能源管理体系评价手册定稿.docx
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能源管理体系评价手册定稿
能源管理体系评价工作手册
湖北省发展改革委环资处编
前言
为贯彻落实《“十二五”节能减排综合性工作方案》和《万家企业节能低碳行动实施方案》有关要求，确保万家企业完成“十二五”节能目标任务，国家发展改革委、国家认监委于2012年11月印发了《关于加强万家企业能源管理体系建设工作的通知》，要求推动万家企业到“十二五”期末，基本建立符合《能源管理体系要求》（GB/T23331）的企业能源管理体系。
2013年11月，省发展改革委、省质监局联合印发了《关于印发万家企业能源管理体系建设工作推进计划的通知》（鄂发改环资[2013]822号），明确了湖北省万家企业能源管理体系建设工作推进计划和目标任务。
目前，我省已有部分万家企业通过努力建立了能源管理体系，亟需对能源管理体系建设效果展开评价。
为规范我省万家企业能源管理体系建设效果评价工作，切实提高能源管理体系评价工作水平和效率，确保评价的公平、公正，省发展改革委环资处学习借鉴先进省市经验，编写了本能源管理体系评价工作手册，供全省各市州县发展改革委在万家企业能源管理体系建设效果评价工作中使用。
2014年6月
目录
1、工作指南…………………………………………………………2
2、评分标准…………………………………………………………4
3、评价报告样式……………………………………………………17
1、工作指南
湖北省万家企业能源管理体系建设效果评价工作指南
第一条为落实《湖北省万家企业能源管理体系建设工作推进计划》（鄂发改环资[2013]822号），结合实际，制定本工作指南。
第二条本工作指南适用于全省各级发展改革部门对万家企业能源管理体系建设效果的评价工作。
第三条评价工作应科学规范，坚持独立开展，且体现公平、公正的原则，确保评价结果的客观性、真实性和有效性。
第四条评价范围：
列入省“万家企业节能低碳行动”名单，未开展能源管理体系认证的组织。
第五条开展能源管理体系建设效果评价的依据为：
（一）《能源管理体系要求》（GB/T23331）；
（二）节能法律法规、政策、相关标准及其他要求；
（三）企业提供的能源管理体系文件。
第六条评价内容：
评价企业在能源管理体系策划、实施、检查和改进各阶段的工作开展情况及效果。
第七条企业建立能源管理体系并有效运行三个月后，可向所在地发展改革部门提出评价申请，并提供相关书面材料。
第八条地方发展改革部门收到企业的申请后,应在5个工作日内委托下属节能监察机构或者具备资质的认证机构，组织成立能源管理体系评价组开展评价工作。
第九条评价组组长由发展改革部门委托的机构指定。
评价组成员不少于3人，具体人数视企业规模及用能复杂程度确定。
评价组成员应满足以下条件要求：
（一）具有良好的职业道德，坚持工作原则，态度严谨认真，工作中能够做到客观公正、廉洁自律、遵纪守法。
（二）能够全面、正确掌握《能源管理体系要求》（GB/T23331）及相关能源管理体系标准，熟悉能源管理审核、评价的工作流程、方式、方法，具备良好的沟通能力。
（三）熟悉国家节能相关法律法规、政策等要求以及相关行业生产技术工艺、能源计量统计、用能设备设施管理等，熟练应用能源审计、能量平衡等工具、方法，了解相关行业标准要求。
（四）中级以上技术职称，5年以上节能工作经验。
第十条评价工作包括书面审核和现场评价。
评价组对企业提交的材料进行书面审核后，开展现场评价工作。
第十一条评价组通过听取企业汇报、资料审核、现场抽查验证等方式开展现场评价，按照《湖北省企业能源管理体系建设效果评价评分标准》的评价内容逐项进行评价，经研究讨论后形成对该企业的评价意见。
评价意见应向企业反馈并由企业负责人签字。
第十二条现场评价工作结束10个工作日内，受委托的机构应编制完成现场评价报告，上报委托单位。
第十三条评价结论分为：
优秀、符合、不符合。
得分≥90分的，为优秀；得分70～90分的（不含90分），为符合；得分<70分的，为不符合。
第十四条市州级发展改革部门负责汇总本行政区域内的评价情况，定期上报省发展改革委。
第十五条评价工作所需要的费用由地方发展改革部门申请财政资金予以保障，不得向企业收取。
2、评分标准
湖北省企业能源管理体系建设效果评价评分标准
体系
要素
评价
项目
评价内容
规定
分值
评价标准
得分
区间
评价
得分
4.2
管理
职责
4.3
能源
方针
4.2.1最高管理者
最高管理者以正式文件形式作出支持能源管理体系的承诺，持续改进能源管理体系的有效性并能提供相关证明材料
5
1.有正式文件，且能提供证明材料
2.有正式文件，但不能提供证明材料
3.无正式文件，但能提供证明材料
4.无正式文件，且不能提供证明材料
5
≧3
≧1
0
确立能源方针，并实践和保持能源方针
4
1.以正式文件形式下发并宣传能源方针
2.无能源方针
4
0
任命管理者代表和批准组建能源管理团队
5
1.有正式任命文件，且明确职责任务
2.有正式任命文件，但未明确职责任务
3.无正式任命文件
5
≧3
0
提供能源管理体系建设、实施、保持和不断改进所需要的资源
4
1）提供
2）未提供
4
0
在内部传达能源管理的重要性
4
1.已传达
2.未传达
4
0
确保建立能源目标、指标
5
1.以正式文件明确能源目标、指标
2.未明确能源目标、指标
5
0
确保能源绩效参数的适用性
4
1.以正式文件确定且适用
2.未明确
4
0
在长期规划中考虑能源绩效问题
4
1.考虑了能源绩效
2.未考虑
4
0
确保按照规定的时间间隔测量和报告能源管理的结果
4
1.定期听取汇报
2.未实施
4
0
实施管理评审
4
1.定期主持管理评审
2.未参与管理评审
4
0
4.2
管理
职责
4.3
能源
方针
4.2.2管理者代表
最高管理者应指定具有相应技术和能力的人担任管理者代表
4
1）以正式文件形式任命管理者代表，且满足条件要求
2）以正式文件形式任命管理者代表，但不满足条件要求
3）未任命管理者代表
4
≧2
0
指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动
4
1.明确了相关人员，并授予必要权限
2.未明确相关人员
4
0
向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效
4
1.定期汇报绩效
2.未汇报绩效
4
0
确保策划有效的能源管理活动
4
1.进行了有效策划
2.未开展策划活动
4
0
在组织内部明确规定和传达能源管理相关的职责和权限
4
1.规定并有效传达
2.未规定
4
0
制定能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和方法
4
1.规定了准则方法并有效落实
2.规定了准则方法但未有效落实
3.未规定
4
≧2
0
培训和宣传能源方针、能源目标的重要性
4
1.开展了培训宣传活动
2.未开展相关活动
4
0
4.3
能源
方针
能源方针阐述了为持续改进能源绩效所作的承诺
4
1.能够满足标准要求
2.部分满足标准要求
3.不能满足标准要求
4
≧2
0
与用能单位能源使用和消耗的特点、规模相适应
4
1.能够满足标准要求
2.部分满足标准要求
3.不能满足标准要求
4
≧2
0
承诺提供可获得的信息和必需的资源
4
1.能够满足标准要求
2.部分满足标准要求
3.不能满足标准要求
4
≧2
0
4.2
管理
职责
4.3
能源
方针
承诺遵守节能相关的法律法规及其他要求
4
1.能够满足标准要求
2.部分满足标准要求
3.不能满足标准要求
4
≧2
0
为制定和评审能源目标、指标提供框架
4
1.能够满足标准要求
2.部分满足标准要求
3.不能满足标准要求
4
≧2
0
支持高效产品和服务的采购，及改进能源绩效的设计
3
1.能够满足标准要求
2.部分满足标准要求
3.不能满足标准要求
3
≧1
0
形成文件，在内部不同层面得到沟通、传达
3
1.能够满足标准要求
2.部分满足标准要求
3.不能满足标准要求
3
≧1
0
定期评审和更新
3
1.能够满足标准要求
2.部分满足标准要求
3.不能满足标准要求
3
≧1
0
4.4体系
策划
4.4.1总则
有能源管理体系建立、检查、改进全过程的策划方案且全面、可行
3
1.有策划方案且全面、可行
2.有策划方案但不全面可行
3.无策划方案
3
≧1
0
策划的过程及结果考虑了能源方针的要求
2
1.考虑了能源方针的要求
2.未考虑能源方针要求
2
0
策划过程考虑了如何评价影响能源利用效率的过程、环节
2
1.全面考虑
2.考虑但不全面
3.未考虑
2
≧1
0
策划的结果能保证持续改进能源绩效
2
1.能够保证
2.无法保证
2
0
4.4体系
策划
4.4.2法律法规和其他要求
是否存在违反节能法律法规的情况
3
1.是
2.否
3
0
已建立法律法规、政策、标准和其他要求的传递和遵守落实的渠道；渠道畅通有效
3
1.建立且有效
2.建立但效果较差
3.无
3
≧1
0
对法律法规的识别范围、种类全面
3
1.全面
2.不全面
3
0
明确了落实法律法规、政策、标准及其他要求的方法（或文件）
2
1明确
2.未明确
2
0
识别出适用的节能相关法律法规、政策、标准及其他要求的具体条款并落实
3
1.识别且全面落实整改
2.识别但未全面落实整改
3.未识别出具体条款
3
≧1
0
对法律法规、政策、标准及其他要求的遵守落实情况定期评价；不符合法律法规的情况有整改措施
3
1.评价且有整改措施
2.评价但无整改措施
3.未评价
3
≧1
0
4.4.3能源评审
组织开展了能源评审，并形成相关记录
3
1.开展了能源评审
2.未开展能源评审
3
0
将能源评审的方法学和准则形成文件
2
1.有明确的方法学和准则且形成文件
2.有明确的方法学和准则但未形成文件
3.没有明确的方法学和准则
2
≧1
0
根据测量结果和其他相关数据，分析了能源使用和能源消耗情况，包括以前和现在能源利用状况和水平
3
1.全面分析
2.已分析但不全面、合理
3.未分析能源使用和消耗状况
3
≧1
0
4.4体系
策划
能源评审将能源利用全过程进行划分为各用能系统、设施、设备、过程和环节；对能源利用全过程的划分全面、细致
3
1.已划分且全面
2.已划分但不全面
3.未划分
3
≧1
0
围绕能源利用全过程识别能源使用；能源使用的查找、分析合理，考虑了相关变量
3
1.已识别且合理
2.已识别但不合理
3.未识别
3
≧1
0
对能源使用进行评价和筛选，并制订控制和管理方法，评价重要能源使用
3
1.进行评价且策划控制方法
2.进行评价但未策划控制方法
3.未评价
3
≧1
0
对重要能源使用进行排序且判定合理
3
1.未进行排序
2.进行排序但不合理
3.进行排序且合理
3
≧1
0
针对重要能源使用制定合理的能源管理实施方案
3
1.已制定且合理
2.已制定但不合理
3.未制定
3
≧1
0
规定了能源评审的时间间隔且能够按照规定的时间间隔开展能源评审，并能提供相关记录
3
1.制定了间隔且严格执行
2.规定了间隔但未严格执行
3.未规定
3
≧1
0
4.4.4能源基准
确立了能源基准，并记录
3
1.是
2.否
3
0
能源基准的确立考虑了能源评审的结果并与能源利用特点相适应
3
1.考虑且适应
2.考虑但不适应
3.未考虑
3
≧1
0
确定的基准是否能够全面反映能源绩效
3
1.是
2.否
2
0
是否定期以及当出现标准规定的情况时对基准进行调整
2
1.是
2.否
2
0
4.4体系
策划
4.4.5能源绩效参数
识别了能源绩效参数且能源绩效参数能够全面测量能源绩效
3
1.识别且能够全面测量能源绩效
2.识别但不能全面测量能源绩效
3.未识别
3
≧1
0
确定能源绩效参数的方法予以记录并定期评审
2
1.记录且定期评审
2.记录但未定期评审
3.未记录
2
≧1
0
4.4.6能源目标指标和能源管理实施方案
是否建立能源目标、指标且与自身现状相适应
3
1.建立且适应
2.建立但不适应
3.未建立
3
≧1
0
能源目标指标是否形成文件
2
1.是
2.否
2
0
能源目标指标是否能够涵盖各个能源利用过程、系统、设施、设备等层面
3
1.是
2.否
3
0
是否有实现能源目标指标的时间进度要求
3
1.是
2.否
3
0
能源目标指标、能源方针是否相互一致
3
1.是
2.否
3
0
能源指标是否能够支撑能源目标的实现
3
1.是
2.否
3
0
能源目标、指标是否能够满足节能相关法律法规、政策、标准及其他要求
3
1.是
2.否
3
0
能源目标指标的制定考虑了能源使用及重要能源使用
3
1.考虑且全面合理
2.考虑但不全面合理
3.未考虑
3
≧1
0
能源管理实施方案内容是否全面
3
1.是
2.否
3
0
4.4体系
策划
能源管理实施方案能否保证能源目标指标的实现
3
1.是
2.否
3
0
能源管理实施方案是否形成文件并定期更新
3
1.是
2.否
3
0
4.5实施
运行
4.5.1总则
在实施和运行体系过程中，落实能源管理实施方案及其他策划结果，提供实施记录
4
1.实施且记录完整
2.未完全实施或记录不完整
3.未实施
4
≧2
0
4.5.2能力、
培训
与意识
与重要能源使用相关的人员有节能相关的岗位能力说明书、能力评价方法，且岗位能力说明书包含教育、培训、技能和经验等内容
3
1.有且内容全面
2.有但内容不全面
3.无
3
≧1
0
有效识别与重要能源使用及与能源管理体系运行控制有关的培训需求，并提供识别记录
3
1.实施且记录完整
2.实施但记录不完整
3.未实施
3
≧1
0
针对培训需求制订培训计划，提供培训教育或采取其他措施，并验证培训效果，提供相关记录
3
1.实施且记录完整
2.实施但记录不完整
3.未实施
3
≧1
0
通过培训，全员能够意识到能源方针、程序文件和能源管理体系要求的重要性
2
1．全员节能意识普遍得到提高
2.全员节能意识没有得到显著改善
2
0
通过培训，全员能够了解满足能源管理体系要求的作用、个人在其中的职责和权限
2
1.能够理解自身职责权限
2.不熟悉自身职责权限
2
0
通过培训，全员能够意识到改进能源绩效所带来的益处
2
1.能够意识到改进能源绩效的重要性
2.意识没有明显提高
2
0
4.5实施
运行
通过培训，全员能够意识到自身活动对能源绩效的影响，对实现能源目标和指标的贡献，以及偏离规定程序的潜在后果
2
1.能够意识到自身在体系中的重要性
2.意识没有明显提高
2
0
4.5.3信息交流
建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制
3
1.有且全面
2.有但不全面
3.无
3
≧1
0
查看内部沟通机制运行记录，员工为能源管理体系的改进提出建议和意见的渠道顺畅
3
1.有
2.无
3
0
组织如果决定与外部开展交流，制定外部交流的程序方法并实施
2
1.有并实施
2.无
2
0
4.5.4体系
文件
明确体系范围和边界
2
1.有
2.无
2
0
能源方针
2
1.有
2.无
2
0
能源目标、指标和能源管理实施方案
2
1.有
2.无
2
0
能源管理手册
2
1.有
2.无
2
0
程序文件
2
1.有
2.无
2
0
作业指导书、记录
2
1.有
2.无
2
0
编制文件控制程序
3
1.有
2.无
3
0
4.5实施
运行
文件（包括外来文件）的发布、评审、更新、处置以及借阅得到负责人审批
2
1.完全符合文件控制要求
2.部分符合文件控制要求
3.不符合文件控制要求
2
≧1
0
文件的现行状态、更改、作废文件的保留和外来文件及其发放标识明确
2
1.完全符合文件控制要求
2.部分符合文件控制要求
3.不符合文件控制要求
2
≧1
0
将适用文件的有效版本发放至各使用部门
2
1.完全符合文件控制要求
2.部分符合文件控制要求
3.不符合文件控制要求
2
≧1
0
文件存放合理，易于检索
2
1.完全符合文件控制要求
2.部分符合文件控制要求
3.不符合文件控制要求
3
≧1
0
4.5.5
运行
控制
识别并策划与重要能源使用相关的运行和维护活动
5
1.识别并策划了相关活动
2.没有识别和策划
5
0
建立和设置重要能源使用有效运行和维护的准则、规范或程序
5
1.建立和设置了相关准则、规范或程序且全面合理
2．建立和设置了相关准则、规范或程序但不合理
3.未设置
5
≧2
0
根据运行准则运行和维护设施、过程、系统和设备，并提供运行控制记录
5
1.提供运行控制记录且全面
2.运行控制记录不全
3.无运行控制记录
5
≧3
0
考核重要设施设备操作人员，是否进行了宣贯培训，是否熟悉运行控制准则
5
1.是
2.否
5
0
4.5实施
运行
4.5.6设计
是否考虑能源绩效改进的机会及运行控制
4
1.是
2.否
4
0
是否按规定进行节能评估和审查
4
1.是
2.否
4
0
能源绩效评价的结果是否纳入项目设计规范和采购活动
4
1.是
2.否
4
0
4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购
采购要求中是否明确对能源绩效的评价要求
4
1.是
2.否
4
0
是否建立和实施相关能效评价准则和规范
4
1.是
2.否
4
0
是否制定文件化的能源采购规范，确立能源采购的方式、渠道和流程，准确计量能源数量和检验能源质量，并形成记录
4
1.是
2.否
4
0
是否定期对采购过程进行评价，验证其有效性
4
1.是
2.否
4
0
4.6体系
检查
4.6.1
检查
测量
与分析
是否制定了测量计划
6
1.是
2.否
6
0
测量计划是否与组织的规模、复杂程度及监视和测量设备相适应
6
1.是
2.否
6
0
是否定期对关键特性进行监视、测量和分析
6
1.是
2.否
6
0
监测的方式方法合理，对监测出现的结果有记录分析
5
1.方式方法合理且有分析记录
2.方式方法不合理
5
0
是否定期评审测量需求，并保存校准记录
6
1.是
2.否
6
0
是否检测分析能源绩效中出现的重大偏差，并采取应对措施
5
1.是
2.否
5
0
保存监视、测量关键特性的记录
5
1.有相关记录
2.无相关记录
5
0
4.6.2
合规性评价
是否定期评价与能源使用和消耗相关的法律法规和其他要求的遵守情况
6
1.是
2.否
6
0
是否保存合规性评价结果的记录
5
1.是
2.否
5
0
4.6.3
内部
审核
是否定期进行内部审核
5
1.是
2.否
5
0
内部审核范围明确、全面，编制内部审核计划、方案，职责分配明确
5
1.有且全面
2.有但不全面
3.无
5
≧3
0
进行审核记录，并向最高管理者汇报
5
1.有且全面
2.有但不全面
3.无
5
≧3
0
4.6.4
不符合、纠正、纠正措施和预防措施
是否识别评审不符合或潜在的不符合
5
1.是
2.否
5
0
是否分析确定不符合或潜在不符合产生的原因
5
1.是
2.否
5
0
评估采取措施的需求，并制定和实施适宜的措施
5
1.是
2.否
5
0
是否保持纠正措施和预防措施的记录
5
1.是
2.否
5
0
4.6.5
记录
控制
是否根据需要，建立并保存记录
5
1.是
2.否
5
0
是否对记录的识别、检索和留存进行规定，并实施控制
5
1.是
2.否
5
0
相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可追溯性
5
1.是
2.否
5
0
4.7管理
评审
4.7.1
总则
是否按策划或计划的时间间隔进行管理评审
5
1.是
2.否
5
0
是否保存管理评审的记录
5
1.是
2.否
5
0
4.7.2
评
审
输
入
是否包括以往管理评审的后续措施
6
1.是
2.否
6
0
是否包括能源方针的评审
6
1.是
2.否
6
0
是否包括能源绩效和相关能源绩效参数的评审
6
1.是
2.否
6
0
是否包括合规性评价的结果以及应遵循的法律法规和其他要求的变化
6
1.是
2.否
6
0
是否包括能源目标和指标的实现程度
6
1.是
2.否
6
0
是否包括能源管理体系的审核结果
6
1.是
2.否
6
0
是否包括纠正和预防措施实施情况
6
1.是
2.否
6
0
4.7管理
评审
4.7.3
评
审
输
出
是否包括对下一阶段能源绩效的规划
6
1.是
2.否
6
0
包括持续改进建议
6
1.是
2.否
6
0
是否包括与组织能源绩效的变化
6
1.是
2.否
6
0
是否包括能源方针的变化
6
1.是
2.否
6
0
是否包括能源绩效参数的变化相关的决定和建议
6
1.是
2.否
6
0
是否包括对能源管理体系的目标、指标和其它要素的调整相关的决定和建议
6
1.是
2.否
6
0
是否包括对资源分配的变化
6
1.是
2.否
6
0
是否包括评价持续改进的机会和变更需求，对提出的改进措施及时实施，并进行效果验证
6
1.是
2.否
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