拍卖企业星级与星级划分准那么.docx

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拍卖企业星级与星级划分准那么

《拍卖企业星级评估与星级划分准那么》

（征求意见稿）编制说明

一、工作简况

1、标准制定的背景、目的、意义

2020年至2016年间，我省拍卖行业经历了较快进展时期，全省拍卖企业从246家，增加到了339家，拍卖师由349人增加至501人，拍卖从业人员由2000人增加至3200多人。

2017年，我省拍卖行业受到了冲击，进展增速减缓。

为了引导拍卖企业增强能力建设、提高治理水平、提升效劳质量，推动企业标准化、专业化进展，从2020年开始我省依照中国拍卖行业协会的统一安排，依照国家标准《拍卖企业的品级评估与品级划分》（GB/T27968-2020）要求，开展了拍卖企业资质品级评估，截止2017年末，我省被评定为2A级有38家，评定为A级的有42家。

由于国家标准是在全国范围内适用，而湖南省拍卖行业进展水平和沿海经济发达省市拍卖行业进展水平无法相较，部份指标评分要求高于我省拍卖行业的实际进展水平，也不能全面、客观反映我省拍卖企业的经营能力和效劳水平，也因此我省仍未有被评定为3A级的拍卖企业。

从2016年开始，省拍卖行业协会每一年组织开展省内拍卖企业星级评定工作，通过开展拍卖企业星级评定，增强了正面宣传，引导了企业成长，树立了行业形象，取得了良好成效。

为了进一步标准我省拍卖企业星级评定，急需制定符合我省经济进展水平和拍卖行业进展特点的地址标准《拍卖企业星级评估与星级划分准那么》来指导我省拍卖企业星级评定工作，做到星级评定有据可依。

制定地址标准对增进省内拍卖行业进展具有十分重要的意义，一方面增进我省拍卖企业星级评估加倍公平、公正，为委托方、竞买者选择拍卖企业提供一个靠得住的参考，有利于提升企业信费用和行业形象，有利于增进行业有序竞争；另一方面引领行业进展，引导拍卖企业标准化、专业化、信息化进展，有利于提升企业经营能力、治理和效劳水平，有利于增进行业稳固健康进展。

2018年1月，湖南省拍卖行业协会提出制定地址标准申请。

2018年2月，该项目被列入“湖南省质量技术监督局2018年第1批地址标准制、修订项目打算”，并由湖南省拍卖行业协会组织人员起草标准，现已经完成标准文本的征求意见稿。

2、要紧工作进程

2018年２月，依照标准制定要求，湖南省拍卖行业协会组织成立了标准编制小组，并明确了起草工作要求和责任分工。

2018年3月，编制小组搜集了与拍卖企业治理相关的资料，如相关政策文件和国家、行业、地址标准。

2018年4月，编制组组织到湖南鑫盛拍卖、湖南万和拍卖等开展实地调研。

2018年5月，标准编制小组全数成员召开项目讨论会，确信标准制定的大体思路，并依照标准的编写规那么和大体思路，拟定了标准框架和草案。

2018年6月-7月中旬，编制组内部进行多次讨论、修改，完成了标准的初稿。

2018年7月下旬，编制组联系我省十几家拍卖企业召开座谈会征求意见。

并依照反馈意见对标准的框架和内容进行了修改，形成了标准工作组讨论稿。

2018年8月15日，借省拍卖协会会员年度大会的机遇，编制组邀请四十多家拍卖企业代表召开座谈会，对标准框架和要紧内容进行深切研讨，提出了专门好的修改建议。

编制组依照拍卖企业代表提出的修改意见对文本进行修改完善。

2018年8月下旬，编制组书面征求了竞买者代表和省商务厅意见。

在综合各方意见建议的基础上，起草小组对标准讨论稿进行了修改完善，形成征求意见稿。

二、标准编制原那么、要紧内容及确信依据

1、编制原那么

本标准的编制遵循合法性原那么、适用性原那么、公平性原那么和可操作性原那么。

合法性原那么

内容应符合现行《拍卖法》、《拍卖治理方法》、《互联网信息效劳治理方法》等法律、法规、规章的要求，符合强制性国家标准的要求，与《拍卖术语》、《拍卖师操作标准》等相关国家、行业标准和谐一致。

适用性原那么

编制本标准的进程中要充分考虑满湖南省经济进展水平和拍卖企业的特点，能尽可能客观公正地反映拍行业进展要求，使标准能够在更大范围内推行应用。

公平性原那么

本标准制定进程中充分考虑了我省拍卖企业的整体水平及进展现状，在标准编制进程中充分征求拍卖企业、行业治理部门和相关方面意见后提出了考核指标要求。

可操作性原那么

本标准提炼出拍卖企业大体情形、经营治理、效劳提供的共性大体特点和要求，并明确了考核指标和具体内容，

便于相关人员准确明白得标准和进行实际操作。

引领性原那么

拍卖行业处于转型升级时期，依照进展趋势来制定具有必然前瞻性的考核指标，有利于引导企业朝标准化、专业化、信息化方向进展。

2、标准要紧内容及确信依据

本标准要紧内容包括标准名称、范围、标准性引用文件、术语和概念、评估原那么、大体要求、参评条件、星级评定、星级治理、拍卖企业星级评估考核表。

标准名称

本标准主若是标准我省拍卖企业星级评定工作和明确拍卖企业星级划分准那么，因此，标准名称为《拍卖企业星级评估与星级划分准那么》。

范围

本标准规定了湖南省拍卖企业的星级评估原那么、参评条件、评定组织、评定规那么、评定流程、星级治理等。

本标准适用于湖南省拍卖企业星级评定。

术语和概念

本标准引用了GB/27968-2020、SB/T10641-2020中界定的相关术语和概念，还依照需要确信了拍卖企业、网络拍卖、网络拍卖平台、专业化拍卖、评估考核期等术语和概念。

总那么

明确了星级评估的原那么和评估考核期。

星级评估原那么：

评估应遵循公布、公平、公正的原那么，全面、系统和客观反映拍卖企业从事拍卖业务的大体素养、业务能力、效劳水平和可持续进展情形。

评估考核期：

拍卖企业星级评估考核期为2年，以申请星级评定之前的2个自然年度为评估考核期。

参评条件

明确了拍卖企业参评大体条件和4星级以上参评条件。

拍卖企业参评大体条件：

要紧对企业资质要求、营业时刻、注册资本金、拍卖师和从业人员人数、办公厅场所、年度拍卖成交额、违规经营行为、遵遵法律法规、诚信记录、遵守行业自律公约等方面提出要求。

4星级以上参评条件：

企业参加4星级及以上评估时，除知足参评大体条件之外，还在拍卖师和从业人员人数、营业时刻、年度盈利情形提出了更高要求。

星级评定

星级评定中提出了评定组织、评定规那么、评定流程三个方面的要求。

评定组织：

明确了评定机构和职责、评估组的组成和职责。

评定规那么：

明确了评分规那么、星级划分的要求。

评分规那么：

明确了评估总分和7个评估指标：

大体条件、业务情形、企业治理、拍卖效劳、企业责任、企业信誉、企业文化与组织。

星级划分：

明确按得分划为5个品级，别离为5星级、4星级、3星级、2星级和1星级，5星级为最高级，星级越高，表示企业的业务能力越强、效劳水平越高，综合实力越强。

评定流程：

明确了申请、受理、审查、评估、定级、颁发证书相关要求。

星级治理

明确了星级复核和星级升级的相关要求。

星级复核：

明确了需要星级复核的企业、复核方式、取消和降低星级的情形。

星级升级：

明确了星级升级的要求和方式。

附件《拍卖企业星级评估考核表》

（1）大体条件

明确了注册资本、国家注册拍卖师、专职从业人员、经营时刻、年均净资产、办公与经营场所共六个指标和具体内容。

“注册资本”项目内容的要紧依据：

依照“拍卖法”拍卖企业注册资金准入条件为100万元为起点，文物拍卖要求1000万元以上。

“国家注册拍卖师”项目内容的要紧依据：

依照拍卖法“设立拍卖企业至少1名注册拍卖师”，我省现有拍卖师500多名，有实力的拍卖企业至少2至3名拍卖师以上。

“专职从业人员”项目内容的要紧依据：

我省从事拍卖行业工作人员约为3000人左右，全省拍卖企业共计324家，平均每一个企业工作人员一样在8人左右，实力越强的企业，工作人员在10人以上。

“经营时刻”项目内容的要紧依据：

我省拍卖企业从1993年来开始成立，大部份企业一样都在2000年至2020年中成立，到此刻成立时刻10一15年占相当一部份。

“年均净资产”项目内容的要紧依据：

做得越久的企业，净资产越多，有相当一部份企业购买了办公房、汽车、有的还开发了拍卖网络软件资产在100万以上的占大部份。

“办公与经营场所”项目内容的要紧依据：

为了操纵家庭作坊和皮包公司，对经营场所要作必然的规定，租赁场所在100平方以上，对一样拍卖公司不难。

（2）业务情形

明确了年平均拍卖成交额、年平均专业化拍卖成交额、年平均网络拍卖成交额、年平均辅助业务成交额（司法辅助和非拍卖成交业务）、年平均业务收入、年平均拍卖场次、年平均网络拍卖场次共7个考核指标和具体内容。

“年平均拍卖成交额”项目内容的要紧依据：

过去全省行业拍卖成交额大约在150亿元左右，目前行业正遇结构调整和转型升级，成交额将受到必然阻碍，估量年成交额在100亿之内，按全省300多家企业平均起来，每一个企业大约在3000万元左右，因此将指标操纵在3000万元上下。

“年平均专业拍卖成交额”项目内容的要紧依据：

专业化拍卖，在我省尚未形成大气候，局限在二电话动车，农副产品，文物艺术品、农村土地流转等等，在这些方面仍是我省拍卖行业弱项，因此操纵在500万元上下。

“年平均网络拍卖成交额”项目内容的要紧依据：

网络+拍卖，也是我省拍卖行业转型升级的一个方面，拍卖企业也正朝着那个方向进展，仍是一个起步进展的时期，因此指标临时不宜定得太高，操纵在500万元上下。

“年平均辅助业务成交额”项目内容的要紧依据：

此指标是一项新定的指标，原先没有那个概念，主若是司法拍卖业务由法院挂到网上去了，拍卖企业只能作为线下效劳机构来协助法院做好一些司法拍卖的辅助工作，加上可能在农村土地流转和其它处置资产时，通过做一些协商辅助性的工作促使项目成交。

是对拍卖企业定的一项新指标，指标定在500万元至1000万元左右。

“年平均业务收入”项目内容的要紧依据：

依照拍卖企业，年平均拍卖成交额为3000万至5000万左右，依照拍卖法所定的佣金收入比例在5%左右，那么企业的收入在15万至25万，再加上其它一些业务收入一样总收入在20多万元之至50万元左右，因此指标操纵在50万元左右。

“年平均拍卖场次”项目内容的要紧依据：

过去在司法拍卖由拍卖企业来完成，拍卖场次比较多，此刻这一块不是拍卖企业的要紧业务，拍卖要紧业务，要紧来源，一些政府部门、银行、企业、社会及个人委托，拍卖场次相应减少，因此指标操纵5次至10次左右。

“年平均网络拍卖场次”项目内容的要紧依据：

拍卖场次整体减少，网络拍卖场次临时就变少，一样操纵在5次左右。

（3）企业治理

明确制度建设、人事治理、业务治理、财务治理、信息化治理、网络拍卖治理六个考核指标和具体内容。

（4）拍卖效劳

明确了拍卖方案、拍卖师效劳、专业拍卖效劳、网络拍卖效劳、客户中意度五个指标和具体内容。

其中，拍卖师效劳参照SB/T10692-2021《拍卖师操作标准》的相关条款要求；专业拍卖效劳参照SB/T10690-2021《不动产拍卖规程》、SB/T10691-2021《机动车拍卖规程》、SB/T10538-2017《文艺艺术品拍卖规程》等行业标准的相关条款要求；网络拍卖业务开展参照GB/T32674-2016《网络拍卖规程》的相关条款要求。

（5）企业责任

明确了行业责任、社会责任和年平均税收三个考核指标和具体内容。

（6）企业信誉

明确了市州荣誉、省级荣誉、国家级荣誉三个考核指标和具体内容。

（7）企业文化与组织

明确了组织建设、文化建设、业务培训和进展计划四个考核指标和具体内容。

指标条件是依照“公司法”“拍卖法”及行业的大体要求和现代企业所要具有的必需条件，也是依照整个行业的实际状况而制定的一个星级企业达标的准那么。

三、采纳国际标准和国外先进标准的程度

本标准为第一次自主制定，不涉及国际国外标准采标情形。

四、与有关的现行法律、法规和强制性国家标准的关系

本标准符合国家现行法律、法规