

{A}.卖出

{B}.买入

{C}.买入或卖出

{D}.买入和卖出

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第31题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。

{A}.0.1％

{B}.0.2％

{C}.0.3％

{D}.0.5％

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第32题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

（）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。

{A}.负债业务

{B}.资产业务

{C}.表外业务

{D}.中间业务

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第33题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

影响财政政策作用发挥的因素不包括（）。

{A}.税收政策

{B}.信贷政策机制

{C}.公共支出政策

{D}.国债发行

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第34题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。

{A}.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具

{B}.场内交易工具、场外交易工具

{C}.远期、期货、期权和互换

{D}.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具

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第35题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（）。

{A}.国际直接投资

{B}.国际间接投资

{C}.国际长期资金流动

{D}.国际短期资金流动

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第36题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。

{A}.保单责任

{B}.公司普通债券

{C}.向银行贷款

{D}.公司股权资本

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第37题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。

{A}.甲证券公司原则上可以设立2家私募基金子公司

{B}.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司

{C}.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司

{D}.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

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第38题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

收入型基金以获取（）为目的。

{A}.基金资产的长期稳定增值

{B}.当期的最大收入

{C}.投资组合中债券的适当利息收益

{D}.超越基准组合表现

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第39题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

在我国，为证券交易提供清算、交收和过户服务的法人机构是（）。

{A}.财务公司

{B}.投资银行

{C}.证券登记结算公司

{D}.金融资产管理公司

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第40题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。

{A}.1991

{B}.1993

{C}.1990

{D}.1987

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第41题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。

{A}.内在价值

{B}.外在价值

{C}.公允价值

{D}.实际价值

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第42题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

{A}.1

{B}.2

{C}.3

{D}.5

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第43题题目分类:

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ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。

{A}.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用一篮子股票

{B}.ETF的申购、赎回用一篮子股票

{C}.ETF的申购、赎回只可以用现金

{D}.ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用一篮子股票

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第44题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（）。

{A}.股票基金

{B}.债券基金

{C}.货币市场基金

{D}.认股权证基金

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第45题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

证券投资基金在中国台湾地区称为（）。

{A}.证券投资信托基金

{B}.共同基金

{C}.集合投资计划

{D}.单位信托基金

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第46题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。

{A}.一般合伙企业

{B}.有限合伙企业

{C}.股份有限公司

{D}.有限责任公司

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第47题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

全国证券、期货市场的主管部门是（）。

{A}.中国证监会

{B}.国务院

{C}.财政部

{D}.中国人民银行

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第48题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）。

{A}.买卖企业债券

{B}.证券承销

{C}.买卖国债

{D}.买卖股票

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第49题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

以下说法错误的是（）。

{A}.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股

{B}.配股时原股东不可以放弃配股权

{C}.股份公司可以向不特定对象公开募集股份

{D}.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为

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第50题题目分类:

未按章未按章节分类的试题（如真题模拟预测题）>单项选择题>

下列可能会对金融机构造成损失的风险中，不属于操作风险的是（）。

{A}.恐怖袭击

{B}.内部流程

{C}.声誉受损

{D}.黑客攻击

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